投后管理工作指引(第一新版)

投后管理制度1. 引言投后管理制度是指在投资交易完成后，投资方对被投企业进行管理和监督的一套制度和流程。

投后管理的目标是最大程度地保护投资方的权益，提高被投企业的价值，确保投资方可以获得预期的回报。

本文将介绍投后管理制度的相关内容，包括投后管理流程、投后管理的主要内容和方法、投后管理带来的风险与挑战等。

2. 投后管理流程2.1 投后管理的基本流程投后管理的基本流程包括投后尽调、制定投后管理计划、执行投后管理计划、定期监督和评估等环节。

具体流程如下：1.投后尽调：对被投企业进行全面的尽职调查，了解其财务状况、经营模式、管理团队等情况，评估投资风险。

2.制定投后管理计划：根据投后尽调的结果，制定投后管理计划，明确管理目标、管理措施和责任分工等。

3.执行投后管理计划：根据投后管理计划，进行投后管理工作，包括财务管理、战略规划、人员管理、运营管理等方面。

4.定期监督和评估：定期对被投企业进行监督和评估，评估其经营情况和风险状况，及时调整管理措施和策略。

2.2 投后管理流程的要点和注意事项在投后管理流程中，需要注意要点和注意事项：•投后尽调要全面准确：确保对被投企业的尽职调查准确无误，避免遗漏重要信息。

•投后管理计划要具体可行：投后管理计划应根据实际情况制定，目标要明确具体，措施要可行可操作。

•投后管理计划的执行要及时有效：执行投后管理计划时要及时跟进，确保管理措施的有效实施。

•定期监督和评估要持续跟进：定期对被投企业进行监督和评估，发现问题及时采取相应的措施。

3. 投后管理的主要内容和方法3.1 投后管理的主要内容投后管理的主要内容包括财务管理、战略规划、人员管理、运营管理等方面。

•财务管理：包括财务报告分析、预算管理、成本控制、资金管理等，旨在维护被投企业的财务稳定和投资方的权益。

•战略规划：参与被投企业的战略规划，包括市场定位、产品策略、业务拓展等，以确保企业发展方向与预期一致。

•人员管理：包括组织结构设计、人才引进和培养、绩效管理等，帮助被投企业构建高效稳定的管理团队。

投后管理制度一、引言随着投资活动的日益增多和规模的扩大，投后管理成为保障投资回报和优化投资组合的重要环节。

本文旨在就投后管理制度进行详细阐述，包括其定义、内容、流程和重要性等方面。

二、定义投后管理制度是指在投资交易完成后，为确保投资方和被投资企业的利益最大化而制定的一系列规章制度和管理流程。

三、内容1. 投后监控投后监控是投后管理的基础，通过对被投资企业的日常经营情况、财务状况和市场变化等进行监控，及时发现问题并及时采取措施。

2. 绩效评估绩效评估是衡量投资回报的重要指标，投后管理制度应明确评估指标和评估周期，并根据评估结果进行调整和优化投资策略。

3. 风控管理风控管理是投后管理的关键环节，包括了对投资风险的预判、风险防范和风险应对等方面。

投后管理制度应明确风险管理策略和措施，确保投资方的利益受到有效保护。

4. 股权管理股权管理是投后管理的重要内容，包括了股权结构设计、股权转让和股东权益保护等方面。

投后管理制度应明确股权管理原则和具体操作流程，保障股东权益的合法性和稳定性。

5. 决策议事决策议事是投后管理中重要的决策环节，包括了重大事项决策、股东会议和董事会议等。

投后管理制度应明确议事流程和决策规则，确保决策的科学性和公正性。

四、流程投后管理制度的实施应遵循以下流程：1. 设立阶段：在投资交易完成后，投资方与被投资企业共同制定投后管理制度的框架和目标。

2. 制定阶段：根据投后监控、绩效评估、风控管理、股权管理和决策议事等内容，共同制定详细的投后管理制度，并进行内部审批和监管部门的备案。

3. 实施阶段：投后管理团队根据投后管理制度的要求，对被投资企业进行日常监控、绩效评估、风控管理和股权管理等工作。

4. 优化阶段：随着投资市场和经济环境的变化，投后管理制度应根据实际情况进行不断优化，以适应新的挑战和机遇。

五、重要性投后管理制度对投资方和被投资企业均具有重要意义：1. 对投资方来说，投后管理制度可以帮助其获取及时的投资回报信息，降低投资风险，保障投资利益。

投后管理规范指引1. 引言本文档旨在提供一份投后管理的规范指引，以帮助企业在投资完成后有效管理和监督投资项目，最大化投资回报并降低风险。

2. 投后管理的重要性投后管理是投资过程中的关键环节，它可以确保投资项目顺利进行并取得预期的成果。

投后管理包括但不限于风险管理、财务管理、战略规划、组织管理和决策支持等方面，它能够提供必要的支持和指导，确保投资项目的有效运作。

3. 投后管理的关键要点在进行投后管理时，需要关注以下几个关键要点：3.1 监督投资项目投后管理应确保对投资项目进行持续的监督和评估，以及及时发现和解决潜在的问题。

监督投资项目可以通过定期的报告和会议、现场考察、风险评估等方式来实现。

3.2 风险管理风险管理是投后管理的重要组成部分。

投资项目面临的各种风险应得到有效的识别、评估和控制。

在进行风险管理时，应制定详细的风险管理计划，包括风险识别和评估、风险控制和防范措施等。

3.3 财务管理投后管理应包括财务管理的方面，确保投资项目的财务状况在可控范围内。

财务管理包括资金管理、预算管理、财务报表的编制和分析等。

同时，需要建立健全的财务制度和控制机制，确保财务数据的准确性和及时性。

3.4 战略规划投后管理还应包括战略规划方面的工作。

战略规划能够为投资项目提供长远的发展方向和目标，确保项目与公司整体战略的一致性。

在进行战略规划时，应考虑市场环境、竞争对手、资源配置等因素，制定合适的战略方案。

3.5 组织管理组织管理是投后管理中不可忽视的一环。

投后管理应建立有效的组织架构和管理机制，明确各岗位职责和权限，确保投资项目的顺利进行。

同时，还应注重团队建设和人员培训，提高管理团队的专业素质和能力。

3.6 决策支持投后管理还应提供有效的决策支持。

投资项目中可能面临各种决策问题，如扩大投资、调整战略、改进运营等。

投后管理应提供合适的信息和分析，辅助决策者进行权衡和决策。

4. 总结投后管理是确保投资项目取得预期成果的重要环节。

投后管理流程(第一版)
为了保证公司的长期可持续发展，投后管理流程对于一家公司
来说是至关重要的。

针对该流程，我们设计了以下步骤：
I. 目标制定
在投后管理流程中，目标制定是非常重要的一步。

该步骤中，
我们需要明确公司的长期目标和短期目标，并制定相应的投资策略。

II. 投后监管
针对已经投资的公司，我们需要进行投后监管，包括对公司进
行财务监管、业务监管、法务监管等方面。

该步骤可以帮助我们更
好地了解公司的运营情况，并及时发现问题，以便于及时解决。

III. 绩效评估
绩效评估是投后管理流程中非常重要的一环，通过绩效评估，
我们可以了解公司的实际运营情况，并针对性地进行改进和调整。

该步骤中，我们需要根据公司的财务数据、业务数据、市场反馈等
指标来评估绩效。

IV. 出口管理
在投后管理流程中，出口管理也是必不可少的一步。

我们需要
将对公司的投资退出，并且确保退出方式能够带来最大的回报。

在
该步骤中，我们需要进行投资回报率的计算，并确定最佳的退出策略。

以上就是我们设计的投后管理流程(第一版)。

在今后的实践中，我们将根据实际情况进行改进和调整，以不断提升公司的投后管理
水平。

投后管理制度投后管理制度1. 简介投后管理制度是指在投资项目顺利完成交易之后，对投资项目进行跟踪监管和管理的一系列制度和规范。

投后管理的目的是确保投资项目的顺利实施，并最大化投资回报。

2. 投后管理的重要性投后管理对于投资者和投资项目都非常重要。

对于投资者而言，投后管理可以在投资确认完成后对项目进行有效的管控，避免投资风险，最大限度地保护投资者的利益。

对于投资项目而言，投后管理可以提供专业的指导和支持，帮助项目实施顺利推进，尽快回报投资。

3. 投后管理的内容3.1 项目监控与跟踪投后管理制度应包括项目监控与跟踪机制，确保对投资项目进行实时的管理和监管。

具体内容包括：- 定期收集和分析项目的财务数据和经营状况；- 对项目的市场环境和竞争态势进行定期调研与分析；- 监测项目的关键风险和挑战，并及时采取相应的措施进行风险应对；- 跟踪项目的关键进展和里程碑，确保项目按计划推进。

3.2 经营决策与支持投后管理制度应提供必要的经营决策和支持，帮助项目实施并取得更好的经营成果。

具体内容包括：- 在必要的时候对项目进行调整和重组，以适应市场环境的变化；- 提供专业的咨询和指导，帮助解决项目实施中遇到的问题；- 支持项目的市场推广和销售，提供资源和网络支持。

3.3 信息披露和沟通投后管理制度应包括信息披露和沟通机制，保证投资者和投资人获得及时、准确和完整的信息。

具体内容包括：- 定期向投资者和投资人披露项目的财务状况和经营进展；- 及时回应投资者和投资者的咨询和提问；- 定期组织投资者和投资者的交流和沟通会议。

3.4 退出与回报管理投后管理制度应包括退出与回报管理机制，确保投资者在退出投资时能够获得合理的回报。

具体内容包括：- 定期评估项目的退出可行性和时机；- 提供合理的退出策略和方式，帮助投资者及时退出投资；- 确保投资者在退出时能够获得合理的回报。

4. 投后管理制度的执行为了确保投后管理制度的有效执行，需要做好以下几个方面的工作：- 设立专门的投后管理团队，负责制定和执行投后管理制度；- 设立明确的管理流程和工作标准，确保投后管理工作的有序进行；- 提供专业的培训和指导，提升投后管理团队的能力和水平；- 定期评估和改进投后管理制度，确保其与市场环境的匹配性。

xx资本项目投资后管理操作指引（2016 年1 月制定）第一章总则第一条为加强和规范xx资本投资有限公司（以下简称“xx资本”）的投资后管理工作，促进被投资企业的持续健康发展，提高项目投资后增值服务的整体水平，控制投资风险，提高投资效益，维护xx资本和下属基金出资人的合法权益，根据《证券公司直接投资业务规范》和《xx资本项目投资审批管理指引》等，特制订本指引。

第二条本指引适用于xx资本及其下属基金管理机构（以下统称xx资本）所受托管理的基金投资（上市公司还须按相关监管要求执行）。

各基金管理机构可以根据本指引以及其公司章程等，细化各自的投资后管理办法，通过相应的决策程序后颁布相应的项目投资后管理制度。

第三条项目投资后管理的具体工作由项目组负责，其中项目负责人为第一责任人。

投资管理部负责监督投资后管理工作的执行，并根据实际情况给予相应的协助。

第四条本指引所称的项目档案是指项目自投资完成至退出的跟踪管理阶段的档案，包括但不限于被投资企业的财务报告、年度预决算报告、年度经营报告、董事会、监事会和股东大会决议，以及项目组所分析报告和撰写的访谈纪要、定期跟踪分析报告等材料。

其中涉及利润分配、股权比例变动的股东会和董事会决议，应及时告知财务会计人员。

第五条项目组负责项目档案的定期接收和归档工作，并遵照《xx资本投资有限公司档案管理办法》执行，同时根据相关要求将相关档案材料上传到xx资本投资管理服务平台。

第二章投资后项目管理计划的建立第六条项目组在每个项目完成交割后，应在15个工作日内完成以下基础工作：（一）落实投资协议规定在交割后生效的我方权益和义务，包括但不限于：基金董事代表的任命，修改项目公司章程、落实协议或者投资决策委员会决议要求跟进的事项，更新公司股东名称等；（二）在xx资本投资管理服务平台中录入该项目投资执行的相关信息。

第七条项目组应根据所负责投资项目的具体情况，在投资项目完成交割之日起25个工作日内，拟定投资后项目管理计划（以下简称“管理计划”）。

投后管理制度投后管理制度一、背景当企业完成融资后，投资者需要对投资项目进行投后管理，以确保投资的顺利进行和最大化回报。

投后管理制度是对投资项目进行管理和监督的一系列规定和流程，旨在保障投资者和企业的权益，降低投资风险，促进项目的稳定发展。

二、目标和原则投后管理制度的目标是协助企业实现长期增值并保护投资者的利益。

在实施投后管理制度时，应遵循以下原则：1. 公平公正：对所有投资项目一视同仁，不偏袒任何一方；2. 透明公开：所有投资项目的信息应及时、准确地向所有投资者披露；3. 高效执行：投后管理制度的执行应高效、迅速，减少不必要的延误；4. 风险控制：投后管理制度应加强风险控制，及时发现和解决问题。

三、主要内容1. 信息披露：企业应及时向投资者披露项目进展、财务状况等重要信息，确保投资者了解项目的真实情况；2. 经营监督：投资者有权对企业的经营情况进行监督，并可以要求企业提供相关报告和信息；3. 财务管理：建立健全财务管理体系，确保财务信息的准确性和及时性；4. 人力资源管理：合理配置人力资源，建立规范的员工考核和激励机制，促进企业的稳定发展；5. 决策流程：制定明确的决策流程，确保决策的科学性和合理性；6. 退出机制：制定健全的退出机制，为投资者提供有吸引力的退出渠道。

四、责任和义务1. 投资者责任：投资者应按照投资协议的约定，履行投资相关的义务，对投资项目的管理和决策提出建设性意见；2. 企业责任：企业应按照投资协议和投后管理制度的规定，履行相关责任，及时披露信息并接受投资者的监督；3. 投后管理人责任：投后管理人应及时、准确地执行投后管理制度，协助投资者实现投资回报。

五、监督和评估投后管理制度的执行应建立监督和评估机制，对投后管理的效果进行评估和改进。

投后管理人应接受独立的第三方评估机构的评估，以确保投后管理的公正性和客观性。

六、投后管理制度是保障投资项目顺利进行和最大化回报的重要手段。

通过信息披露、经营监督、财务管理、人力资源管理、决策流程等方面的规定，可以有效地降低投资风险，促进项目的稳定发展。

投后管理标准化工作流程一、投后管理准备阶段1.1 确立投后管理团队在公司获得投资后，投资方应当成立专门的投后管理团队。

该团队要由负责人、投资顾问、法务、财务和行政人员等组成，负责对公司进行全面的投后管理工作。

1.2 制定投后管理计划在确定投后管理团队后，投资方要结合公司的发展状况和需求，制定详细的投后管理计划。

该计划包括明确的目标和任务、时间表、责任人等，要确保每个环节都有详细的安排和规定。

1.3 了解公司情况在进行具体的投后管理工作前，投资方要对公司进行全面的了解和分析。

包括公司的产品、市场、竞争对手、管理团队、财务状况等方面的情况。

只有了解公司的具体情况，投资方才能更好地进行投后管理工作。

二、投后管理执行阶段2.1 财务管理财务管理是投后管理的核心内容之一。

投资方要对公司的财务状况进行详细的审计和分析，确保公司的财务状况良好。

此外，投资方要帮助公司建立健全的财务管理制度，完善财务报表和预算管理，确保公司的财务运作正常。

2.2 经营管理经营管理是企业发展的关键环节。

投资方要与公司共同制定经营计划，明确公司的发展方向和目标，为公司提供战略性的支持和指导。

投资方还应该帮助公司优化管理团队，提升管理水平，推动公司的快速发展。

2.3 营销推广营销推广是企业的生命线。

投资方要与公司合作，制定营销策略和推广计划，帮助公司提升品牌知名度，拓展市场份额。

投资方还应该为公司提供市场信息和资源支持，为公司拓展更大的市场空间。

2.4 技术支持技术创新是企业发展的动力。

投资方要为公司提供技术支持，帮助公司提升自身技术水平和研发能力。

投资方还应该帮助公司建立技术保护体系，保障公司的核心技术不受侵权。

2.5 法律合规法律合规是企业运作的基础。

投资方要为公司提供法律支持，帮助公司建立健全的法律合规制度和风险控制机制。

投资方还要定期对公司的合规情况进行检查和评估，确保公司的经营合法合规。

2.6 人力资源管理人力资源是企业的核心资产。

投后管理办法三篇篇一：投后管理办法第一条投资后日常管理1、负责单位股权基金部、计划财务部。

2、工作内容每月检查项目公司经营情况，按季度编制经营及财务分析报告，适时提出退出建议。

第二条投资后管理负责人1、由股权基金部总经理委派具体项目经理，负责所投企业的投后管理业务。

2、项目经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所的支持。

第三条投资后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的基金公司权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询---增值服务①协助企业招聘和解雇关键管理人员；②对企业的日常运作管理提供咨询与建议；③对企业的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助企业与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对市场营销策略提出建议；⑥对企业的财务管理提供建议；⑦为企业提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择以下四种投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。

a.IPO；b.企业回购；c.收购、合并收购；d.破产清算。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施-对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由投资公司按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。

b.未约定退出方式之投资退出实施-由项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理办公会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同投资管理部、综合财务部及咨询公司、会计师事务所等单位，做出退出时的投资估值。

-总经理办公会须根据投资代表所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同投资管理部、风险控制部等部门，制订具体的退出方案。

-总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案再次上报总经理办公会审议。

【最新整理，下载后即可编辑】项目投后管理工作指引投后管理是项目投资周期中重要组成部分，也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。

在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投后管理的期间。

由于企业面临的经营环境在不断变化，公司的经营发展会受到各种因素影响，从而增加了项目投资的不确定性和风险（如市场风险、政策风险、技术风险、管理风险、法律诉讼风险等），投后管理正是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动。

投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现，良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值，因此投后管理对于投资工作具有十分重要的意义。

投后管理的内容包括：投资协议执行、项目跟踪、项目治理、增值服务四部分。

投后管理按人员配置不同分为投资团队负责制以及投后团队负责制两种。

投后管理应该对每一个项目制定投后管理方案，对实施管理的过程进行记录，获取相关的资料应分类存档，其中涉及盖章及签字的文件应移交综合管理部保存。

一、投资协议执行按照项目投资时签订的《投资协议》，投后管理人员应对《投资协议》规定的相关条款进行分类汇总，并制定相应的实施计划，按时督促并落实相关条款的内容。

具体内容包括但不限于：1、对于项目投资中约定投资方派驻董事、财务总监的，应及时办理任命程序；2、支付投资款后，及时督促项目公司办理验资、股东变更、章程修改手续；3、如果投资后公司经营触发“有条件条款”如回购、共同出售、估值调整等时，应及时制定处理方案。

二、项目跟踪投后管理人员应定期了解公司的运营状况，获取公司财务报表、经营数据、三会决议等文件，了解公司资产、负债、业务、财务状况、运营、经营成果、客户关系、员工关系发展情况，对出现重大不利变化情况时，应向公司进行汇报，并与项目公司协商解决。

投后管理人员应了解的事项包括但不限于以下内容：1、月度、季度、半年度、年度的财务报表；2、重大合同；3、业务经营信息；4、重大的投资活动和融资活动；5、公司经营范围的变更；6、重要管理人员的任免；7、其它可能对公司生产经营、业绩、资产等产生重大影响的事宜三、项目治理投后管理人员应与投资项目保持沟通，对需要由投资方指派董事表决的事项出现时，及时提请董事审议。

投资业务投后管理办法为规范业务操作，加强投资业务管理，有效控制风险，根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度，特制定本办法。

第一节定义投后管理，是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析，以便及时发现预警信号，并积极采取应对措施的管理过程。

包括投后检查、风险预警和处置。

第二节投后检查（一）特点：1、既包括对客户情况的检查，又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。

其中，对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查，也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。

2、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。

3、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。

（二）检查类别1、首次检查在投资款发放后的30天内应进行第一次检查，重点检查投资业务的实施情况。

检查方式可为实地检查、电话询问等方式。

首次检查要形成《投资业务首次检查报告》（见附件1），由风控部门负责人签字后存档。

2、全面检查对投资业务，不论期限长短，从发生第一笔业务开始，每季前往客户的经营场所实地检查一次，同时对抵质押物存续情况进行检查。

对于发现风险隐患较大的投资业务，还须按月进行跟踪检查。

检查后要形成《投资业务检查报告》（撰写要求参照附件2），报告由风控部门负责人签字后存档。

3、重点检查一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时，最迟在发现上述情况的两个工作日内，必须对客户进行实地或跟踪检查，并形成报告。

（三）检查的主要方法投后检查需要获取有效信息，并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约，从而采取相应措施防范和降低风险。

投后检查的主要方式包括：1、信息获取⑴客户提供的信息：从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。

⑵实地检查获取信息：对于公司类客户，前往客户的主要生产经营场所实地检查。

在现场，通过与主要负责人、财务主管等进行接触，查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、仓库存货，现场查看建设工地等，对客户提供的信息进行补充、验证。

投后管理个人工作总结在投后管理的工作中，我一直努力以专业、负责的态度对待每一家投资项目。

在过去的一段时间里，我所在的投后管理团队取得了一些成绩，也积累了一些经验，以下是我个人的工作总结：首先，我对每一个投资项目进行了深入的分析和研究，了解了项目的核心业务、市场竞争环境、发展前景等关键信息。

在这个基础上，我提出了一些合理的建议和改进方案，帮助企业更好地提升自身竞争力，推动项目的可持续发展。

其次，我与创始团队和项目方进行了密切的合作和沟通，及时了解项目的运营情况和发展动态，发现了一些问题和隐患，制定了相应的解决方案，积极帮助企业解决实际困难和问题。

此外，我也参与了项目的融资和上市工作，协助企业进行融资谈判和资本市场交流，推动了项目的融资进程，为企业创造了更多发展机会。

最后，我也积极参与了项目的退出工作，协助企业进行资产的处置和交易，努力实现投资回报和退出利润最大化。

总的来说，在投后管理的工作中，我不仅仅是一个资本方的代表，更是一名企业的合作伙伴和帮助者。

通过投后管理的工作，不断完善和提升自我能力，希望在未来的工作中，能更好地为企业的发展和创新创造更大的价值。

作为投后管理的从业人员，我认识到这不仅仅是一份工作，更是一项责任和使命。

在这个过程中，我深刻地理解了投后管理的重要性，以及我在其中所扮演的角色。

以下是我在投后管理工作中的一些体会和总结：首先，我意识到了对项目的全面把控和有效管理是非常重要的。

在投后管理中，我时刻保持对项目的关注和监控，了解项目的经营状况和市场动态。

通过与创始团队的深入沟通和交流，我不断完善和更新自己对企业的了解，从而更好地协助企业解决实际问题、推动企业发展。

其次，我注重与创始团队的沟通和合作。

作为投后管理的一员，我认为与企业的创始团队保持密切的关系非常重要。

我会与创始团队合作制定发展规划，分析企业运营情况，制定相应战略，积极参与企业的决策过程，为企业的长远发展提供建议和支持。

另外，我也意识到在投后管理中，风险控制是至关重要的。

精品文档股权投资投后管理制度第一章总则第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。

第二条投资后管理投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。

包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。

第三条投后管理负责人1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。

2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。

第四条投后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询 --- 增值服务①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对项目公司市场营销策略提出建议；⑥对项目公司的财务管理提供建议；⑦为项目公司提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施。

b.未约定退出方式之投资退出实施。

第二章对接协调会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。

第三章日常性管理第六条财务信息收集1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。

私募基金管理公司项目投后管理工作制度XX公司项目投后管理工作制度年月日第一章总则第一条项目投后管理，是投资全流程中间过程的重要环节，对于防范和降低投资风险，提高项目投资的成功率和收益率具有重要作用。

第二条为进一步提升光信投资管理（北京）有限公司（“公司”）项目投后管理的广度和深度，促进项目投后的管理、服务，提升公司制定投资策略的水平，特制定本制度。

第二章项目投后管理的责任人第三条项目投后管理人员指投资项目的投资经理团队成员、派出董事、监事、股权代表、财务总监，以及公司指定的协助管理该项目的投后专员。

第四条投资项目负责人是经公司指定的该项目的项目经理、项目投后管理人员或公司指定的其他人员。

项目经理和投后专员是项目管理的直接责任人。

第三章项目投后管理的内容和措施第五条专项报告制度：（一）项目投后管理人员对项目公司的情况具有向公司定期报告的义务，每周例会可进行不定期报告，另定期报告为季度报和年报。

例会报告内容主要包括项目数据更新、资源需求、融资需求、管理建议等。

内容包括基本经营状况及财务分析、业务数据、经营发展中存在的问题、投资经理开展增值服务的具体内容、投资经理的管理建议等。

（二）项目报告重点关注事项：1.我司资金到位情况及股权变更情况：报告实际到位资金金额、到位时间、占应到位资金比例、现有股权结构，特别关注公司入股前后股权结构变化情况。

2.公司与被投资企业签署的投资合同条款的执行情况：对照投资合同中特殊条款或保护性条款的内容、合同约定的执行期限，检查交割后承诺事项等条款的实际执行情况，分析未执行原因，提交整改方案。

3.被投资企业工商登记事项变更和股份制改制情况：报告公司投资后股权是否已完成工商变更。

4.被投资企业经营情况报告：重点报告投资企业的销售收入、净利润、用户数等重要数据，以及同比数据比较，及下一年度经营情况的展望。

5.投资约束或前置条件按时落实情况报告：重点报告尽调过程中关注的重大问题的落实情况。

xx资产投后管理指引（股权类项目）第一章总则第一条为规范上海xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）的投后管理工作，特制定本办法。

第二条投后管理工作包括投后分析报告的汇总及整理、组织召开投后管理会议、组织实施公司交办的其他专项综合投后事务和项目投后事务，跟踪企业经营活动、专项问题调研分析、派驻董监事、项目文件流转、项目档案管理等事务。

第三条投后监管人员应根据本指引、投资协议、监管协议等相关条款，结合各项目投资合作模式，在和项目公司充分沟通后，分级别、分层次的开展监管工作。

第二章主要工作职责第四条投后管理的目标是通过统筹规划，实现公司投后业务的规范性、专业性和前瞻性，提高公司投后管理的水平。

针对项目投后管理，投资部将派出投后人员参与项目投后工作，在做好项目一般性投后事务的同时，集中精力跟进解决项目的重点问题，同时由公司管理层有效监督投后事务的执行。

投后管理人员在执行项目投后管理事务中应保持独立立场，有权监督被投企业的日常经营活动，在必要时可独立调研被投资企业，发现问题应及时向上级主管领导沟通汇报。

第五条项目投后启动会议。

每个新增投资项目完成后两个月内，投资部召集召开项目投后启动会议，落实投资协议中关注的重点事项，形成方案并付诸实施。

会后，投资部应向被投资企业发出函件，告知企业公司指定的投后经理及联络信息，并明确投后管理事项、流程及有关要求。

第六条通过启动项目投后会议明确投后分工和相关事项、跟踪企业经营情况、派驻董监事、投后公文流转、项目档案管理等项目投后管理手段，建立与被投资企业的良好沟通，及时发现项目经营问题并提出解决方案，推动项目的顺利进行。

第七条派驻董监事。

除投后经理跟进完成投后管理事务外，公司将根据投资协议约定向各被投资企业派驻董事、监事，推动被投资企业逐步建立完善的法人治理结构，规范企业经营决策，监督被投资企业严格执行投资协议的各项约定。

第九条通过季度投后分析报告、季度投后会议、项目评估分类、实施公司交办的专项投后事务等手段，把握行业和市场的变化，提出对投后事务的解决方案，实现公司投后管理工作规范性、专业性和前瞻性的目标。

史上最全攻略：投后管理到底怎么做？（附完整版报告）来源：普华永道入群: 一线基金、TMT、医疗健康、文娱文旅项目: BP通道文末领取投后管理PDF版报告导语在“募投管退”全流程中，投后管理的重要性常常被忽略。

事实上，它扮演了重要的“中场”和“后卫”角色。

投资不是1 1=2的生意。

通常一轮融资，不管你融到多少钱，基本上都会在一两年内消耗掉，好的投后管理比拿融资更有战略价值。

今天这篇文章就通过对投后管理模式的分析，和投资者探讨如何用好投后管理这一重要“武器”。

1投后管理的三种模式从目前发展趋势看，总结为三种主要的投后管理模式：1、投前投后一体化2、专业化投后3、外部专业化投后1投前投后一体化即“投资经理负责制”。

特点是，投资项目负责人既负责投前尽调、投中交易，也负责投后的持续跟踪和价值提升。

这种模式通常被中小型股权投资机构，尤其是风险投资基金所采用。

该模式的优势在于投资经理对项目充分了解，能够进行有针对性地持续跟踪和改进，同时由于与项目负责人的绩效直接挂钩，对项目团队的投后工作有一定激励性。

但其缺点也显而易见，随着管理项目数量增长，投后工作只能停留在基础的回访和财报收集上，难以提供更深入的建议和管理提升支持。

2专业化投后也即“投后负责制”。

为了应对第一种模式带来的投后工作的缺失，投资机构开始成立独立的投后管理团队，独立负责投后事务。

这些事务不仅包括资源对接、定期回访，还包括深入洞察企业内部管理问题，制定详细计划及参与企业运营。

专业化投后管理的优势在于：投后团队能独立并持续地专注于帮助企业在运营过程中解决各类管理问题，提升企业价值。

但也面临着绩效评估的界定问题：企业价值的提升，是投前投的好，还是投后持续提升其管理质量的结果？3外部专业化前两种模式的优劣势十分明显。

但随着一家基金从垂直领域走向多元化组合，不同行业的受资企业面临不同类型的战略、业务和管理问题，因此内部投后管理团队的专业化程度面临巨大挑战。

投后管理应该怎么做？（非常详细）一、投后管理究竟有多重要？“投后管理”，虽然这一概念早在30年前就被首次提到，但自2013年底才开始逐步被各投资机构重视起来。

据普华永道报告（2013年11月）将投后管理视作是 VC/PE 参与管理使企业实现增值的过程，从而使得投后管理将成为基金的核心竞争力，逐渐显现新的盈利模式。

那么投后管理的价值究竟有多大呢？这里分别从3 个方面进行阐述。

1、把控风险投后部门所需要把控的不仅包括了基金的经营风险，也涵盖了已投企业在经营环境和市场大趋势不断变化下，周遭各因素带来的不确定性。

此时投后管理，可以尽可能降低企业的试错成本，尽量少走弯路，从而缩短完成初设目标所需要的周期，或者促使企业朝更合适的目标奋进。

企业在A 轮之前，尤其是在种子轮天使轮，财务体系和人员匹配甚至于商业模式，几乎都不够完善的，那么投后管理这里既是听诊号脉的医生，又是服务入微的管家。

从主观和客观大体两个方面，从政策、市场、管理、资金链（财务）等多个维度降低企业潜在的风险，从而实现投资的保值增值。

2、增强企业软实力深耕投后管理，也可以成为增强投资机构软实力的一种方式。

据清科报告显示，截止到2016年第一季度，中国股权投资市场LP 数量增至 16,287 家，其中披露投资金额的 LP 共计 10,348 家，可投中国资本量增至6 万亿人民币。

随着资本市场大体量地增长，但优质的项目毕竟是少数。

虽说好的项目靠养，但投前部门也要尽可能地降低企业孵化成本。

为了吸引到足够多优质的项目，单纯靠资金的支持已经很难留住优质的企业方。

据 2015年和讯网数据显示，约有 66%的投资人更加看重投后管理带来的绩效改善，进而通过企业的有机增长保值增值。

3、反哺投前a、检验投资逻辑这一点承载了投前投后互相辅佐的价值。

在投前部门短期内完成企业投资后，投后人员通过长期的跟进回访，甚至于纠错打磨后，对当初投资人员的投资逻辑进行检验。

比如当初投资某平台，是打算通过下游人员的引入吸引到上游企业，最终开放电商平台。

XX基金投后管理部工作指引投后管理部制2016年11月16日目录第一章：概述 (4)1、现有模式 (5)2、创新模式 (6)第二章：架构职责 (8)1、组织架构 (8)2、部门职责 (8)第三章：工作内容 (12)1、工作流程 (12)2、投后条款 (12)3、投前跟踪 (12)4、对接进驻 (13)5、投后治理 (13)6、日常监管 (14)（1）定期走访 (14)（2）财务信息收集与分析 (15)（3）突发或重大事项处理 (15)（4）竞争分析及运行评估 (16)7、决策管理 (17)8、增值服务 (17)9、档案管理 (18)10、分级管理 (18)11、汇报制度 (18)12、投资退出 (19)第四章：一般性条款（持续更新中） (21)1、投后管理核心条款 (21)2、财务汇报制度 (25)第一章：概述长期以来，VC/PE经过多年的耕耘，建立了完善的资金募集及投资流程，形成了各自的风格和特点。

在募投管退四大流程中，募集、投资已经非常成熟，退出在策略上已经融合与投资交易结构设计之内。

相对的，在投后管理方面，一直没有受到足够的重视。

如果VC/PE不为所企业做投后管理的话，一方面是对自己和投资人不负责任，有可能钱投进去却打了水漂；另一方面是对企业不负责任，多数企业并不仅仅需要VC/PE单纯做股东，更多的是需要VC/PE能够为企业提供专业服务来帮助企业实现可持续发展并有效增值，而这恰恰是VC/PE企业实力的体现，也是VC/PE投资价值所在——无论是提高企业管理水平、实施稳健的财务策略，还是帮助企业提供增值服务，最终不仅实现的是企业的利益，更会在股东和投资人利益上实现最大化。

所以投后管理的精耕细作将成为机构软实力的一种展现。

除资金规模增长与业务领域的拓宽外，VC/PE机构开始日渐重视自身软实力的培养，投后管理已日渐成为机构核心竞争力之一。

随着VC/PE市场竞争的白热化，项目获取时越来越比拼VC/PE的品牌、资金实力、成功案例、资源，其核心在于带给项目公司的增值服务能力。

投资业务投后管理办法为规范业务操作，加强投资业务管理，有效控制风险，根据公司《投资业务管理基本制度》及其他有关制度，特制定本办法。

第一节定义投后管理，是指对投资业务融资客户及影响业务风险控制的有关因素进行持续监控和分析，以便及时发现预警信号，并积极采取应对措施的管理过程。

包括投后检查、风险预警和处置。

第二节投后检查（一）特点：1、既包括对客户情况的检查，又包括对融资用途事项的进展和抵质押担保情况的检查。

其中，对客户的检查既包括对客户执行《投资合同》情况的检查，也包括对客户资信、经营财务、管理、重大事项等情况的检查。

2、投后检查的目的在于及时发现风险隐患并采取补救措施。

3、投后检查主要关注客户是否能够及时还本付息以及影响客户还款能力的主要因素。

（二）检查类别1、首次检查在投资款发放后的30天内应进行第一次检查，重点检查投资业务的实施情况。

检查方式可为实地检查、电话询问等方式。

首次检查要形成《投资业务首次检查报告》（见附件1），由风控部门负责人签字后存档。

2、全面检查对投资业务，不论期限长短，从发生第一笔业务开始，每季前往客户的经营场所实地检查一次，同时对抵质押物存续情况进行检查。

对于发现风险隐患较大的投资业务，还须按月进行跟踪检查。

检查后要形成《投资业务检查报告》（撰写要求参照附件2），报告由风控部门负责人签字后存档。

3、重点检查一旦发现融资方出现新的可能或实际已经影响债务偿还的重大情况时，最迟在发现上述情况的两个工作日内，必须对客户进行实地或跟踪检查，并形成报告。

（三）检查的主要方法投后检查需要获取有效信息，并根据这些信息综合判断客户是否能正常支付投资款本息或履约，从而采取相应措施防范和降低风险。

投后检查的主要方式包括：1、信息获取⑴客户提供的信息：从客户提供的财务会计报表汇集、整理出客户信息。

⑵实地检查获取信息：对于公司类客户，前往客户的主要生产经营场所实地检查。

在现场，通过与主要负责人、财务主管等进行接触，查阅客户的会计帐薄、记帐凭证、仓库存货，现场查看建设工地等，对客户提供的信息进行补充、验证。