内审报告范文

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质量管理体系内部审核报告

- 2 - IWHR JL CX 17-06

XXXX年内部审核报告

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审核目的：

检查质量管理体系文件是否得到有效实施；验证质量管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。

审核范围：

质量管理体系涉及的所有部门、过程和工作场所。

所覆盖的产品：

水利水电、火电、核电等相关行业科学（试验）研究、技术开发与转让、技术咨询与服务、仪器设备与软件开发、工程监测、工程检测和专利转让等；研究生教育与博士后管理。

审核准则：

GB/T19001—2000标准、质量手册、程序文件、作业文件以及国家和地方有关的法律、法规和标准。

审核日期：

2007年8月28～30日

受审核部门：

院领导、院办公室、人事劳动教育处、科研管理与规划计划处、财务与资产管理处、监察与审计处、水资源所、防洪减灾所、水环境所、水利研究所、工程抗震研究中心、岩土工程研究所、结构材料研究所（研）、泥沙研究所、水力学研究所、遥感中心、水力机械试验室、综合事业部办公室、信息网络中心、研究生部、标准化中心。

审核组长：汪小刚

审核员：邓湘汉、李锦秀、彭 静、邢义川、杨凌丽、刘玉龙、尤建青、李雪萍、

张学琴、黄诗峰、何 耘、蔡志新、黄丽清、宋 晖、杨月洁、刘春晶、

李 华、陈业平、于爱华、王剑影、齐 莹、王建文、王麟贻、朱梦熊、

王孝忠、左宗宽

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审核过程综述：

依据GB/T19001-2000标准的要求，自2007年8月28～30日共3天时间，按计划对全院进行了2007年度内部质量管理体系审核。

28日上午召开了首次会议，管理者代表汪小刚副院长对审核工作提出了要求。然后审核组分4个小组先后到20个部门和有关试验室进行了现场审核，并对院领导层进行了审核。审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门体系运行情况进行了全面的检查，对提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2006年管理评审提出的问题落实情况进行了检查，并对照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不合格项报告，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。

内部质量审核报告

编号：HMH/QJ-03-05

审核目的：评价、审核质量管理体系的有效性、适宜性、充分性，保证

质量管理体系的持续改进。

审核范围：本公司纸品系列产品的生产、销售活动中所涉及到的公司所

有部门、场所和人员。

审核依据：ISO9001：2000标准、本组织质量管理体系文件、相关的法

律法规。

审核时间：2006年1月4日

审核员：罗太缘、陈逊斌、邓春生、周赞恩、谭修华、肖培发

审核组组长：陈逊斌

身核计划实施情况：

审核组共6名审核员对全公司所有质量管理体系相关的部门和场所进行了为期二天的审核。审核得到了公司领导及全公司各部门的大力支持，虽然生产任务重、时间十分紧张，但仍然得到了各部门的热情配合，使审核得以顺利地完成。审核是在宽松而又严肃的气氛下进行的。审核的结果是客观的、公正的。本次审核共发现5个不合格项，其中体系性不合格项为0项，实施性不合格项为3项，效果性不合格项为2项。以上不合格项的不符合程度均为一般性不合格。审核结果共开具了5个不合格报告，同时也对一些、对质量不大的个别性的明显轻微的问题，采用了口头提出的方式，如卫生措施、工具摆放、记录不清晰等（见内审不合格报告）。

存在的主要问题：

1. 个别生产现场原料、产品摆放不是很规范，工作环境、生产环境卫生还有待进一步改善。

2. 程序文件和工作文件的宣贯力度不够；部分员工未能按照体系文件要求在工作中贯彻。

3. 部分职工在操作上不太注重用体系文件的要求来规范行为，具体操作上的随意性还时常可见。

4. 质量记录的规范性、完整性等需进一步加强。做好留证据的意识还需要继续加强，尤其要克服怕麻烦，不愿做记录的思想。

体系运行情况总结有效性、符合性结论：

1. 本公司已按ISO9001：2000标准建立质量管理体系，经过半年的运行，基本达到贯标前的预期效果，能对涉及到产品质量活动的所有过程进行有效的控制。

2. 本公司质量管理体系文件经过半年多以来的运行，证明是比较完善、比较系统、适用、规范的。

内审报告

1.审核目的

审核目的：按策划的时间间隔进行公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合策划的安排、标准的要求，以及公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否得以有效实施与保持。

2.审核范围

审核覆盖范围：管理层（总经理、管代）、综合部、研发部、生产部、品质部、物控部、商务部、售前技术支持部、售后技术服务部。

体系所覆盖的产品：充电桩的设计和生产。

3.审核依据

GB/T 19001-2016《质量管理体系 要求》、GB/T 24001-2016《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》及公司《管理手册》、《程序文件》、相关三阶文件。

4.审核时间

2017年12月19日至12月20日

5.审核安排

审核总负责人：

审核组长：

审核安排如下：

NO. 部门 审核员 陪审员

1 总经理/管代 2 综合部

3 品质部

4 生产部

5 研发部 6 商务部

7 技术服务部

8 物控部

6.审核情况

按照公司2017度内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核计划的要求,公司内审小组于2017年12与19日至12月20日对公司质量、环境和职业健康安全三管理体系所涉及的各部门进行了一次内部审核，现将本次内审的情况综述如下： 6.1本次审核各部门均没有严重不符合发生，在各部门发生的轻微不合格之间也没有体系上的连带关系。

6.2不合格项综述

6.2.1 本次质量内审共发现12项轻微不合格，其中体系性不合格有0项，实施性不合格有12项。

6.2.2 本次环境内审共发现1项轻微不合格，其中体系性不合格有0项，实施性不合格有2项。

6.2.3本次职业健康安全共发现1项轻微不合格，其中体系性不合格有0项，实施性不合格有1项。

6.2.4不合格项分布见不合格项矩阵表。

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内 审 报 告

审核日期：2017-6-15至2017-6-16

审核目的:评价公司的社会责任管理体系文件与标准的符合性、与公司实际情况的适宜性以及公司社会责任管理体系运行的有效性，从中发现存在的各种不符合并采取有效的纠正预防措施。为管理评审提供依据，为第二方和第三方审核打下良好基础。

审核范围: 本公司服装生产和服务过程中所有涉及社会责任方面的作业活动、管理过程、生产车间、管理部门。

审核依据：标准；适用的法律、法规；公司社会责任管理体系文件。

审核组长：

A组：xxx、xxx

B组：xxx、xxx

管理体系内部评审综述：

2017-6-15至2017-6-16工厂内审小组组织了2017年的第一次评审，对公司的社会责任管理手册涉及的三级文件进行了评审；依据：标准；适用的法律、法规；公司社会责任管理体系文件，对各管理部门、各个车间的生产现场进行了全面的审核。随机抽查10名员工，对其进行访谈，重点是新员工，详细了解员工在工作时间、薪酬、体检、基本生活保障方面的实际情况和意见、建议，掌握了第一手资料。共审核了标准涉及的九大条款及管理系统涉及的十六项内容，发现了两个观察项，未发现不符合项。由于抽样的随机性风险，不能完全代表体系运行的全部，可能在社会责任管理体系运行中还存在其它不符合项。不符合情况具体见不符合项报告。

审核结论：

经审核组审核认定，本公司社会责任管理体系建立和运行基本符合标准管理体系标准和文件的要求，社会责任管理体系运行是有效的，公司在社会责任表现方面取得较大的成绩，但是也存在一些不足，需要在今后的工作中不断改进。

发往部门：管理者代表、各车间、各部门。

报告人编制:xxx 审批: xxx 日期: 2017-6-15