职业犯罪的预防策略完整题库及答案
、填空题
1、银监会制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目
的是：规范银行业从业人员职业操守，提高从业人员业务素质，维护银行
业信誉。
答案：职业道德
2、银行业金融机构从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家机密
和____________ ，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。
答案：商业秘密、
3、银行业金融机构从业人员应当具备
熟练掌握业务技能。
答案：岗位任职资格、能力
4、银行业金融机构从业人员应当遵循原则。不得从事违规揽存、低价倾销、虚假宣传等不正当竞争行为。
答案：公平竞争、客户自愿
5、银行业金融机构从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依
法维护
答案：客户权益、客户信息
6、银行业从业人员应当对客户如实提示产品的
切实保护客户权益。
答案：特点、风险
7、银行业金融机构从业人员应当执行首问负责制,
语言文明, ，提供优质服务。
答案：诚待客户、举止大方
答案：关爱社会、勤俭节约
9、银行业金融机构从业人员应当有效识别
利益冲突，并及时向有关部门报告。
答案：现实、潜在
10、银行业金融机构从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有
场产品。
答案：证券投资、
员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
答案：内幕交易、谋取利益
式告知他人。
答案：明示、暗示
13、银行业金融机构从业人员在社会交往和商业活动中，
应当廉
答案：不正当交易
答案：学习理念、追求新知
15、银行业协会、
可以依据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对会员单位贯
8银行业金融机构从业人员应当
,积极参与公益活动,
履行社会责任，发扬 的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪
费。
关进行
和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市
11、银行业金融机构从业人员应当遵守禁止
不得利用内幕信息为自己或他人
的规定,
，银行业金融机构从业人
12、银行业金融机构从业人员不得将内幕信息以
或 ____ 的形
洁从业，自觉抵制商业贿赂及
行为。
进,
14、银行业金融机构从业人员应当树立终身
，提升素质，完善技能。
，与时俱
等行业自律组织,
彻落实情况进行监督检查和评估。
答案：信托业协会、财务公司协会
16、银行业金融机构负责预防职务犯罪工作的人员发生
为的和未按考核内容分别建立的，该机构考核结果不得评为
良好及以上档次。
答案：违法违纪、电子档案
17、对考核结果列为优秀等次的银行业金融机构，各单位应当
和有突出贡献的予以奖励。
答案：监察部门、监察干部
18、对单位预防职务犯罪工作或因不及时整改
导致违法违纪案件发生的，依法追究单位主要负责人和直接责任人员的责任。
答案：抓得不力、风险隐患
19、职务犯罪是国家工作人员利用职务上的便利，违背职务
宗旨，滥用公共权力，危害公务活动和国家工作人员触犯我国刑法规定的行为。
答案：公正廉洁信誉、
20、受国家机关、、企业、、人民团体委
托、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，以贪污罪论处。
答案：国有公司、事业单位
21、《刑法》第394条规定，国家工作人员在国内___________
者_________ 中接受礼物，依照国家规定应当交公而不交公，数额较大的，以贪污罪论处。
答案：公务活动、对外交往
22、贪污罪立案标准规定个人贪污数额不满5000元，但贪污手
23、 根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在10万元
以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处 _______________ ； 情节特别严重的处死刑，并处_
答案：没收财产、没收财产
24、 根据《刑法》第 383条的规定，个人贪污数额在 5000
元以上不满1万元，犯罪后 ______________ ， ________ 的，可以减轻 处罚或者免予刑事处罚。
答案：有悔改表现、积极退赃
25、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在 5万元 以上不满10万元的，处 ____________________ 有期徒刑，可以并处没收财产；
情节特别严重的，处 ____________ ，并处没收财产。
答案：五年以上、无期徒刑
26、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额在 5000
元以上不满5万元的，处 ___________________ 有期徒刑；情节特别严 重的，处 ________________ 有期徒刑。
答案：一年以上七年以下、七年以上十年以下
27、根据《刑法》第383条的规定，个人贪污数额不满 5000
元，情节较重的，处 ___________ 有期徒刑或者拘役；情节较轻的， 由其所在单位或者上级主管机关酌情给予
答案：二年以下、行政处分
28、根据挪用公款罪立案标准，挪用公款归个人使用，既包
括 ______________ ，也包括 ______________
答案：挪用者本人使用、给他人使用
段恶劣， ___________ 、 ________ 答案：毁灭证据、转移赃物
等情节的应予立案。
