证券投资理论与实务
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江苏省高等教育自学考试全真预测卷（一）
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一·单项选择题（每小题1分，共20分。在下列四个备选答案中选出一个正确答案，并将其字母标号填入题干的括号内。）
1.股票代表股东对股份公司的【 】
A.所有权关系 B.债权债务关系C.信托关系 D.赠予关系
2.以下关于股东权利表述错误的是【 】
A.获得公司的股息和红利 B.参加股东大会
C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还付本息 D.对公司剩余财产的分配权
3.将股票分为普通股，优先股和后配股的标准是【 】
A.股票持有者承担的风险和享有的权利 B.是否记名 C.有无面值 D.收益能力
4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是【 】
A.股票持有者承担的风险和享有的权利 B.是否记名 C.有无面值 D.收益能力
5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是【 】
A.股票持有者承担的风险和享有的权利 B.是否记名 C.有无面值 D.收益能力
6.将股票分为蓝筹股，成长股，收入股和周期股的标准是【 】
A.股票持有者承担的风险和享有的权利 B.是否记名 C.有无面值 D.收益能力
7.正处于高速发展公司所发行的股票是【 】
A.蓝筹股 B成长股 C.收入股 D.周期股
8.对于公司的重大决策事项，每持有一股普通股具有投票权的份数是【 】
A.1份 B.2份 C.3份 D.4份
9.将债券分为有政府债券，金融债券和公司债券的标准是【 】
A.发行主体 B.债券票面利率是否固定 C.是否公开发行 D.有无抵押担保
10.将债券分为有单利债券，付息债券和零息债券的标准是【 】
A.发行主体 B.计息与付息方式 C.是否公开发行 D.有无抵押担保
11.将债券分为有固定利率债券和浮动利率债券的标准是【 】
A.发行主体 B.债券票面利率是否固定 C.是否公开发行 D.有无抵押担保
12.将债券分为有实物债券，凭证式债券和记账式债券的标准是【 】
A.发行主体 B.债券形态 C.是否公开发行 D.有无抵押担保
13.将债券分为公募债券和私募债券的标准是【 】
A.发行主体 B.债券形 C.是否公开发行 D.有无抵押担保
14.将债券分为信用债券和有担保债权的标准是【 】
A.发行主体 B.债券形态
C.是否公开发行 D.有无抵押担保
15.将债券分为有记名债券和不记名债券的标准是【 】
A.发行主体 B.债券形态
C.是否记名 D.有无抵押担保
16.将债券分为国内债券和国际债券的标准是【 】
A.发行主体 B.债券形态
C.债券票面的币种 D.有无抵押担保
17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指【 】
A.安全性 B.收益性
C.灵活性 D.偿还性
18.以下不属于投资基金的当事人的是【 】 A.基金投资者 B.基金管理人
C.基金托管人 D.债权人
19.基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指【 】
A.基金投资者 B.基金管理人
C.基金托管人 D.债权人
20.基金资产的募集者和基金管理者是指【 】
A.基金投资者 B.基金管理人
C.基金托管人 D.债权人
二·多项选择题（每小题2分，共10分。在下列每小题的四个备选答案中至少有两个是正确的，请选出正确答案，并将其字母标号填入题干的括号内。）
1.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别称为【 】
A.准货币 B.流通中的现金
C.狭义货币供应量 D.广义货币供应量
2.外币的储备功能主要包括【 】
A.调节国际收支，保证对外支付 B.干预外汇市场，稳定本币汇率
C.维护国际信誉，提高融资能力 D.增强综合国力，抵抗金融风险
3.货币政策的运作可以分为若干类，主要包括【 】
A.送的货币政策 B.紧的货币政策
C.中性货币政策 D.弹性货币政策
4.实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如【 】
A.减少货币供应量 B.提高利率
C.将强信贷控制 D.降低利率
5. 实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如【 】
A.增强货币供应量 B.提高利率
C.放松信贷控制 D.降低利率
三·填空题（每小题2分，共10分。）
1._____________________是公司最基本，最常见和作重要的股票。
2.普通股股东在公司盈利分配上位于_________________股东之后。
3.当当公司增发新股时，普通股股东有______________________。
4.股票的收益包括______________________，红利和资本利得。
5.股票风险的内涵是预期收益的________________________。
四·名词解释（每小题5分，共20分。）
1.股票
2优先股
3.债券
4.政府债券
五·简答题（每小题5分，共20分。）
1.简述影响债券投资价值的因素。
2.简述利率期限结构的类型。
3.简述理性预期理论对利率期限结构的解释。
4.简述流动性偏好理论对利率期限结构的解释。
六·论述题（每小题10分，共20分。）
1.论述健全的公司法人治理机制所包含的内容。
2.从成本，技术和质量三个方面来论述产品的竞争能力。
江苏省高等教育自学考试全真预测卷（二）
一·单项选择题（每小题1分，共20分。在下列四个备选答案中选出一个正确答案，并将其字母标号填入题干的括号内。）
1.基金则产的保管机构是指【 】A.基金投资者 B.基金管理人C.基金托管人 D.债权人
2.将证券投资基金分为公司型投资基金和契约型投资基金的标准是【 】A.证券投资基金的组织形式 B.投资基金能否赎回C.投资基金的投资标的D.投资基金的投资计划的可变性
3.将证券投资基金分为封闭式投资基金和开放式投资基金的标准是【 】
A.证券投资基金的组织形式 B.投资基金能否赎回C.投资基金的投资标的D.投资基金的投资计划的可变性
4.将证券投资基金分为股票基金，债券基金，指数基金的标准是【 】
A.证券投资基金的组织形式 B.投资基金能否赎回C.投资基金的投资标的D.投资基金的投资计划的可变性
5.将证券投资基金分为成长型基金和收入型基金的标准是【 】
A.证券投资基金的组织形式 B.投资基金能否赎回
C.投资基金的投资标的 D.投资风险大小
6.将证券投资基金分为固定型基金，融通型基金和半固定型基金的标准【 】
A.证券投资基金的组织形式 B.投资基金能否赎回
C.投资基金的投资标的 D.投资基金的投资计划的可变性
7.将证券投资基金分为国内基金，国际基金，离岸基金和海外基金的标准是【 】 A.证券投资基金的组织形式 B.投资基金能否赎回
C.投资基金的投资标的 D.投资来源和运用地域
8.下列关于封闭式投资基金表述错误的是【 】
A.封闭式投资基金是相对于开放式投资基金而言的
B.封闭式投资基金在封闭期限间不能追加认购
C.封闭式投资基金在封闭期间不能追加赎回
D.投资者不可以在二级市场买卖交易封闭式投资基金
9.股票基金的投资对象是【 】
A.股票 B.债券
C.短期有价证券 D.指数股票
10.下列不属于债券基金的投资对象的是【 】
A.政府公债 B.市政债券
C.短期有价证券 D.公司债券
11.货币市场基金的投资对象是【 】
A.股票 B.债券
B.短期有价证券 D.指数股票
12.下列投资风险最高的是 【 】
A.积极成长型基金 B.成长型投资基金
C.成长收入型基金 D.收入型基金
13.期权基金的投资对象是【 】
A.股票 B.债券
C.短期有价债券 D.期权合约
14.期货基金的投资对象是【 】
A.股票 B.债券
C.短期有价证券 D.期货合约
15.某公司面值1000元可转换债券可按照25元1股的价格转换为40股普通股股票，该公司可转换债券的转换比例为【 】
A.1000 B.25
C.1 D.40
16.下列关于期货表述错误的是【 】
A.期货交易是相对于现货交易而言的
B.期货交易没有把订约和履约的时间隔离开来
C.期货交易是一种远期交易
D.无论市场行情如何，期货交易的双方在交割日期按照约定的价格进行结算
17.下列关于期权表述错误的是【 】
A.期权交易实质上是一种权力的单方面有偿让渡
B.购买弃权者以支付一定数量的期权费为代价，得到一种权利
C.期权必须执行
D.期权可以划分为看涨期权和看跌期权
18.政府债券的举债主体是【 】
A.政府 B.银行等金融机构
C.公司 D.自然人
19.金融债券的举债主体是【 】
A.政府 B.银行等金融机构 C.公司 D.自然人
