中国证券业协会2015年考试计划

中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。

故C选项正确。

3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。

ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。

与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。

A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。

A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。

现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

安排改革前后六个考试科目同时实施具体包括改革前的证券市场基础知识证券交易证券发行与承销和证券投资分析四个科目和改革后一般从业资格考试的证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目
证券从业资格考试常见报名问题解答
想报考证券从业资格考试吗？想知道证券从业资格考试的报名、缴费、成绩查询等问题解答吗？跟着证券从业资格考试频道一起来看看吧，更多证券从业资格考试考试资讯、试题、考点请持续关注本频道。
原路退回至支付的银行卡中，如银行卡发生变更，请致电021-61651128告知。
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退款周期
考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可致电考试服务热线021-61651128咨询。
考试结束后1个月内。未按时收到退款的，可致电考试服务热线021-61651128咨询。
成绩查询及合格证打印
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成绩查询
考试结束后7日内查询。查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询
只能报考到城市，具体考试学校以准考证为准
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报名账号
KSAC开头/支持身份证号登陆
KSAB开头/支持身份证号登陆
12
登录密码找回
根据找回密码提示，输入相关信息找回。无法找回的，需致电考试服务热线021-61651128.
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城市的报名人数有上限，先报先得
14
个人信息修改(报名结束前)
考试报名
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报名规则
所有科目均可报名，但必须选择同一个城市
每个考试日可报名两科，同一考试日的城市必须相同，不同考试日的城市可以不同。相同科目不可连续报考。同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目
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报名区域
部分城市（北、上、广、厦门）可报考至区（区域），考试将在所选的区（区域）中安排，其他城市仅报考到城市，具体考试学校以准考证为准

考试简介 (1)报名方式 (1)考试科目 (2)考试科目 (2)考试题型 (2)合格标准 (2)科目选择 (2)教材推荐 (2)考试分类 (2)报名考试时间 (3)考试大纟冈 (3)证券市场基础知识 (3)证券交易 (4)证券投资分析 (5)考试简介证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

该考试时间由证券协会每年统一确定，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称办法）规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

报名方式登陆中国证券业协会 （/newcn/home/index.jsp 网站—点 击证券从业资格考试报名一申请账号及密码一按照提示填写个人信息及报考科 目一在规定时间内缴费即可。

准考证在考前一周内自行打印。

参考必须携带身 份证及准考证，缺一不可。

2015年证券从业资格考试费用标准：每科考试报名费为70元。

每科考试报名费为人民币70元，可通过网络在线支付或邮局汇款方式缴费。