2019-2020年北京市资格从业考试《期货法律法规》习题精选资料[第七十三篇]

期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

2019-2020年北京市资格从业考试《期货法律法规》习题精练[七十七]一、不定向选择题-1/知识点：章节测试期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、（?? ）等基本情况进行公示。

A.从业人员B.主要投资策略C.投资方向D.风险特征二、不定向选择题-2/知识点：章节测试（?? ）及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.期货投资公司三、不定向选择题-3/知识点：章节测试甲是某期货公司客户。

某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。

下列说法正确的有(? )。

A.如果甲的账户因此日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易四、单选题-4/知识点：章节测试《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自(? )起施行。

A.2003年7月1日B.2003年8月1日C.2005年7月1日D.2005年8月1日五、单选题-5/知识点：章节测试不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果（）承担。

A.由期货公司B.由客户C.根据无效行为与过错之间的因果关系确定D.由经纪人六、单选题-6/知识点：章节测试下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决定后3个月内，应当向中国证监会备案B.期间公司股东应当按照出资比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决七、单选题-7/知识点：中华人民共和国刑法修正案客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

2019-2020年北京市资格从业考试《期货法律法规》练习题资料[第二篇]一、不定向选择题-1/知识点：章节测试下列关于期货从业人员管理的说法中，正确的是（?? ）。

A.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质二、不定向选择题-2/知识点：期货从业人员执业行为准则期货从业人员不得（? ）。

A.为了投资者利益而损害社会公共利益B.迎合投资者的不合理要求C.向投资者提供虚假文件D.以损害投资者利益的手段谋取个人利益三、单选题-3/知识点：中华人民共和国刑法修正案期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90％B.为损失的90％以上C.为损失的80％以上D.不超过损失的80％四、单选题-4/知识点：章节测试期货公司会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守（? ）。

A.投资者适当性制度B.刑法C.期货从业人员行为准则D.中国证券监督管理委员规定五、单选题-5/知识点：章节测试下列主体中，不必提取风险准备金的是（?? ）。

A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所六、单选题-6/知识点：期货从业人员执业行为准则期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，（? ）经营成本收取手续费。

A.等于B.高于C.低于D.有时高于有时低于七、多选题-7/知识点：章节测试期货公司错误执行客户交易指令，下列处理方式正确的是(? )。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.交易价格超出客户指令价位范围的．交易结果由期货公司承担C.少于指令数量的部分，可由期货公司补足D.多于指令数量的部分由客户承担八、多选题-8/知识点：章节测试关于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列说法正确的是(? )。

期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送（）。

（多选题）A. 中国人民银行B. 财政部C. 中国证监会D. 期货交易所试题答案：B,C2、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有( )。

（多选题）A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免试题答案：B,C3、期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。

（多选题）A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单试题答案：A,B,D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

（单选题）A. 风险隔离措施B. 合规检查办法C. 内部控制制度D. 介绍业务对接规则试题答案：D5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

（单选题）A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先C. 客户利益优先；公平对待D. 自身利益优先；公平对待试题答案：C6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。

（多选题）A. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％B. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％C. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％D. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％试题答案：B,D7、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。

A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权2、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A 、1/2 B 、1/3 C 、2/3 D 、3/43、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产D 、因合并或者分立需要解散4、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。

A 、3000万 B 、5000万C 、1亿D 、10亿元5、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。

A 、当日有效 B 、三天内有效 C 、指令未撤销前有效D 、长期有效6、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。

A 、5% B 、10% C 、15% D 、20%7、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。

A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险 D 、交易风险8、金融期货三大类别中不包括（ ）。

A 、股票期货 B 、利率期货 C 、外汇期货 D 、石油期货9、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。

2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A．期货业协会 B．中国证监会 C．公安机关 D．期货交易所 参考答案：A 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A．客户利益优先；先开发的客户利益优先 B．自身利益优先：先开发的客户利益优先 C．客户利益优先：公平对待 D．自身利益优先：公平对待 参考答案：C 3、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年更多真题资料：精勤学习网 参考答案：C 4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 参考答案：C 5、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．期货公司 D．期货保证金安全存管银行 参考答案：A 6、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．协会 D．商务部 参考答案：C 7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉 B．反映 C．上访 D．申请复议 参考答案：A 8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是（）。

A．最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B．慈善基金 C．社会保障基金 D．经有关金融监管部门批准设立的财务公司 参考答案：A 9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。

2019-2020年北京市资格从业考试《期货法律法规》精选重点题[第二篇]一、不定向选择题-1/知识点：章节测试期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（?? ）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

A.1B.2C.3D.5二、不定向选择题-2/知识点：章节测试中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（?? ）。

A.监督管理B.监控管理C.自律管理D.远程管理三、单选题-3/知识点：章节测试未经中国证监会批准．任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.2％B.3％C.5％D.10％四、单选题-4/知识点：期货从业人员执业行为准则期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（? ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告五、单选题-5/知识点：章节测试期货公司应当设立董事会。

董事会每年应当至少召开（）次会议。

A.1B.3C.2D.5六、单选题-6/知识点：中华人民共和国刑法修正案不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人七、单选题-7/知识点：期货从业人员执业行为准则期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（?）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性八、单选题-8/知识点：期货从业人员执业行为准则《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行日期是（? ）。

A.2007年4月30日B.2008年4月30日C.2003年7月1日D.2005年7月1日九、多选题-9/知识点：章节测试按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。