证券公司员工业务合规培训考试试题及答案

证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。

A．内部B．外部C．客观D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。

A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品10、2007年5月，中国证监会发布了（）。

A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。

C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。

合规试题姓名：工号：考试日期：成绩：一、单项选择题（共15题，每题2分）1.证券业协会性质上是一种（c ）A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人2. 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（ d ）A.提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯B.提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯C.提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯D.提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯3. 根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括( d )A.公司提供的研究报告B.公司统一提供的与证券投资有关信息C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务4.关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（b ）A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬D.提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬。

5.到2008年8月底，我公司营业部代理业务的（ c ）占比已经达到67％以上，成为第一委托通道，且占比仍在持续上升。

A.电话委托B.客服中心委托C.网上交易D.手机炒股6.客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻结该账户的操作（c）A.1次。

B.3次。

C.5次。

7.现阶段我国的融资融券业务采用“”的业务模式（d ）A.分散化、双轨制B.分散化、单轨制C.集中化、双轨制D.集中化、单轨制8. 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（ b ）1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件；2开户资料初审；3客户信息录入；4影像资料采集；5客户资料留存和传递；6客户信息复核及提交；7期货公司审定开户；8期货账户开户成功后客户提示A、1-4-2-3-6-5-7-8B、2-1-4-3-6-5-7-8C、1-2-4-3-6-5-7-8D、4-2-1-3-6-5-7-89. 客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（ c ）A.证券名称B.委托价格C.证券代码D.委托数量10.客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查询菜单下可以查询到以下哪个内容（d ）A.隔日委托B.股票价格C.资金帐号D.当日委托11.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ c ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

底线性要求
不得成为新三板推荐 业务项目小组成员
知识点 观察清单
限制清单的效果
全球合规管理 证券账户报备操作指 引 强调业务部门员工的 反洗钱义务
客户风险承受能力与 金融产品风险等级匹 配 资管底线要求
跨境业务合规管理
分析师的兼职要求
保荐代表人的独立性
选项A 涉及公司经营的 尚未公开信息
已经在报刊上刊 登的消息
证券公司向投资 者推介金融产品 时，可以口头介 绍相关金融产品 的风险，不要求 客户签署书面风 险揭示书
金融机构、普通 专业投资者、非 机构投资者、非
机构、自然人 专业投资者
机构投资者
证券公司不仅在向 客户销售金融产品 时需要履行投资者 适当性职责，而且 在以客户买入金融 产品为目的提供投 资顾问、融资融券 、资产管理、柜台 交易等金融服务过 程中，也应当履行 投 证资 券者 从适 业当 机性 构职 、责 非 证券从业机构、证 券从业人员、非证 券从业人员
内，不得发布与 布与该上市公司 该上市公司有关 有关的证券研究
的证券研究报告 报告
证券发行规模达
到一定数量的， 可以采用联合保 荐，但参与联合 保荐的保荐机构
证券发行的主承 销商必须具备保 荐业务资格
不得超过2家
证券投资咨询业 务
投资主办人
单独或者串谋，
违背客户的委托 为其买卖证券
集中资金优势、 持股优势或利用 信息优势联合或
B
员工如在香港与客户进行证券、期货交易，
提供投资建议或者资产管理服务等受规管活 A
动，必须获得香港证监会的牌照。
证券分析师不得在公司内部部门或外部机构
兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包 A
括担任上市公司的独立董事。

2023年第1期合规培训-网下投资者新股申购业务培训考试题1. 【判断】新股研究报告至少应当包括发行人基本面研究、发行人盈利能力和财务状况分析、合理的估值定价模型、具体报价建议或者建议价格区间等内容，这个说法正确吗？ [单选题] *是(正确答案)否答案解析：《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第二十五条网下机构投资者的定价依据应当至少包括内部独立撰写完成的研究报告，研究报告包括但不限于以下内容：（一）发行人基本面研究。

对行业发展规律和趋势、对发行人商业模式、业务前景和管理层的运营管控能力等进行研究，分析发行人核心竞争优势；（二）发行人盈利能力和财务状况分析。

包括但不限于对发行人未来会计期间的重要财务事项作出谨慎合理的预计和测算，并对重要假设条件和参数进行清晰详细的阐述；（三）合理的估值定价模型。

网下投资者应至少采用一种合理的估值定价方法。

采用绝对估值法的，应包括估值定价模型、模型假设条件、主要估值参数设置的详细说明、严谨完整的逻辑推导过程。

采用相对估值法的，应包括可比公司选择以及选择依据、严谨完整的逻辑推导过程；（四）对有老股转让安排的首发证券发行进行敏感性分析（如有）；（五）具体报价建议或者建议价格区间等。

2. 【判断】网下投资者的分类评价包括关注名单、异常名单、限制名单、精选名单这几种类型？ [单选题] *是(正确答案)否答案解析：《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》第四条协会根据本指引对网下投资者进行分类评价，发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单、精选名单，并对不同名单投资者采取相应的自律管理方式。

3. 【单选】关于首发证券研究机制以下说法正确的是 [单选题] *A. 坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究(正确答案)B. 首发证券研究报告无需履行审批程序C. 无需对发行人投资价值等进行深入分析，即可撰写首发证券研究报告D. 经研究确定的首发证券价格或价格区间可以随意修改答案解析：《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第十八条网下机构投资者参与首发证券网下询价和配售业务的，应建立完善的内部控制制度和业务操作流程，对业务开展情况进行全面管理，确保业务开展符合本规则的有关规定：（一）建立首发证券研究机制、研究报告撰写和审批机制，坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究和研究报告撰写工作，采用严谨的研究方法和分析逻辑，建立必要的估值定价模型，对发行人投资价值等进行深入分析，基于合理的数据基础和事实依据撰写首发证券研究报告，审慎提出研究结论，合理确定首发证券价格或价格区间，并严格履行研究报告审批机制；（二）应建立健全必要的投资决策机制，通过严格履行决策程序确定最终报价；（三）制定完善的合规管理制度，对参与首发证券网下询价和配售业务情况进行合规审查，对是否与项目发行人或主承销商存在相关规则规定的关联关系、报价与申购行为等是否合规进行审查，并定期或不定期进行合规检查，确保业务开展合法合规；（四）制定完善的风险管理制度，对业务各环节可能出现的风险进行监测、分析和识别，并采取必要的风险控制措施及时有效防范化解风险，确保业务风险可测、可控、可承受；（五）制定完备的专项业务操作流程，明确操作程序、岗位职责与权限分工。

证券上海分公司7月合规反洗钱考试客户身份识别包含哪几层含义？（） *A.了解客户本人的真实身份(正确答案)B.了解客户的交易目的和交易性质(正确答案)C.了解客户的资金来源和用途(正确答案)D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人(正确答案)完整的客户身份识别制度要求金融机构了解客户的（）。

*A.真实身份(正确答案)B.职业或经营背景(正确答案)C.交易目的(正确答案)D.资金来源(正确答案)当（）时，义务机构应考虑重新评定客户风险等级。

*A.客户变更重要身份信息(正确答案)B.司法机关调查本机构客户(正确答案)C.客户涉及权威媒体的案件报道(正确答案)D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生(正确答案)识别客户身份时，具体操作包括（） *A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人(正确答案)B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件(正确答案)C.登记客户身份基本信息(正确答案)D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件(正确答案)以下说法错误的是（）。

*A.业务部门人员可以兼任IT部门人员(正确答案)B.业务部门人员可以兼任财务部门人员(正确答案)C.资金清算人员可以兼任IT部门人员(正确答案)D.资金清算人员可以兼任交易部门人员(正确答案)以下属于证券公司正式员工的是（）。

*A.经纪人B.客户经理(正确答案)C.外包人员D.投资顾问(正确答案)关于证券公司内控管理，以下说法正确的是（）。

*A.证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务、机构等方面的独立性，确保证券公司独立运作(正确答案)B.与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制(正确答案)C.证券公司业务授权应当采取书面形式(正确答案)D.证券公司公章、业务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制(正确答案)关于证券公司从业人员信息报备，以下说法错误的是（）。

试卷答案（要求：10月16号考试终止；测试一次性完成；合格分数为90分）一、单项选择题1．保险机构录用营销效劳部负责人，应当由录用机构自录用决定作出之日起___个工作日之内向本地保监局报告。

A．5B．10C．15D．30答案： b答案要点：关于明确保险公司分支机构治理有关问题的通知2．除核保险等几类特殊险种外，直接保险公司每一临时分保合同分给投保人关联企业的保险金额或责任限额，不得超过直接保险业务保险金额或责任限额的___%。

A．10B．20C．30D．50答案： b答案要点：再保险业务治理规定3．保险公司的互联网站应当保留最近___年的公司年度信息披露报告和最近___年的临时信息披露报告。

A．1,1B．1,3C．3,3D．5,3答案： d答案要点：保险公司信息披露治理方法4．被侵权人对损害的发生也有过错的，___减轻侵权人的责任。

A．能够B．应当答案： a答案要点：侵权责任法5．保险公司以为承保人身保险不需要进行体检、生存调查等程序并同意承保的，应当自收到符合要求的投保资料之日起___个工作日内完成保险合同制作并送达投保人。

A．5B．15 C．20D．30答案： b答案要点：人身保险业务大体效劳规定6．保险集团公司对子公司履行治理职能进程中，不得滥用其控股地位，损害子公司及___的合法权益。

A．独立董事B．个人股东C．监事D．其他股东答案： d答案要点：保险集团公司治理方法（试行）7．中国保险监督治理委员会下发的《关于增强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2020〕70号）中可实施反洗钱重大行政惩罚的监管机构是指___。

A．反洗钱主管部门和保险监管部门B．人民银行和中保协C．反洗钱主管部门和中保协答案： a答案要点：《关于增强保险业反洗钱工作的通知》（保监发〔2020〕70号）8．饮酒、醉酒后驾驶违法行为累计上浮的交强险费率不得超过___%。

A．50B．55C．60D．80答案： c答案要点：关于实行酒后驾驶与机动车交强险费率联系浮动制度的通知9．中国保监会或派出机构应当在作出行政惩罚决定之日起多少日内，将行政惩罚决定的内容在中国保监会或派出机构的网站上发布。

A.制定合规计划
B.收集合规证据
C.分析合规风险
D.提交合规报告
18.以下哪个措施可以加强证券市场的合规监管？（）
A.加大违规行为处罚力度
B.降低合规审核标准
C.减少监管频次
D.限制投资者权益
19.以下哪个现象表明证券公司合规工作取得成效？（）
A.业务规模扩大
B.市场份额增加
C.客户满意度提高
D.合规问题减少
4.证券公司合规风险主要包括_______、法律风险和声誉风险等。（）
5.证券公司进行合规管理时，应当制定_______，明确合规责任和合规要求。（）
6.合规审核人员在进行审核时，应保持_______，以确保审核结果的公正性。（）
7.证券公司应当建立健全_______，以预防和控制合规风险。（）
8.合规审核报告中的风险评估应包括对_______和潜在影响的评估。（）
C.证券公司为员工提供合规培训
D.证券公司遵循公平交易原则
14.证券公司合规文化建设应包括以下哪些方面？（）
A.强化合规意识
B.明确合规责任
C.营造合规氛围
D.建立合规激励机制
15.以下哪些情况可能触发证券公司的合规预警机制？（）
A.重要业务流程的变更
B.市场出现重大风险事件
C.法律法规的突然调整
D.员工违规行为的发生
C.证券公司的内部管理文件
D.证券公司的市场推广材料
9.以下哪些机构参与了证券市场的业务合规监管？（）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.各地方金融监管部门
10.证券公司合规管理的基本要求包括以下哪些？（）
A.完善的合规制度
B.严格的合规执行

2.识别内幕交易风险需关注信息保密、交易监控和员工行为。建议加强内幕信息管理、建立举报机制、定期审查交易记录，防范潜在风险。
3.客户风险评估应考虑投资经验、风险承受能力、资产状况等因素，这有助于提供合适的产品和服务，避免不当销售，确保合规经营。
4.不正当竞争行为如虚假宣传、价格操纵、诋毁对手。公司应加强合规教育、公平竞争、透明披露，避免违规行为。
D.中国人民银行
4.证券经纪业务合规经营中，以下哪项原则最为重要？（）
A.客户利益优先
B.风险控制
C.交易便捷
D.收益最大化
5.在证券经纪业务中，以下哪项行为属于操纵市场？（）
A.传播虚假信息
B.合理建议客户投资
C.利用内幕信息进行交易
D.严格执行交易规则
6.证券公司合规经营的基本要求不包括以下哪项？（）
10.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训和考核，以提高其合规意识。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述证券经纪业务合规经营的重要性，并列举三项具体的合规措施。（10分）
2.在证券经纪业务中，如何识别和防范内幕交易风险？请结合相关法律法规，给出你的分析和建议。（10分）
3.请阐述证券公司在进行客户风险评估时应当考虑的主要因素，并说明为什么这样做对合规经营至关重要。（10分）
4.以下哪些是证券经纪业务合规经营中必须遵守的法律法规？（）
A.《证券法》
B.《反洗钱法》
C.《公司法》
D.《合同法》
5.在证券经纪业务中，以下哪些行为可能导致违反公平交易原则？（）
A.优先执行大客户的交易指令
B.对不同客户执行不同交易手续费率
C.公开所有客户的交易信息
D.为特定客户提供未公开的市场信息

证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷二[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（（江南博哥））。

A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次参考答案：A[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。

A.双人负责制B.轮换岗位制C.责任追究制D.岗位责任制参考答案：A[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

A.20%B.10%C.5%D.15%参考答案：A[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？() A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制参考答案：D[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。

证券市场监管与合规考试（答案见尾页）一、选择题1. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度2. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 行政监管B. 自律管理C. 市场约束D. 法律制裁3. 证券市场中的信息披露要求对于投资者有哪些重要性？A. 提高投资者决策的质量B. 减少信息不对称现象C. 防止内幕交易D. 保护投资者免受欺诈行为侵害4. 以下哪个选项不是合规文化对金融机构的重要性？A. 提高员工风险意识B. 降低法律风险C. 增强金融机构声誉D. 保障客户资产安全5. 证券服务机构在证券市场中扮演什么角色？A. 提供市场分析报告B. 提供交易执行服务C. 提供估值服务D. 提供客户服务6. 以下哪个选项不是证券市场监管的基本原则？A. 公开透明B. 客观公正C. 严格执法D. 保护投资者利益7. 证券市场中的操纵市场行为有哪些特点？A. 通过虚假信息影响市场价格B. 通过不正当手段控制交易量C. 利用技术手段进行内幕交易D. 通过市场心理影响市场价格8. 以下哪个选项不是合规管理在金融机构中的作用？A. 提高员工合规意识B. 预防违规行为的发生C. 应对监管部门的法律责任D. 提升金融机构竞争力9. 证券市场中的内幕交易是指什么？A. 交易双方事先知道未来价格变动的信息B. 交易双方在公开披露的信息前进行交易C. 交易双方在未公开披露的信息后进行交易D. 交易双方在已知信息的基础上进行交易10. 以下哪个选项不是证券市场监管的国际合作趋势？A. 加强跨境监管合作B. 完善国际监管标准C. 建立全球监管体系D. 促进国际金融市场的融合11. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率12. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场监管C. 专项行动D. 法律制裁13. 证券从业人员的职业道德规范包括哪些方面？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 勤勉尽责D. 公平交易14. 什么是证券市场的信息披露制度？A. 证券发行后的披露B. 证券上市后的持续披露C. 证券发行前的披露D. 证券交易过程中的披露15. 以下哪个选项不是证券市场自律组织？A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行16. 证券市场监管中，中国证监会的职责是什么？A. 制定证券市场监管规则B. 监督证券市场运行C. 对证券公司进行监管D. 处理证券纠纷和诉讼17. 什么是证券市场的透明度？A. 证券市场的交易信息能够真实、准确、完整地传递给市场参与者B. 证券市场的监管信息能够及时、全面、准确地传递给市场参与者C. 证券市场的公开信息能够公平、公正地传递给市场参与者D. 证券市场的历史信息能够长期、稳定地传递给市场参与者18. 以下哪个选项不是证券市场违规行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 做市商操纵D. 信息披露违规19. 中国证监会在证券市场监管中采取了哪些措施来保护投资者利益？A. 加强对证券公司的监管B. 完善证券法律法规C. 提高证券从业人员素质D. 建立健全投资者教育机制20. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率21. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管机构对证券公司进行定期检查B. 证券公司内部风险控制C. 对违规行为进行处罚D. 建立健全证券市场信息披露制度22. 证券市场合规管理对于预防和减少违规行为的重要性体现在哪些方面？A. 提高员工合规意识B. 降低法律风险C. 维护市场稳定D. 保护投资者权益23. 在证券市场中，以下哪个选项不属于市场操纵行为？A. 内幕交易B. 操纵市场价格C. 虚假陈述D. 市场谣言24. 证券市场中的信息披露制度对于投资者的意义在于什么？A. 提高投资者决策质量B. 减少信息不对称C. 预防市场风险D. 提升市场整体价值25. 以下哪个选项不是证券市场监管机构的主要职责？A. 制定证券市场法律法规B. 监督证券市场运行C. 保护投资者利益D. 打击证券市场犯罪活动26. 证券市场中的中介机构在合规方面应承担哪些责任？A. 提供真实、准确的信息B. 建立健全内部控制制度C. 定期进行自查自纠D. 合规培训员工27. 以下哪个选项不是证券市场合规管理的基本原则？A. 公平、公正、公开B. 风险可控C. 诚信原则D. 自我学习28. 证券市场合规管理的核心要素包括哪些？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设29. 以下哪个选项不是证券市场监管中应该强调的风险因素？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 合规风险30. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 增加市场流动性31. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场检查C. 直接干预市场交易D. 信息披露监管32. 证券市场合规管理的重要性体现在哪些方面？A. 提高公司治理水平B. 降低投资风险C. 遵守法律法规D. 维护市场稳定33. 以下哪个选项不是合规管理的三个层次？A. 基层员工合规B. 业务部门合规C. 合规部门合规D. 公司高层合规34. 证券从业人员在执业过程中应遵守的行为规范包括哪些？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 保密义务D. 勤勉尽责35. 以下哪个选项不是证券市场异常交易行为的监管措施？A. 提高信息披露质量B. 加强市场监控C. 采取自律管理措施D. 移交行政处罚36. 证券服务机构在提供证券服务时，应履行哪些法定职责？A. 保证服务质量B. 保密义务C. 遵守法律法规D. 提供专业意见37. 以下哪个选项不是证券市场禁入措施的实施对象？A. 证券从业人员B. 证券经营机构高级管理人员C. 证券服务机构的高级管理人员D. 证券交易所的从业人员38. 证券市场禁入措施的期限是多久？A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 5年39. 以下哪个选项不是证券市场监管国际合作的内容？A. 参与国际组织B. 信息交流与合作C. 建立跨境监管机制D. 对外提供监管协助40. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度41. 以下哪个选项是证券市场监管的三个层次？A. 行政监管、自律监管和市场自我调节B. 法律监管、行政监管和行业监管C. 法律监管、自律监管和市场自我调节D. 行政监管、法律监管和行业监管42. 证券市场中的信息披露制度对于投资者有何重要性？A. 有助于投资者了解公司的财务状况B. 可以防止内幕交易C. 增强市场的透明度和公正性D. 保护投资者的知情权43. 什么是证券市场的“三公”原则？A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公开、公平、公信力D. 公开、公平、公认44. 在证券市场中，以下哪个行为是被禁止的？A. 操纵市场B. 内幕交易C. 做空股票D. 投资者教育45. 证券市场中的中介机构主要包括哪些？A. 证券公司B. 会计师事务所C. 投资银行D. 法律顾问46. 证券市场中的注册制与核准制的主要区别是什么？A. 注册制对发行人信息披露的要求更高，核准制对发行人的门槛要求更高B. 注册制更注重市场参与者的自主决策，核准制更注重政府的审批和干预C. 注册制更有利于提高市场的效率，核准制更有利于保障市场的稳定D. 注册制更有利于保护投资者的利益，核准制更有利于规范市场秩序47. 证券市场的风险主要有哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险48. 证券市场的合规管理包括哪些方面？A. 合规审查B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设49. 证券市场监管机构的主要职责是什么？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 监管市场风险二、问答题1. 什么是证券市场监管？2. 证券市场监管的目的有哪些？3. 中国证券市场监管体系主要由哪些机构组成？4. 什么是合规管理在证券行业的重要性？5. 证券公司在合规管理方面应承担哪些职责？6. 什么是证券市场的自律管理？7. 如何提高证券市场监管的有效性？8. 如何在证券市场中实现公平竞争？参考答案选择题：1. ABCD2. D3. ABCD4. C5. ABCD6. D7. ABCD8. C9. C 10. D11. ABCD 12. D 13. ABCD 14. AB 15. D 16. ABC 17. A 18. C 19. ABCD 20. ABCD21. B 22. ABCD 23. C 24. ABC 25. D 26. ABCD 27. D 28. ABCD 29. D 30. ABCD31. C 32. ABD 33. C 34. ABCD 35. A 36. BCD 37. D 38. C 39. A 40. ABCD41. A 42. ABCD 43. A 44. AB 45. ABCD 46. A 47. ABCD 48. ABCD 49. ABC问答题：1. 什么是证券市场监管？证券市场监管是指证券监管部门（如中国证监会、证券交易所等）为保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展而制定并执行的法律法规、政策、措施及对市场违规行为的处罚。

证券营业部2021年7月合规及反洗钱测试1.对业务办理过程中获知的反洗钱保密信息，特别是（）、（）和（）、（）严格保密，不得以任何方式向客户透露。

A、客户洗钱风险等级B、可疑交易监控阀值C、预警情况D、反洗钱调查等信息 [单选题] *A、A.B.C.D(正确答案)B、B.C.A.DC、C.D.A.B2.（）“禁止与P2P平台、自主开发相关融资服务系统等进行合作，禁止为（）、（）之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

A、员工（经纪人）B、客户与他人C、客户与客户 [单选题] *A、B.C.AB、A.B.C(正确答案)C、C.A.B3. 公司员工禁止买卖的证券，具体包括：（多选题） *A、股票；可转债；可交债；(正确答案)B、存托凭证；个股期权；(正确答案)C、其他法律法规禁止买卖的品种；(正确答案)D、购买其他品种，不得转化为上述品种。

(正确答案)4. 基金销售过程当中应当要遵守的事项：（多选题） *A、向投资者充分揭示产品风险(正确答案)B、向投资者承诺收益C、私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买基金D、为落实客户实名制管理要求(正确答案)5. 公司员工在日常工作中不得存在的如下禁止行为是否正确：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与客户或公司之间产生利益冲突的活动；（七）买卖股票及具有股权性质、功能的证券；（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和公司利益；（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十一）法律法规、监管规定、自律规则禁止的其他行为。

深圳分公司新员工合规及反洗钱考试题基本信息：[矩阵文本题] *1.（）对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

[单选题] *A、分支机构负责人B、高级管理人员C、董事会D、全体工作人员(正确答案)2.合规风险，是指因公司及分支机构或其员工的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错3.以下哪些是公司员工可以交易的证券品种（） [单选题] *A、股票B、可转债C、港股或美股D、私募基金(正确答案)4.公司员工入职前应将原已持有的股票依法转让，并将证券账户注销或转托管（含指定交易）至公司下属营业部。

因股票停牌无法转让的，应以书面形式向合规部说明情况并承诺在股票复牌后承立即卖出。

未按前款要求完成证券账户持仓清理、账户注销或转托管的人员，一律不予入职（） [单选题] *A、对(正确答案)B、错5.新入职员工需在（）后的10个工作日内，通过公司合规管理系统完成证券账户、持仓情况的报备工作；如在职期间原报备信息发生变更的，应在变更事项发生后的5个工作日内更新报备信息。

[单选题] *A、取得工号(正确答案)B、入职C、报到D、转托管（含指定交易）到公司下属营业部6.员工不可以在外开办企业，或担任其他经营性机构的法定代表人，但可以挂职公司监事。

[单选题] *A、对B、错(正确答案)7.员工可以投资与公司经营范围无利益冲突的公司股权，只要持有的股份不超过50%即可。

[单选题] *A、对B、错(正确答案)8.员工不得以本人名义、借他人名义或者以化名直接或间接持有和买卖股票；员工可以将个人通讯设备借予他人用于股票交易或协助他人注册、激活网上交易软件。

[单选题] *A、正确B、错误(正确答案)9.员工使用微博,微信发布信息时,哪些行为属于严格禁止的。

[单选题] *A.员工通过微信、微信群、微信公众号、微信朋友圈或其他新媒体泄露内幕信息或其他非公开信息,以公司名义建立微信群B.个人微信昵称中使用公司名称或简称C.个人微信头像中使用或变相使用中信证券商标和LOGOD.以上全部(正确答案)10.以下（）违反证券经纪业务相关监管要求。

证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。

A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。

A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。

一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。

2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。

具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。

- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。

- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。

- 最后，交易的证券和资金将进行交收。

3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。

股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。

二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。

中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。

2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。

这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。

3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。

具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。

三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。

市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。

证券公司合规管理人员胜任能力测试考前点题卷一[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（（江南博哥））。

A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式C.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式D.在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的参考答案：D[单选题]2.根据中国证监会的有关规定，股份转让公司在转让系统进行挂牌，其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的()。

A.50%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[单选题]3.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五参考答案：A[单选题]4.证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报()协会备案。

A.证券交易所B.中国人民银行C.公司住所地中国证监会派出机构D.中国证券业协会参考答案：D[单选题]5.按照我国现行证券交易制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资基金B.债券现货C.债券回购D.股票参考答案：D[单选题]6.下列不属于操纵市场行为的是()。

A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易参考答案：D[单选题]7.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十参考答案：D[单选题]8.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()。