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投资契约(TS)(投资机构专用范本)一、背景和目的本投资契约(TS)（以下简称"契约"）由以下各方（以下简称"各方"）于（填写日期）签订，旨在规范并确认投资机构（以下简称"机构"）向被投资方（以下简称"企业"）提供的投资。
二、投资条款2.1 投资金额机构同意向企业投资以人民币（RMB）（填写投资金额）为基准的资金，以增加企业的实收注册资本，并获得相应的股权。
2.2 股权份额根据投资金额，机构将获得相应的股权份额，并成为企业的股东。
具体比例为（填写比例）。
2.3 投资方式机构向企业提供的投资将以（填写投资方式，如现金、股权等）形式进行。
2.4 投资用途企业在获得本次投资后，将合理、有效地利用资金，用于（填写投资用途，如扩大生产、技术研发等）。
2.5 投资条件机构的投资将符合以下条件：- 企业资金需求合理且具备市场潜力；- 企业的发展前景良好，具备可行性和可持续性；- 企业管理团队能力强，有经验且有能力推动企业发展；- 企业法律和财务状况良好，符合相关法规和规定。
2.6 投资进度和支付方式根据双方的约定，机构将按照以下进度向企业支付投资款项：- 阶段一（填写阶段描述和支付金额）；- 阶段二（填写阶段描述和支付金额）；- 阶段三（填写阶段描述和支付金额）。
2.7 投资回报和退出方式机构将根据投资契约中的约定，参与企业的经营管理，并享有相应的投资回报权益。
当企业达到一定条件或其他约定情况出现时，机构有权选择退出并获得投资回报。
三、保密条款为保护各方的商业机密和敏感信息，各方同意在签署本契约之后继续履行保密义务，不得向第三方泄露相关信息。
四、其他条款4.1 争议解决在履行本契约过程中，如发生争议，各方将通过友好、平等和诚信的协商解决。
如果无法达成一致，各方同意将争议提交到（填写仲裁机构或法院）进行解决。
4.2 法律适用本契约受中华人民共和国的法律管辖和解释。
代理居间合同（8份范本）第1篇经纪代理居间合同书合同编号：_____卖方：_____买方：_____经纪代理方：______合同签署地：_____根据《中国民法典》、《中国城市房地产管理法》等相关法律、法规规定，甲、乙、丙三方本着平等、自愿、协商一致的原则，就房屋买卖、经纪代理事宜，订立本合同，共同信守：第一条甲方所有的房屋坐落亍武汉市_XX区______，为_____结构，建筑面积_____平方米，房屋所有权证号为_____字第_____号，土地使用权证号为____字第_____号。
第二条经甲、乙双方协商一致，上述房屋交易成交价RMB____佰____拾__XX万____仟____佰_____拾__XX元。
第三条付款方式约定：一、一次性付款：1、由甲方委托丙方代收的乙方于_20XX年XX月XX日付清全部房款RMB_____佰_____拾___XX万_____仟____佰_____拾___XX元。
丙方待房屋全部手续办理完毕，且甲，乙双方确认该房屋费用交接清楚并在结款通知单签字后_____日内，结清全款。
_____2、乙方直接付款给甲方的乙方于__20XX年___XX月_____日付清全部房款RMB_____佰_____拾___XX万_____仟____佰____拾__XX元。
_____二、分期付款：1、由甲方委托丙方代收的____________________2.乙方直接付鼓给甲方的____________________3、_____第四条房屋交易税费用承担方式：甲方承担_____乙方承担______。
第五条在房屋交易过程中，丙方协助甲，乙双方办理登记、房款交割、房屋所有权交付等居间工作，保障交易的安全性.本合同签订之日，甲方按宗须向丙方支付经纪代理费RMB___XX元。
乙方按宗需向丙方支付经纪代理RMB____XX元，如因单方违约导致本合同无法履行，由违约方支付经纪代理费的______%，计RMB___XX元。
法律顾问服务方案（6篇）较新法律顾问服务方案(推荐篇一一、法律顾问顾问方接受聘请方聘请，指派______律师担任聘请方的常年法律顾问。
双方约定由法律顾问与其合作律师和律师助理协助完成第二条约定法律事务。
二、工作职责1.就聘请方经营管理中的问题，提供法律咨询和法律服务；2.完善企业合同管理制度，草拟、审查商务合同和其他法律文书；3.参与资信调查、可行性研究、风险预测和项目投资论证及调查；4.解决争议，代理企业参加诉讼、调解、_____活动；5.知识产权管理、投资及担保抵押等非诉讼法律事务；6.劳动用工制度和企业内部规章制度的完善及劳动_____；7.办理其他法律事务。
同时，法律顾问通过《____________》网站向聘请方提供法律信息服务，为聘请方提供新颁布的涉及企业管理的法律法规，司法解释，行政规章，典型案例及合同范本等法律信息。
三、法律服务：法律顾问为聘请方处理商务及法律事务，聘请方需提供必要的工作条件，如有紧急情况，双方可以随时联系处理。
（联系电子话：____________传真：____________电子邮件：____________）。
四、顾问费：根据律师业务_____标准的规定，聘请方每年向顾问方给付常年法律顾问费人民币____________元整。
于签约后支付。
五、其他费用：法律顾问代理聘请方参加诉讼、调解或_____活动或参与项目代理，应另定代理委托书，代理费按标准优惠_____。
法律顾问外出为聘请方办理事务，差旅费、食宿费等由聘请方支付。
六、忠诚义务：法律顾问在提供法律服务时所掌握的聘请方的商业秘密以及其它不宜公开的情况，负有保密的义务。
法律顾问在担任常年法律顾问期间，不得为聘请方员工个人提供任何不利于聘请方的咨询意见。
七、合同效力：本合同于签约日起生效，有效期为一年。
在期限届满前一个月，如一方不提出终止合同，本合同继续有效。
八、合同文本：本合同一式二份，双方各执一份。
聘请方：__________ 顾问方：__________代表：____________ 代表：__________________年___月___日法律顾问服务活动方案篇二一、结合房地产开发经营、建设施工等各个阶段需要解决的具体问题，分不同阶段可能出现的法律问题和各种需要制作的法律文件，确定相应的服务内容：1、在土地前期开发期间，为贵集团提供的法律服务包括但不限于：（1）受托参与土地使用权出让过程中的协商、招标、拍卖，为贵集团依法受、出让取得土地使用权提供相应的法律服务；（2）受贵集团的委托，进行房地产项目的法律评估、调查；（3）草拟、修改、完善地块前期开发合同，起草土地受让协议书等有关法律文件；（4）参与市政配套合同的洽谈、起草、审查，并协助处理合同履行过程中其他非诉讼法律事务；2、在施工建设期间，为贵集团的法律服务包括但不限于：（1）参与工程设计、施工招标文件的制定，帮助贵集团审查投标文件并为评标、决标提供法律意见；（2）审查修改工程设计合同、施工监理合同、委托测绘合同、委托勘察合同；（3）协助贵集团与工程承包方洽谈、草拟、修改确定工程承包合同；（4）协助贵集团审查承包方提出的工程分包单位的资质、信誉及队伍素质和履约能力，审查确定工程分包合同；（5）协助贵集团依约履行工程承包合同、设备采购安装合同及对履约、反索赔资料的积累和保管；（6）协助贵集团审查工程分部分项质量验收资料，协助处理因工程质量引起的争议；（7）参加贵公司对工程竣工的验收工作，对验收工作提出法律意见。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共100题）1、2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】 A2、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】 C3、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。
A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D4、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A7、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。
A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益C.向客户提供适当的投资建议服务D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见【答案】 A8、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。
证券商负责人与业务人员管理规则第 1 条本规则依证券交易法 (以下简称本法) 第五十四条第二项及第七十条规定订定之。
第 2 条本规则所称负责人，依公司法第八条之规定。
本规则所称业务人员，指为证券商从事下列业务之人员：一有价证券投资分析、内部稽核或主办会计。
二有价证券承销、买卖之接洽或执行。
三有价证券自行买卖、结算交割或代办股务。
四有价证券买卖之开户、征信、招揽、推介、受托、申报、结算、交割或为款券收付、保管。
五有价证券买卖之融资融券。
六衍生性金融商品之风险管理或操作。
证券商之业务人员，依其职务之繁简难易、责任轻重，分为下列条3 第二种：一高级业务员：担任第八条第二项之部门主管及分支机构负责人、投资分析或内部稽核等职务者。
二业务员：从事前条第二项各款有价证券承销、自行买卖、受托买卖、内部稽核或主办会计等职务者。
前项第二款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货管理委员会 (以下简称本会) 所指定机构举办之内部稽核人员训练班受训及格结业者为限。
证券商业务人员，应为专任，但本会另有规定者，不在此限。
第4 条证券商之下列业务人员不得办理登记范围以外之业务或由其它业务人员兼办，但其它法令另有规定者，从其规定：一办理受托买卖有价证券业务之人员。
二办理有价证券自行买卖业务之人员。
三内部稽核人员。
证券商之业务员不得执行或兼为高级业务员之业务。
证券商高级业务员应具备下列资格条件之一：条 5 第一大学系所以上毕业，担任证券机构业务员三年以上者。
符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员二者。
．三经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会 (以下简称证基会) 举办之证券商高级业务员测验合格者。
四曾依本规则登记为证券商高级业务员，或已取得本会核发之证券商高级业务员测验合格证书者。
五现任证券机构业务员，于八十年六月十八日本规则修正施行前任职一年以上，且在修正施行后，继续担任业务员并计达五年者。
台湾省2024年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、依据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司实行定向增发方式发行的有价证券2、依据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念3、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．305、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值干脆交换的场所C：证券市场是财产权利干脆交换的场所D：证券市场是风险干脆交换的场所6、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的肯定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应当出现的情形有__。
A．采纳讲座方式销售基金B．实行抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采纳送基金份额的方式销售基金8、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具9、衡量基金收益率的标准方法是__。
融资协议书范本（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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投资顾问岗位职责（26篇）投资顾问岗位职责（通用26篇）投资顾问岗位职责篇1岗位职责:1、负责美国、加拿大、欧洲、中国香港等国家和地区移民项目的推广和销售;2、对有移民意向的客户进行评估咨询,同时结合不同国家的项目背景,为客户设计最优移民方案;3、对高端客户进行预约咨询解答,并根据不同客户的不同需求,为客户解答关于海外移民的`各种问题;4、以专业的知识及技能,对客户进行跟踪服务,确保客户后期文案制作工作的顺利进行;5、跟踪申请进度,及时将移民办理进程中的相关信息与客户沟通;6、配合、参与市场宣传的策划与推广,并结合推广效果提供市场推广的方案和意见,完成业务开展可行性报告、市场量化分析报告。
任职资格:1、28岁以上,本科以上学历,3年以上销售工作经验;2、具有优秀的销售技巧和沟通技巧,谈吐稳重,反映敏捷,语言表达能力强;3、具有较强的学习能力、良好的职业道德和团队合作精神;4、喜欢销售工作,服务意识强,敬业,对客户负责,能够承受较大的销售压力;5、具有高端行业销售经验、同行业工作经历及海外留学或生活经历者优先。
投资顾问岗位职责篇21、协助领导构建公司全面风险管理体系，制订和修订公司的风险管理规章制度;2、开发公司市场风险、信用风险计量模型与工具，并持续进行模型的.优化与完善;3、开发和建立风险监测指标库，并持续进行计量、监测、预警、跟踪和报告;4、定期出具资金运用风险报告及其他专项风险报告，供管理层经营决策参考使用;5、建立和完善压力测试体系，定期开展压力测试，并针对测试结果提出管理建议;6、完成领导安排的其他工作事项;投资顾问岗位职责篇3一、岗位职责：1、维护公司现有目标客户及渠道资源，根据公司需求从现有目标客户及渠道中进行开发或自主开发；2、定期做好客户及渠道回访，维护现有客户及渠道基础上开发新客户及渠道；3、负责对客户及渠道进行业务联络和沟通，维护客户关系，推动公司产品销售；4、通过公司提供的客户及渠道资源用各种联络手段、邀约上门、上门拜访等方式向客户及渠道传达公司理念、服务，分析客户的需求，最终达成合作的目的；5、对市场营销相关的支持，包括配合公司路演、培训、公司对外合作的支持、数据分析统计等；6、根据一线工作了解到的客户及渠道反馈，向公司提出产品及流程优化建议；7、完成上级领导制定的任务目标。
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（二）乙方经由看盘软件提供甲方本产品有关中华民国公开发行之有价证券之投资研究分析或服务。
∙第二条顾问报酬与费用之给付：（一）乙方主张由甲方负担之总费用，包括顾问费、信息设定费、信息传输费及传输设备费等项目，除应将以上各项费用项目及费率比例逐一载明如下外，乙方不得以任何方式变更费用项目或增加费用：1. 顾问费：售价之10%2. 信息设定费：售价之10%3. 信息传输费：售价之50%4. 传输设备费：售价之10%5. 其他：金流服务费售价之10%；营销费售价之10%;（二）倘发生其它应由甲方负担之必要或代垫费用，甲方应于乙方请求后，依实际金额给付乙方。
∙第三条乙方及其从业人员应以善良管理人之注意处理受任事务，除应遵守主管机关发布之相关函令外，并应确实遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委任关系而得知甲方之财产状况及其它之个别情况，应保守秘密，不得泄漏予任何第三人。
（三）不得另与甲方为证券投资收益共享、损失分担之约定。
∙第四条甲方在签订本契约前已详细阅读本契约书所记载之内容，并了解及同意以下事项：（一）甲方系基于独立之判断，自行决定所投资之有价证券。
（二）甲方之证券投资行为，系甲方与证券发行公司、基金经理公司或经纪商间之关系。
乙方仅系提供证券投资之研究分析意见或建议，不得代理甲方决定或处理投资事务。
（三）甲方投资有价证券所生之风险及利益悉由甲方自行负担与享有，乙方不保证获利或负担损失。
（四）甲方未得乙方之书面同意，不得将乙方所提供之研究分析意见或建议泄漏予任何第三人或与第三人共享；甲方为专业投资机构者，不得将乙方仅得提供予专业机构投资人之研究分析意见或建议内容再提供予他人。
（五）外国有价证券系依外国法令设立，其公开说明书、财务报告、绩效等相关事项，均系依该外国法令办理，甲方应自行审慎详阅所有之相关投资数据，并了解可能承受之投资风险。
（六）外国有价证券须承担之投资风险包括：投资本金之损失、价格波动、汇率变动及政治等风险。
∙第五条存续期间：本契约之存续期间自购买日起算至产品使用到期日止。
∙第六条本契约得依双方之合意或法令之变更，以书面修订之。
∙第七条契约之终止：（一）本契约于下列任一情事发生时终止之：1. 当事人任何一方以书面同意终止本契约者。
2. 任何一方有重大违反本契约之情事，经他方书面通知限期改善，违约之一方无正当理由而不改善者。
（二）有前项第二款之情形时，得终止契约之一方应于事实发生或知悉之日起七日内，以书面通知他方，并在送达他方后翌日起契约终止。
（三）终止之效果3. 甲方于本契约签订之日起七日内通知终止本契约者，乙方得请求终止契约前所提供服务之相当报酬，但不得请求契约终止之损害赔偿或违约金。
4. 甲方于本契约存续期间内以书面通知终止本契约者，乙方应于收到书面通知之日起七日内与甲方联系处理，且非经甲方同意，不得扣除未明列于第二条第（二）项之任何费用。
5. 甲方于本契约存续期间内以书面通知终止本契约时，乙方就第二条第（二）项所列费用之退费原则如下：（1）顾问费乙方按尚未提供证券投资顾问服务期间计算应退还金额。
（2）信息设定费、信息传输费及其它费用甲方于本契约签订之日起七日内以书面通知终止本契约者，乙方应全额退还甲方；契约签订之日起已逾七日者，将依已发生天数比例计算退还金额。
（3）传输设备费用（A）甲方于本契约签订之日起七日内以书面通知终止本契约者，如传输设备未损坏并退还乙方，则无须负担任何费用；如传输设备损坏可归责于甲方，则乙方得视损坏程度向甲方收取合理之修缮或赔偿费用。
（B）契约签订之日起已逾七日者，将依已发生天数比例计算退还金额。
∙第八条特别约定事项：无∙第九条本契约未尽事宜，悉依中华民国相关法令办理。
∙第十条凡因本契约所生争议，双方同意以台湾台北地方法院为第一审管辖法院。
∙第十一条本契约经投资人详阅电子合约后以电子页面签署视为合约正本并成功付款后始正式生效。
金管会核准之营业执照字：99年金管投顾新字第055号地址：台北市105松山区敦化北路207号8楼之3电话：02-2718-6800 传真：02-2546-7696。
