证券投资基金行业高级管理人员(包括董事、监事)任职报告申请表-模板

《基金业协会个人资格认定申请书》第一篇：基金业协会个人资格认定申请书私募基金高级管理人员基金从业资格认定个人资格认定申请书中国证券投资基金业协会：本人xx，身份证号。

xxxxxx，在xxxxxx机构担任xxxx职务。

根据《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》以及《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，本人符合（xxxxxxxx）的私募高管基金从业资格认定条件，特向贵协会申请个人基金从业资格认定，望请同意。

特此申请。

申请人：xxxx（签章）x年x月x日附件：个人基本情况登记表相关证明文件推荐信第二篇：贫困生资格认定申请书贫困生资格认定申请书尊敬的领导：我是机电工程分院xx年级xx专业xx班的xx，学号为：xx。

现申请贫困生资格认定。

正文。

望领导审核认定。

此致敬礼。

姓名：日期：字数：要求方格信签纸手写，不少于1000字主要内容涉及到。

家庭成员基本情况、家庭收入、家庭主要支出、家庭经济困难原因，学生在校学习、生活情况。

第三篇：贫困生资格认定申请书贫困生资格认定申请书尊敬的领导：我是xx分院xx年级xx专业1班的xx，学号为：120325001000。

现申请贫困生资格认定。

我来自于广西一个不富裕的小县城。

虽然交通堵塞经济落后，但却是个群山环绕民风淳朴的美丽村庄。

这里祖祖辈辈的人一直坚信知识可以改变命运，并教导孩子们一定要好好读书，因为读书是我们唯一走出贫困山村的办法。

知识改变命运，我相信这句话。

我家里有爸爸，妈妈，和我。

另外还有年越94的爷爷，作为这个村庄的人，爷爷虽然明白知识可以改变命运这个道理，读书是唯一可以走出去的路，可是在那个连反都吃不饱的年代，生计才是最重要的，因此父辈的人们都不认识字，都没上过学，至于妈妈那边就更不用说了。

父母都是个老实的农民，家里有五亩地，全家人的生活都靠它，在农闲时候，爸爸也会去离家不远的工地上打工，赚取点生活费，可是近年来父亲的老毛病又发作了，腰晚上痛得不能睡觉去，白天还要出去做工，天天还吃药。

董事、监事、高级管理人员任职资格申请书XXX主管部门：依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《浙江省融资性担保公司管理试行办法》和《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定，XXX担保有限公司（筹）拟聘任下列人员担任相关职务：一、董事拟聘请XXX任执行董事，其职责、权限，以及在公司组织结构中的位置为：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本的方案；拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；制定公司的基本管理制度。

二、监事拟聘请XXX任公司监事，其职职责、权限，以及在公司组织结构中的位置：检查公司财务；对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；提议召开临时股东会；监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

监事可以列席股东会会议。

三、高级管理人员拟聘请XXX任公司总经理,总经理行使下列职权：主持公司的经营管理工作，组织实施股东会决议；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；聘任或者解聘除应由股东会聘任或者解聘以外的负责管理人员。

拟聘任XXX为担保业务部经理，其职责、权限：负责贷款担保及担保延伸业务的开展，对融资担保项目进行调查、审核、论证，控制风险和后期管理工作。

担保业务部经理在公司组织结构中的位置：直接上级为总经理，直接下级为担保业务部工作人员。

拟聘任XXX为风险管理部经理，其职责、权限：负责公司业务品种风险管理工作，从完整性和安全性二方面对担保项目进行机构审核并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻实施，组织公司担保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发。

附件3
高级管理人员任职资格报告（备案）登记表
中国银行保险监督管理委员会云南监管局制填表说明:
一、本表由银行保险机构人事部门填制。

二、政治面貌由中国公民填写。

三、“学历” “学位”“毕业院校”“毕业时间”按取得的最高学历、学位填写。

四、“现任职单位”“现任职务”指向监管部门报告时已任（新任）职务。

五、“学习经历”自大学（专科或者本科）填起。

六、“工作经历”各段时间应保持连续，如中间有未工作的时段，应填写“未工作”或“无工作”。

七、“培训经历”指近五年三个月以上的境内、外培训。

八、家庭成员以及主要社会关系包括父母、配偶、子女、兄弟姐妹及其他重要社会关系。

任职人员如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注”栏中。

九、“本人声明”由任职人员本人手书以下内容并签字：本表记载内容符合我本人的真实情况。

十、“机构声明”由银行保险机构法定代表人或者其分支机构主要负责人手书以下内容并签字：经我单位审查，本表记载内容真实。

十一、填表应当准确、完整，无相关内容的应当在相应表格中
填写“否”或者“无。

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.23•【文号】证监基金字[2004]150号•【施行日期】2004.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（证监基金字[2004]150号）各基金管理公司、基金托管银行基金托管部门：为落实《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（以下简称《办法》），做好证券投资基金行业高级管理人员任职管理工作，现将实施《办法》的有关问题通知如下：一、具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；（三）参加过2003年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；（四）取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。

二、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的其他人员。

三、对基金管理公司设立申请中的高级管理人员任职资格审核，中国证监会按照《证券投资基金法》第十四条规定的审核期限执行。

四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。

基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。

《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第一章总则第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。

未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。

第四条高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。

第五条中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。

基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。

第二章任职条件和审核程序第六条申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：（一）取得基金从业资格；（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；（二）相关会议的决议；（三）前条第（三）项规定的从业经历证明；（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；（五）对拟任人的考察意见；（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；（七）拟任人基金从业资格证明复印件；（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；（九）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。

中国证券投资基金业协会关于基金托管人高级管理人员任职备案事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2014.08.22•【文号】中基协发[2014]20号•【施行日期】2014.08.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国证券投资基金业协会关于基金托管人高级管理人员任职备案事项的通知（中基协发〔2014〕20号）各基金托管人：为落实中国证监会证券基金机构监管部的授权和有关要求，规范证券投资基金行业基金托管人高级管理人员任职的自律管理，保护基金持有人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，促进基金行业和基金托管人的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等相关法律法规及《中国证券投资基金业协会章程》，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）将对基金托管人高级管理人员实行任职备案。

现就有关事项通知如下：一、任职备案的人员范围基金托管人应按照相关法律法规及公司章程的规定，自主决定对基金托管部门的总经理、副总经理或实际履行总经理、副总经理职务的其他人员的聘任和解聘，并从聘任或解聘正式生效之日起的10个工作日内向协会进行备案。

上述所称的“实际履行总经理、副总经理职务的其他人员”，是指基金托管人按其章程规定基金托管部门不设总经理、副总经理的，公司分管托管业务的主要负责人和基金托管部门分管基金托管业务并直接向总经理汇报、实际履行副总经理职务的其他负责人。

二、基本任职条件基金托管人基金托管部门的总经理、副总经理（包括实际履行总经理、副总经理职务的其他人员，下同），其任职时应满足下列基本条件：（一）取得基金从业资格；（二）通过协会组织的基金托管人高级管理人员证券投资法律知识考试；（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚；（六）法律法规规定的其他条件。

关于保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请的说明各位领导：根据中国保险监督管理委员会《保险公司董事、监事和高级管理（中国保险监督管理委员会令2010年第2号）人员任职资格管理规定》相关要求，为及时、准确申报董事、监事和高级管理人员任职资格，现将相关情况说明如下：一、任职资格核准1、保险公司董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保险监督管理委员会提交下列书面材料：二、任职资格考试保险公司拟任董事、监事和高级管理人员在《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》发布后（2011年4月1日）未参加过中国保险监督管理委员会组织的任职资格考试的，在任职前都须参加相关知识测评考试。

如前期已参加过相关任职资格考试的，须在任职材料中“是否通过保险法规及相关知识测试”栏中注明“是”，至于本次是否需参加考试将根据中国保险监督管理委员会任职资格材料审查结果另行确定。

任职资格考试题型分为选择、判断、简答、论述四类，考试范围参考附件2。

附件2中的参考内容在任职资格考试中都会涉及，需全面复习，其中需重点关注的有新保险法、保险公司管理规定、保监会发展改革部及财产险部下发的有关偿付能力充足率、公司治理结构指引、董事责任等及基本保险原理等内容。

三、任职资格谈话中国保险监督管理委员会可以对保险公司拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：（一）了解拟任人员的基本情况。

（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示。

（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。

特此说明附件：1、保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表2、保险公司董事、监事和高级管理人员相关知识测评考试内容参考范围华安保险人力资源部 2011年6月20日。

拟任董事、监事、高管任职资格申请表拟任董事、监事、高管任职资格申请书一、个人陈述（一）拟任人无犯罪记录，在履行职业相关的工作职责时无其他不良行为记录。

（二）拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务。

（三）拟任人与拟担任职务不存在利益冲突。

二、守法尽责承诺（一）拟任人提交的个人相关材料真实、有效，并对材料真实性负责。

（二）拟任人在履职后，严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和江苏省的有关规定，尽责履职。

三、未来履职计划（一）拟任职务的职责和权限，以及职务在本机构组织结构中的位置。

（二）上任后如何履行相关职责。

(签名并盖指模）年月日附件：填表说明1、《拟任董事、监事、高管任职资格申请表》填写要求:A、按要求如实填写所有内容；B、“公司对拟任人的任职意见"由公司填写并盖公章；C、在“签名并盖指模”处签名并按指模；D、提供本人身份证、学历证书、职称证书复印件各一份。

2、《拟任董事、监事、高管任职资格申请书》要求：A、在“签名并盖指模"处签名并按指模。

B、按照“未来履职计划”的要求，写一份履职计划书，用4号字打印，并签名。

C、提供董事会对本人任职决议一份,由董事会成员签字并盖公司章。

公司股东(董事)会决议会议时间：会议地点:出席会议股东（董事）:公司股东（董事）会第次会议于2011 年月日召开.出席本次会议的股东（董事）人，代表%的股份，所作出决议经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

根据《公司法》及本公司章程的有关规定，本次会议所议事项经公司股东(董事）会决议通过：同意任命为职务。

股东（董事）签名：（公司盖章）2011年月日。