创新型企业评价指标体系研究
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收稿日期 : 2008- 09- 25 , 修回日期 : 2008- 12- 20 基金项目 : 国家自然科学基金资助项目 ( 70262002)
向
刚等 : 创新型企业评价指标体系研究
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创新能力、市场创新能力、抓住机遇的 能力。 ( 4) 拥有核心技术和自主知识 产权 , 这是 建设创 新型国 家的战略需要 , 也是 企业能 否持续 发展的重 要因素。 这是创 新型企业的外部表现 和归宿 , 拥 有自主 知识产 权是检 验创新 型企业实现的重要 标准 , 从 长期来 看 , 这也是 创新型 企业最 终的归宿。
要 , 同时也是公正评价企 业能否实现创新的前提条件。 向刚 ( 2004) 等 学者 认为 : ! 要 实现 企业 的持 续创 新 , 需要创新者具有 强大而持久 的创新 动力、卓越 的持续 创新能 力和不可或缺的 持续创新机遇 三大构成 要素及 其成功 的相互 耦合才能得以实 现 [ 11] 。 ∀ 张金水 ( 2006) 对 创新 型企业 的的 标准做了一 次问 卷调 查 , 选 择了 47 个候 选 指标 , 被调 查的 24 位企业家中全部都 选择 ! 企业对创 新的激 励制度 ∀, 有 21 个企业家选 择了 ! 企 业对 科技 创新人 才的 吸引力 ∀。由 此可 见企业家对企业 创新激励重要性的认同 [ 10] 。在科技 部给出的 五个条件中 , 创新型企 业的目 标之一就 是要实 现企业 的持续 创新 , 而没有创新的动力 , 企业持 续创新目标就无法实现。 经营企业的 终极 目标 当然 是实 现企 业快 速健 康 的发 展 , 为国家和社会创 造巨额的 财富 , 但 在这个 过程中 , 往 往不是 单一的技术创新 就能解决的问题。 我国创新研 究著名学者 许庆瑞 ( 2006) 认为 : ! 许 多技 术创新项目没有 实现预期 效益 , 主 要不在 于技术创 新 , 而源 于企业的战略、文 化、组织 结构、制度、人 力资 源管理 等非 技术因素 [ 12] ∀。 向刚 ( 2006) 在 论述 技 术创 新 和制 度 创 新的 关 系 时指 出 : 技术创新是第 一位的 , 是 最根本 和最重 要的创 新 , 但是 制度创新在整个 创新过程中也起着举足轻重的作用 [ 13] 。 创新是一个 系统工程 , 不 可否认 , 技 术创新 是企业 创新 的核心 , 但同时我 们也应看 到 , 制度 创新、管理 创新也 是企 业创新不可或缺 的一部分。 正因为 这样 , 企业 更需要 有强大 的动力才能支撑 完成技 术创新、制 度创新、 管理创 新、组织 创新、文化创新等一系列 的创新活动。 3 2 评价 指标体系的构建 在构建指标 体系时 , 没有把 管理创 新等创 新的指标 纳入 评价指标体系 , 并不 是它们 不重要 , 不 把这些 考核指 标纳入 的原因如下。 目前我们国 家提出的创 新型企业 有其特 定的含 义。普通 意义下的创新型 企业 , 它 应该是在某些方面实现创新的企业 , 只要实现了经济 的增长 , 并且 经济增长 的主要 来源是 由于创 新所带来的就应 该是创新 型企业。 但是 , 现在 我国提 出的创 新型企业 , 是 在国 家实 施自 主创 新战 略的 大背 景下 提出 的 , 同时是实施技术 引导工程的 先锋工 程 , 云南省 授予在 试点结 束时符合条 件的 企业 的称号 就叫 ! 自 主创 新型企 业 ∀ 。基于 此 , 我们认为 , 目前我国 提出的 创新型 企业其 实上就 是自主 创新型企业 , 而自主创新 主要是针对技术创新而言的。 指标体系的 构建把创新 型企业作 为总的 目标 , 在此 指标 下 , 有两个二级指 标 , 一是技 术创新 的评价 , 下 设三个 三级 指标 , 技术创新的投 入、技术创 新的产 出和技 术创新 的自主 性 , 这些指标反映了自主 创新这一核心。 在创新的动 力评价中 , 并没有完全囊括创新的动力要素。 在动力指标中 , 只包 含了创 新激励 和企业 文化两个 指标。其 中创新激励包含 产权激励和 薪酬激 励两个 要素 , 没有 把政府 激励和市场激励 考虑在内。 因为这 两种激 励是外部 激励 , 外 部激励更是一种 机遇 [ 11] ( 向刚 , 2004) 。 本着以上原 则 , 通 过专家 调查法 , 我 们建立 创新型 企业 的评价指标体系 如下表所示。
摘要 : 阐述创新型企业的定义及 其基本特征 , 分析把创 新动力 加入创 新型企业 评价指 标体系 的必要 性 , 建立创 新 型企业的评价指标体系 , 并构建基于 FuzzyA hp 的评价模型 。 关键词 : 创新型企业 ; 评价指标 ; 创新动力 中图分类号 : F270 文献标识码 : A 力的企业 [ 7] 。 在以上对创 新型企业内 涵的研 究中 , 张良、 夏冬和 程家 明从技术和产品 创新、工艺 创新方 面来定 义。蔡齐祥 等则按 照科学发展观的 理论 , 在考虑 经济增长 因素的 同时又 充分考 虑环境、资源节约、生态、循环 经济 等因素 , 提出 ! 经 济增 长与发展 ∀ 。秦培锦 考虑了 创新 型企 业必 须具 备持 续发 展能 力 , 陈勇星、马永红、刘 吉考虑持 续发展 能力的 同时强 调了 创新的自主性。 以上对创新 型企业的考 察都居于 创新能 力的考 察 , 国家 科技部、国资委、中华总 工会对 创新型 企业的 考核特 别注重 技术创新原创性 的考察 , 这与 我国建设 创新型 国家的 战略的 要求吻合。但我们认为 , 企业创新 是由技术创新、管理创新、 制度创新、组织创 新、市场创 新、文化创 新等组 成的复 杂体 系 , 它们之间相互关 联 , 在认识 创新型 企业内 涵时有 必 , 却忽视了一个最重要 的因素 , 这就是持续创新动力。 综合以上创 新型企业的 定义 , 我们 得到创 新型企业 的定 义为 : 创新型企业是 指以自 主创新 战略为 指导 , 具有 强大而 持久的创新动力 , 通 过持续 创新 , 建立 拥有核 心技术 以及自 主知识产权的知 名品牌 , 以 实现自 身发展、行 业带动 和社会 经济增长的企业 。 1 2 创新 型企业的特征 由以上创新 型企业的定义 , 它应该具有以下特征 : ( 1) 以自主创新战略为指导 , 自 主创新战 略是企 业进行 创新的 必 备 条件。 徐 冠华 ( 2006) 认 为 , 要 建 设 创 新型 国 家 , 要自主创新 , 这是由 我们全 面建设 小康社 会的目 标所决 定的 , 要实现全面建 设小康 社会的 目标 , 需要 我国科 技进步 贡献率必须从目 前的 40% 左右提高到 60% [ 8] 。而科技进步 率 要达到 60 % , 企业必须进行自 主创新。自主 创新包括 原始性 创新、技术的集成创新 和引进 基础上的 消化吸 收再创 新三个 类型 , 企业应根据自己的 技术创新能力选择自主创新模式。 ( 2) 具有持续创新的强大动 力 , 这是创新 型企业 建设的 前提条件。创新型企业一 个最根本的特征就是实现持续创新 , 而要实现持续创 新就必须具 有强大 的动力。动 力分为 外部动 力和内部动力 , 外部 动力有 技术推 动和市 场拉动 , 内 部动力 一是企业家精神 、而是对 超额利润的追求。 ( 3) 具有强大的的持续创新 的能力 , 这是 实现创 新型企 业的根本保证。持续 创新能 力包括 战略创 新能力、技 术创新 能力、组织创新能 力、管理 创新能力、 文化创 新能 力、制度
2 建立创新型企业指标体系的意义及原则
2 1 建立创新 型企业评价指标体系的意义 创新型企业 试点 工作 以提 升企 业自 主创 新能 力 为核 心 , 探索促进企业成为技 术创新 主体的 有效模式 和措施 , 加大对 企业自主创新的引 导和支 持 , 促进 产学研紧 密结合 , 形成各 种类型具有示范性的 创新型 企业 , 引导 更多企 业走创 新发展 之路 , 为增强自主创 新能力、加 快经济 结构调 整和增 长方式 转变、建设创新型国家提供支 撑。 我国的现实情况是 , 改革开放以来 , 尤其是 1995 年政府 推出 ! 技术创新工程 ∀ 以来 , 在政 府的积 极支持下 , 一批较 优秀的企业 , 发扬企 业家创 新精神 , 逐 渐培育 了自身 较强的 技术创新动力和能力 , 积极主动 地增加 了研究 开发投 入和技 术改造投入 , 建立企 业技术 中心 , 开展 产学研 结合的 技术创 新活动 , 积极推动企业的产品 创新 , 工 艺创新 , 原材料创新 , 市场创新、组 织创 新和 管理 创新 , 并取 得显 著的 经 济效 益。 尤其是 , 其中少数特别优秀的企业 , 在创新企业 家的领导下 , 通过长期坚忍不拔的 努力 , 克服 我国在 体制转 轨时期 的各种 创新障碍和困难 , 建 立了企 业持久 的技术创 新机制。 这些企 业是我国企业建设技 术创新 主体和 创新型企 业的典 范 , 为我 国的经济发展作出了 突出的贡献。 但从总体 上看 , 我 国企 业的 技术 创 新能 力还 比 较薄 弱 , 2006 年 , 我国 R& D 经费投入占 GDP 的比例 为 1 41% , 我国 科技研发虽经费保 持了一 定增长 速度 , 但因 基数过 低 , 研发 投入占 GDP 的 比 重 仍然 偏 低 , 与 发 达 国 家 2 % 左 右, 世 界 500 强企业 5 % 到 10 % 的水平相比还有 较大差距 [ 9] 。 通过创新评价 引导企 业创新发 展 , 科 学、客观、公 正的 评价 , 可以为财政资 金、国家 政策、社会 资金支 持自主 创新 提供依据和支撑 , 同 时为企 业找出 自身的优 势和不 足。也就 是说 , 通过创新评价 , 对 政府引 导企业 和企业 进行创 新型企 业建设都具有较好的 决策参考价值和现实意义。 2 2 设置创新 型企业评价指标体系的原则 设置创新型企业 评价指标时遵循以下原则 : ( 1) 科学性原则 : 所选择的 评价指 标首先 应建立 在科学 性的基础之上 , 指标 具有清 晰、明确 的内涵与 意义 , 能 全面 反映我国创新型企业 的本质特征。 ( 2) 定性与定量相结合原则 : 在指标 的选择时 , 定量的 指标当然最好 , 但有些指标无 法做到定量 , 则采用定性指标。 ( 3) 独立性 : 所选 择的评价 指标之 间必须 具有良 好的协 调性 , 要减少指标在 概念上 的重叠 性和统计 上的相 关性 , 更 不能出现严重的包容 关系或 重复关 系 , 以确保 各评价 指标的 独立性和优化性。 ( 4) 实用性 : 建立指标体系 时 , 考虑 科学性的 同时 , 注 意指标体系的可操作 性和实用性。
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刚等 : 创新型企业评价指标体系研究
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创新能力、市场创新能力、抓住机遇的 能力。 ( 4) 拥有核心技术和自主知识 产权 , 这是 建设创 新型国 家的战略需要 , 也是 企业能 否持续 发展的重 要因素。 这是创 新型企业的外部表现 和归宿 , 拥 有自主 知识产 权是检 验创新 型企业实现的重要 标准 , 从 长期来 看 , 这也是 创新型 企业最 终的归宿。
要 , 同时也是公正评价企 业能否实现创新的前提条件。 向刚 ( 2004) 等 学者 认为 : ! 要 实现 企业 的持 续创 新 , 需要创新者具有 强大而持久 的创新 动力、卓越 的持续 创新能 力和不可或缺的 持续创新机遇 三大构成 要素及 其成功 的相互 耦合才能得以实 现 [ 11] 。 ∀ 张金水 ( 2006) 对 创新 型企业 的的 标准做了一 次问 卷调 查 , 选 择了 47 个候 选 指标 , 被调 查的 24 位企业家中全部都 选择 ! 企业对创 新的激 励制度 ∀, 有 21 个企业家选 择了 ! 企 业对 科技 创新人 才的 吸引力 ∀。由 此可 见企业家对企业 创新激励重要性的认同 [ 10] 。在科技 部给出的 五个条件中 , 创新型企 业的目 标之一就 是要实 现企业 的持续 创新 , 而没有创新的动力 , 企业持 续创新目标就无法实现。 经营企业的 终极 目标 当然 是实 现企 业快 速健 康 的发 展 , 为国家和社会创 造巨额的 财富 , 但 在这个 过程中 , 往 往不是 单一的技术创新 就能解决的问题。 我国创新研 究著名学者 许庆瑞 ( 2006) 认为 : ! 许 多技 术创新项目没有 实现预期 效益 , 主 要不在 于技术创 新 , 而源 于企业的战略、文 化、组织 结构、制度、人 力资 源管理 等非 技术因素 [ 12] ∀。 向刚 ( 2006) 在 论述 技 术创 新 和制 度 创 新的 关 系 时指 出 : 技术创新是第 一位的 , 是 最根本 和最重 要的创 新 , 但是 制度创新在整个 创新过程中也起着举足轻重的作用 [ 13] 。 创新是一个 系统工程 , 不 可否认 , 技 术创新 是企业 创新 的核心 , 但同时我 们也应看 到 , 制度 创新、管理 创新也 是企 业创新不可或缺 的一部分。 正因为 这样 , 企业 更需要 有强大 的动力才能支撑 完成技 术创新、制 度创新、 管理创 新、组织 创新、文化创新等一系列 的创新活动。 3 2 评价 指标体系的构建 在构建指标 体系时 , 没有把 管理创 新等创 新的指标 纳入 评价指标体系 , 并不 是它们 不重要 , 不 把这些 考核指 标纳入 的原因如下。 目前我们国 家提出的创 新型企业 有其特 定的含 义。普通 意义下的创新型 企业 , 它 应该是在某些方面实现创新的企业 , 只要实现了经济 的增长 , 并且 经济增长 的主要 来源是 由于创 新所带来的就应 该是创新 型企业。 但是 , 现在 我国提 出的创 新型企业 , 是 在国 家实 施自 主创 新战 略的 大背 景下 提出 的 , 同时是实施技术 引导工程的 先锋工 程 , 云南省 授予在 试点结 束时符合条 件的 企业 的称号 就叫 ! 自 主创 新型企 业 ∀ 。基于 此 , 我们认为 , 目前我国 提出的 创新型 企业其 实上就 是自主 创新型企业 , 而自主创新 主要是针对技术创新而言的。 指标体系的 构建把创新 型企业作 为总的 目标 , 在此 指标 下 , 有两个二级指 标 , 一是技 术创新 的评价 , 下 设三个 三级 指标 , 技术创新的投 入、技术创 新的产 出和技 术创新 的自主 性 , 这些指标反映了自主 创新这一核心。 在创新的动 力评价中 , 并没有完全囊括创新的动力要素。 在动力指标中 , 只包 含了创 新激励 和企业 文化两个 指标。其 中创新激励包含 产权激励和 薪酬激 励两个 要素 , 没有 把政府 激励和市场激励 考虑在内。 因为这 两种激 励是外部 激励 , 外 部激励更是一种 机遇 [ 11] ( 向刚 , 2004) 。 本着以上原 则 , 通 过专家 调查法 , 我 们建立 创新型 企业 的评价指标体系 如下表所示。
摘要 : 阐述创新型企业的定义及 其基本特征 , 分析把创 新动力 加入创 新型企业 评价指 标体系 的必要 性 , 建立创 新 型企业的评价指标体系 , 并构建基于 FuzzyA hp 的评价模型 。 关键词 : 创新型企业 ; 评价指标 ; 创新动力 中图分类号 : F270 文献标识码 : A 力的企业 [ 7] 。 在以上对创 新型企业内 涵的研 究中 , 张良、 夏冬和 程家 明从技术和产品 创新、工艺 创新方 面来定 义。蔡齐祥 等则按 照科学发展观的 理论 , 在考虑 经济增长 因素的 同时又 充分考 虑环境、资源节约、生态、循环 经济 等因素 , 提出 ! 经 济增 长与发展 ∀ 。秦培锦 考虑了 创新 型企 业必 须具 备持 续发 展能 力 , 陈勇星、马永红、刘 吉考虑持 续发展 能力的 同时强 调了 创新的自主性。 以上对创新 型企业的考 察都居于 创新能 力的考 察 , 国家 科技部、国资委、中华总 工会对 创新型 企业的 考核特 别注重 技术创新原创性 的考察 , 这与 我国建设 创新型 国家的 战略的 要求吻合。但我们认为 , 企业创新 是由技术创新、管理创新、 制度创新、组织创 新、市场创 新、文化创 新等组 成的复 杂体 系 , 它们之间相互关 联 , 在认识 创新型 企业内 涵时有 必 , 却忽视了一个最重要 的因素 , 这就是持续创新动力。 综合以上创 新型企业的 定义 , 我们 得到创 新型企业 的定 义为 : 创新型企业是 指以自 主创新 战略为 指导 , 具有 强大而 持久的创新动力 , 通 过持续 创新 , 建立 拥有核 心技术 以及自 主知识产权的知 名品牌 , 以 实现自 身发展、行 业带动 和社会 经济增长的企业 。 1 2 创新 型企业的特征 由以上创新 型企业的定义 , 它应该具有以下特征 : ( 1) 以自主创新战略为指导 , 自 主创新战 略是企 业进行 创新的 必 备 条件。 徐 冠华 ( 2006) 认 为 , 要 建 设 创 新型 国 家 , 要自主创新 , 这是由 我们全 面建设 小康社 会的目 标所决 定的 , 要实现全面建 设小康 社会的 目标 , 需要 我国科 技进步 贡献率必须从目 前的 40% 左右提高到 60% [ 8] 。而科技进步 率 要达到 60 % , 企业必须进行自 主创新。自主 创新包括 原始性 创新、技术的集成创新 和引进 基础上的 消化吸 收再创 新三个 类型 , 企业应根据自己的 技术创新能力选择自主创新模式。 ( 2) 具有持续创新的强大动 力 , 这是创新 型企业 建设的 前提条件。创新型企业一 个最根本的特征就是实现持续创新 , 而要实现持续创 新就必须具 有强大 的动力。动 力分为 外部动 力和内部动力 , 外部 动力有 技术推 动和市 场拉动 , 内 部动力 一是企业家精神 、而是对 超额利润的追求。 ( 3) 具有强大的的持续创新 的能力 , 这是 实现创 新型企 业的根本保证。持续 创新能 力包括 战略创 新能力、技 术创新 能力、组织创新能 力、管理 创新能力、 文化创 新能 力、制度
2 建立创新型企业指标体系的意义及原则
2 1 建立创新 型企业评价指标体系的意义 创新型企业 试点 工作 以提 升企 业自 主创 新能 力 为核 心 , 探索促进企业成为技 术创新 主体的 有效模式 和措施 , 加大对 企业自主创新的引 导和支 持 , 促进 产学研紧 密结合 , 形成各 种类型具有示范性的 创新型 企业 , 引导 更多企 业走创 新发展 之路 , 为增强自主创 新能力、加 快经济 结构调 整和增 长方式 转变、建设创新型国家提供支 撑。 我国的现实情况是 , 改革开放以来 , 尤其是 1995 年政府 推出 ! 技术创新工程 ∀ 以来 , 在政 府的积 极支持下 , 一批较 优秀的企业 , 发扬企 业家创 新精神 , 逐 渐培育 了自身 较强的 技术创新动力和能力 , 积极主动 地增加 了研究 开发投 入和技 术改造投入 , 建立企 业技术 中心 , 开展 产学研 结合的 技术创 新活动 , 积极推动企业的产品 创新 , 工 艺创新 , 原材料创新 , 市场创新、组 织创 新和 管理 创新 , 并取 得显 著的 经 济效 益。 尤其是 , 其中少数特别优秀的企业 , 在创新企业 家的领导下 , 通过长期坚忍不拔的 努力 , 克服 我国在 体制转 轨时期 的各种 创新障碍和困难 , 建 立了企 业持久 的技术创 新机制。 这些企 业是我国企业建设技 术创新 主体和 创新型企 业的典 范 , 为我 国的经济发展作出了 突出的贡献。 但从总体 上看 , 我 国企 业的 技术 创 新能 力还 比 较薄 弱 , 2006 年 , 我国 R& D 经费投入占 GDP 的比例 为 1 41% , 我国 科技研发虽经费保 持了一 定增长 速度 , 但因 基数过 低 , 研发 投入占 GDP 的 比 重 仍然 偏 低 , 与 发 达 国 家 2 % 左 右, 世 界 500 强企业 5 % 到 10 % 的水平相比还有 较大差距 [ 9] 。 通过创新评价 引导企 业创新发 展 , 科 学、客观、公 正的 评价 , 可以为财政资 金、国家 政策、社会 资金支 持自主 创新 提供依据和支撑 , 同 时为企 业找出 自身的优 势和不 足。也就 是说 , 通过创新评价 , 对 政府引 导企业 和企业 进行创 新型企 业建设都具有较好的 决策参考价值和现实意义。 2 2 设置创新 型企业评价指标体系的原则 设置创新型企业 评价指标时遵循以下原则 : ( 1) 科学性原则 : 所选择的 评价指 标首先 应建立 在科学 性的基础之上 , 指标 具有清 晰、明确 的内涵与 意义 , 能 全面 反映我国创新型企业 的本质特征。 ( 2) 定性与定量相结合原则 : 在指标 的选择时 , 定量的 指标当然最好 , 但有些指标无 法做到定量 , 则采用定性指标。 ( 3) 独立性 : 所选 择的评价 指标之 间必须 具有良 好的协 调性 , 要减少指标在 概念上 的重叠 性和统计 上的相 关性 , 更 不能出现严重的包容 关系或 重复关 系 , 以确保 各评价 指标的 独立性和优化性。 ( 4) 实用性 : 建立指标体系 时 , 考虑 科学性的 同时 , 注 意指标体系的可操作 性和实用性。
