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【状元郑晗笔记】2016年北京大学行政管理考研《公共政策分析》核心讲义第七讲（II）政策执行为什么要分析政策执行早期政策分析主要关注政策制定。
后来发现许多政策的执行不理想，甚至未被执行实际上，普通公众所看到的政策是实际发挥作用的政策而非停留政策制定者案头文件上的政策。
因此，我们需要了解：政策是如何被执行的？什么因素导致被执行的政策与当初制定的政策之间出现差别？如何去分析政策的执行过程？（认为行政执行是中性的，组织扁平化，强调横向，行政机构复杂化，政治行政二分法）一、政策执行者、执行结构和行政决策1、政策执行者行政机构政治、行政两分法：将政策的制定与执行严格分开。
这种理解并不准确首先，行政机构的两个层次•行政首脑机构（内阁，Executive）：无论中外，在制定政策方面都发挥重要作用•行政执行机构（官僚机构）（Administrative agencies,Bureaucracy）：重在执行政策其次，行政执行机构实际上也会对“政策制定”发挥重要作用•这是因为，只有在执行过程中所表现出来的政策才是实际发挥作用的政策（合法知识最低层次的条件，上层制定的政策与大多数人理解的差距，惯例，被人们承认的程度。
基层机构也许真正掌握制定政策的权力。
）•从国外实践看，立法机构有将政策制定得更加详细的趋势（这可以看作对行政执行机构参与政策制定功能的部分剥夺，也可看作立法机构参与政策执行过程）•但无论多么详细，都会有自由裁量的空间存在。
实际上，立法机构所制定的政策在许多时候都表现出目标上的模糊性和内容上的宽泛性（强调行政机构下层的主动性）•导致上述模糊性和宽泛性产生的原因可能包括：没有足够的时间、信息、专业知识或能力不足在利益冲突的情况下所形成的一种妥协面对现实世界的不确定性，将一定的决策权力委托给执行机构可能是一种比较好的选择，从而可以使政策获得一定灵活性立法机构制定更加详细的政策是立法机构使自己的影响向政策的执行过程延伸的手段之一听证和调查：•事前：用于政策制定•事后：监督政策的执行。
![行政管理考研北大行管陈庆云[公共政策分析]内部讲义](https://uimg.taocdn.com/399b177dcc175527072208d9.webp)
行政管理考研北大行管陈庆云[公共政策分析]内部讲义第六章公共政策过程的理论模型第一节模型及其认识论意义一、模型的含义1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。
它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。
2.模型有实物模型和理论模型之分。
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。
所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。
二、模型的认识论意义第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。
它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。
三、公共政策模型必备的条件第一，必须明确把握社会发展方向。
第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性。
第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上。
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。
第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。
四、为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。
第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。
通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。
第二节基于西方经验的政策过程理论模型一、揭示认识论本质的政策过程理论模型政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程；围绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模型。
公共政策学讲义课程名称：公共政策学 public policy课程性质：专业必修课程编号：授课对象：行政管理学系本科生教学目标：1．使学生了解和掌握公共政策的基本概念与理论框架。
2．了解公共政策制定的基本过程，认识政策过程的诸阶段、诸环节、诸因素之间的相互关系及其对政策结果的影响。
3．掌握公共政策分析的基本技术和操作要领。
4．了解西方公共政策学科的产生、发展及研究现状，教学方法：讲授为主，辅以案例分析、自由讨论考评办法：1、平时出勤和课堂表现：20％2、小论文：20％3、期末考试60％【闭卷考试】学分与学时：3学分，48学时开课学期：秋季参考书目：1．张国庆《现代公共政策导论》，北京大学出版社，2001年。
2．陈庆云《公共政策分析》，经济出版社，2001年。
3．朱崇实《公共政策》中国人民大学出版社，2002年。
陈振明《政策科学——公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2003年（第二版）。
4．张金马《政策科学导论》，中国人民大学出版社，1996年。
5. S.S.那格尔《政策研究百科全书》，林明等译，科学技术文献出版社，1990年6．邓恩：《公共政策分析导论》，中译本，中国人民大学出版社，2002年。
7．《国际社会科学》中文版第四卷第二期（政策研究专刊）8．帕顿和沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》，中译本，华夏出版社，20019．宁骚主编《公共政策学》，高等教育出版社，2003年8月绪论学时：3教学要求：本章作为绪论，主要阐述公共政策的学科名称、研究对象、性质、与相关学科的关系，勾勒公共政策产生、发展轮廓，明确学习方法与意义。
教学要点：1、公共政策学研究“范式”2、公共政策学的形成和发展教学内容：第一节公共政策的研究“范式”一、学科名称梳理二、公共政策学科的研究对象三、公共政策的学科性质四、公共政策学科的理论体系五、公共政策学科的划界第二节公共政策科学的形成和发展一、西方公共政策科学的形成和发展二、中国公共政策科学的形成和发展第三节学习政策科学的方法和意义一、学习政策科学的方法二、学习政策科学的意义思考题：1．如何认识政策科学的研究对象和学科性质？2．分析政策科学与政治学、经济学之间的关系。
公共政策讲义第一章绪论我们生活在各种政策的包围中，改革政策时时刻刻影响我们社会经济生活的方方面面。
近几年，一系列公共政策出台，2003年，收容遣送改为救助管理、婚姻登记不需强制婚检和单位介绍信、按需申领个人护照、户籍政策重大改革、个人帐户分储蓄帐户和结算帐户、农村费改税和全面取消农业税、新农村建设、房地产调控政策、汽车强制报废、医疗保障政策、农村义务教育三免一补等，涵盖了从出生到养老，包括上学、就业、退休、养老、医疗、住房、工资、出国、旅游、汽车、保险等。
最近出台了哪些新政策法规？农村义务教育新机制，春节铁路公路车票不涨价，燃放烟花爆竹“禁改限”政策，年收入超过12万元申报纳税，交通法规修改，经济适用房申请排队政策，利率政策，股权分置和股市调控政策等。
汉口一家企业利用民政福利企业优惠政策“合理避税”，应该如何认识和解决？如何学习《公共政策》？重点：学习方法+考试方法、主观题最有效率的技巧。
根据考试的重点，学习分3大块内容：1）认识和理解公共政策，包括绪论、政策组成各要素、政策分析模型理论；2）政策过程与政策周期，包括政策制定、政策执行、政策评估、政策终结等内容；3）具体、实际的公共政策分析，主要是典型公共政策案例、事例分析。
关注时事和政策实践。
总课程为期三天半，最后半天将抽出一部分时间做总复习。
就一些特定公共管理和公共政策问题进行分析讨论：a、构建和谐社会、贯彻科学发展观、实现协调发展的公共政策；b、KTV包房收取歌曲版权费；c、房地产调控政策、医疗改革政策、教育政策、社会保障政策；d、交通安全法、交强险、强制报废、治理超载超限等汽车和交管新政策；e、城市拆迁补偿问题；f、个人申报纳税问题；g、城市公共交通、城市规划建设和城市发展；h、计划生育与富豪、明星超生问题；i、其他政策问题。
第二章公共政策概述第一节公共政策的内涵、本质和基本特征（一）政策内涵与政策本质定义公共政策具有明显的跨学科特征，并被广泛应用于社会各个领域。
第二讲：政策系统一、政策系统的构成1.政策主体；2.政策客体；3.政策环境。
主要内容二、政策系统的运行1.政策主体、客体与环境的关系；2.政策子系统的划分；3.政策系统运行的各个环节.一、政策系统的构成政策系统是由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。
政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。
（一）政策主体1.政策主体的含义政策主体是指直接或间接地参与政策的制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
幻灯片42.政策主体的特性1）政策主体的具体性。
2）政策主体的对应性。
3）政策主体的代理性。
4）政策主体的能动性。
5）政策主体的社会历史性3.政策主体分类－－个体主体与团体主体；－－制度内主体与制度外主体；－－制定主体、执行主体与评估主体；－－国家公共法权主体、社会政治法权主体和社会非法权主体。
4.主要的政策主体－－立法机关；－－行政机关；－－政党组织；－－利益集团；－－公民；－－传播媒介。
（二）政策客体政策客体是指政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的问题（事）和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。
政策最基本的特征就是充当人们处理社会问题，进行社会控制以及调整人们之间关系的工具或手段。
幻灯片8从事的角度看，公共政策所要处理的是社会问题、公共问题或政策问题。
严格说，这三个概念是有区别的，社会问题是外延最广的概念；社会问题的一部分涉及社会上相当部分人或影响较大，那么，这部分问题就是公共问题；政府所面临的公共问题很多，只有少数能被政府摆上议事日程，并加以处理，这些被处理的问题就是政策问题。
为了叙述方便，我们将这三个概念混用。
1.社会问题什么是社会问题?按照马奇和西蒙的说法，(社会)问题就是要达到的状态与观察到的状态之间的距离。
从唯物辩证法的观点看，社会问题也就是各种各样需要解决的社会矛盾。
安德森则认为，政策问题可以定义为某种条件或环境，这种条件和环境引起社会上某一部分人的需要或不满足，并为此寻求援助或补偿。
