浅谈排污权交易

浅谈排污权交易

姓名：乔妮 专业：环境科学 学号：2010282050210

摘要：污权交易是一种以市场为基础保护环境和控制污染的重要手段，越来越多地受到了国际及国内社会的重视。本文不但论述了排污权交易的含义、性质、目的及排污权交易法律关系的构成，而且还对我国的排污权交易制度存在的问题进行了分析，并提出了相关的建议。

1.引言

排污权交易是环境保护的市场化手段。排污权交易制度最早由美国经济学家戴尔斯(Dales)于1968年提出后，先后被不同的国家所采纳。近年来，中国在该领域也有不少实践案例，在理论界也不乏探索。在法学界，对排污权交易的认识还不统一，有的学者甚至认为排污权交易是违反法律精神的。但是，总的来说，大多数学者对排污权交易还是持肯定态度的，并且进行了大量的研究和实践。因此，我们有必要对排污权交易进行系统的分析和认识，以从中获得启示。

2.排污权交易含义

所谓排污权交易是指在实施排污许可证制度和总量控制制度的前提下，鼓励企业通过技术进步和污染治理节约污染排放指标，这种指标可以作为“有价资源”储存起来，以备企业扩大自身发展之需，也可以在企业之间进行商业交换。事实上，对排污权交易的含义理论界存在着不同观点，如有的学者认为排污权交易就是把排污权作为一种商品进行买卖的一种交易方式。它用经济手段，用市场这只无形的手来控制环境污染的一种较为有效的手段。还有学者认为排污权交易制度是在排污权交易是在满足环保要求的前提下，建立合法的污染排放权利，即排污权。利用市场机制，通过污染者之间交易排污权来控制污染排放，实现低成本污染治理。

3.排污权性质与目的

排污权交易同排污收费是基于市场的经济手段，但排污收费是先确定价格然后让市场确定总排放水平，排污权交易则是先确定排污总量后再让市场确定价格。市场确定价格的过程也就是优化资源配置的过程。排污权交易实质是环境容量使用权交易，是环境保护经济手段的运用，是一种行政监督和指导下的私法手段。它以追求最大的成本效益为原则，在价值取向上较好地把握了公平与效益这一对矛盾的平衡，可以刺激环境保护工作的发展。这一机制不但可以在一国内运用，而且也可以用于国际社会，包括在发达国家与发展中国家之间进行交易。对发达国家而言，可以避免因履行控制污染（如温室气体）排放的承诺而可能导致的对国内经济发展的限制；对发展中国家而言，可以为其带来较多的国外资金、技术并提高其资源利用率。从总体上看，它有利于低成本、高效益地实现全球环境中污染物浓度和数量的减少。但是，在这种交易中应该注意防止转嫁环境污染或逃避污染者负担，行为的发生[1]。

4. 排污权交易法律关系的构成

排污权交易法律关系是指交易主体和有关交易参与人在排污权交易过程中，根据有关排污权交易法律规定所形成的以排污权利和义务为内容的社会关系。一般认为，法律关系由主体、客体、内容三个方面构成。排污权交易法律关系也如此。

4.1主体

排污权交易法律关系的主体是指排污权法律关系的参加者。排污权交易法律关系中存在三类主体，即排污权交易的买卖双方、中介机构、环境保护行政主管部门。

4.1．1排污权交易的买卖双方

排污权交易的买卖双方是排污权交易体系的核心部分。排污权交易的卖方是拥有富余排污指标的企业。卖方必须是适格的主体，具有相应的权利能力和行为能力。同时，卖方必须拥有富余的排污指标，并且是通过技术改造提高了原料和燃料的利用率或者是因为其他原因而减少了排污量。只有符合这些条件，才是合格的卖方，才可以出售排污指标。

排污权交易的买方一般是需要排污指标的排污者。在美国，排污权交易的主体除了真正的排污者之外，还有投资者和环保主义者。投资者包括经纪人、企业等，通过高买低卖获得赢利。这部分交易主体虽然为数不多，但对完善和活跃交易市场发挥着重要作用。环保主义者参与交易的目的主要是购人并存储排污指标，以减少排污。这部分的参与者包括环保团体、个人，政府有时也充当这一角色[2]。这种做法在我国建立了完善的排污权交易市场后可以借鉴。

4.1.2中介机构

排污权交易法律关系中的另一重要主体是中介机构。中介机构是为排污权交易双方提供信息，促成交易的组织。中介机构可以平衡交易双方的信息资源，并且可以通过为双方提供交易信息、平台以及相关政策法律的方式来引导交易，节约交易成本。中介机构是排污权交易法律关系中的重要一环。

4.13环境保护行政主管部门

环境保护行政主管部门是一个复杂的主体，虽然环保部门在排污权交易过程中不直接参与排污指标的买卖，但对买卖双方主体资格的认定，对排污权交易合法而有效地进行，具有重要的意义，因此环境保护行政主管部门也是一个十分重要的行政主体。环境保护部门对双方排污行为的监测、监控和对交易的指导、监督是排污权交易所不可或缺的[3]。

4.2客体

排污权交易法律关系的客体是买卖双方权利和义务所指向的对象，即可供交易的富余环境容量资源。环境容量是指在人类生存和自然状态不受危害的前提下，某一环境能容纳的某种污染物的最大负荷量，又称环境承受力、环境承载力。环境容量资源具有使用价值和稀缺性，并通过科技手段和技术手段具有可控性，受到法律的保护。将环境容量资源作为法律关系的客体，是对传统法律关系客体的一种发展。富余环境容量的表现形式是节余的排污许可证，即得到了行政主管部门颁发的排污许可。

4.3内容

排污权交易法律关系的内容是指交易主体依据排污权交易的法律法规所享有的权利和义务。在排污权交易法律关系中，卖方享有的主要权利有：按照自己意志出售排污指标权；因出售节余排污指标而请求对方给付一定数额的金钱作为补偿的权利；协商确定转让节余排污指标的期限的权利。卖方应履行的主要义务有：通过合法的途径节省排污指标；减少相应数量的排污量，依法转让节余排污指标，并确保没有向其他排污者转让该指标；及时到原发放排污许可证的环境保护主管部门办理变更登记；在转让期间自己不使用相应的排污指标等。

买方所享有的权利有：按照自己的意志确定选择购买种类、使用期限的权利；协定金额、付款方式、付款期限的权利；请求转移排污指标的权利；对所购买的排污指标排他性的使用权；排放相应种类的污染物的权利等。买方所应履行的义务主要有：按照双方协定的交易价格支付价款；将所购买的排污指标用于同种类的污染物的排放；及时到所在地环境保护主管机构办理变更、申报备案；采取有效措施防治环境污染等[4]。

5．我国排污权交易尚且存在的问题

5.1排污权交易市场机制的不完善

排污权有偿取得与交易制度的建立和实践，离不开建立和完善排污权交易的市场机制。对于多年处于计划经济的我国而言，虽然已经实行了市场经济若干年，但是还是存在很多制度上的缺陷。从美国的经济来看，建立排污权市场是整个排污权有偿取得与交易制度的关键，市场的作用在于提供一种引导环境资源有效配置的机制。没有建立起市场，也就没有价格机制，交易结果只能取决于个案谈判的成果，或者只能靠政府的行政安排来调动和配置资源。

5.2交易成本的存在

科斯将交易成本分为获得准确的市场信息所票付出的成本、谈判成本和经常性契约的成本。理论上的排污权交易是假设市场是完全竞争的，毒场参与各方面都具有充足的信息，交易是频繁的，价格完全由供求关系决定。但是在我国，完全的排污权市场尚来建立，市场主体过少，参与度不高，信息也不充分，因此交易费用是一个不容忽视的问题。交易费用的存在会降低交易主体市场行为的积极性，从而影响整个排污权交易体系，使交易成功率下降，妨碍排污权交易制度比较优势的充分发挥。

5.3卖方的交易期望低

在排污权交易市场论上只要存在着边际治理成本差就存在交易动力，但是在实际的交易过程中，过低的交易价格使得卖方并不急于出售自己的排污权。我国尚未形成市场化的竞争机制，初始排污权的定价理论，并没有体现出排污权这种环境资源的稀缺性。无论排污权的初始分配是通过何种方式，企业都会衡量其治理污染的边际成本和排污权的价格选择自己的污染水平。如果排污成本低于企业治理污染的成本，造成的直接后果是许多排污单位宁愿交排污费而不愿治理污染，于是污染排放过量。

5.4相关的法律体系并未建立

健全的法律制度是开展排污权交易的一个重要的前提条件，但是我国目前环境保护法律法规并没有为排污权交易提供必要的法律支持。嘉兴市初始排污权有偿分配之所以承认企业的既得排污而只向新建，扩建项目的初始排污权收费，就是为绕过排污权收费的法律空白。这直接导致了排污权初始分配的不公平，也对排污权交易产生极大的影响。

6中国推行排污权交易的几点建议

6.1加快总量控制制度、排污许可证制度、排污交易制度法律法规体系建设

加快相关法律法规建设．为正式实施排污权交易提供法律保障。通过法律将排污权纳入企业经济产权范围．将排污权写入环保法相关的条款之中．对其产权管理机构、交易程序、价格监督、交易主体限定、交易范围、交易方式等做出明确，建立排污权交易的法律体系．为排污权的有偿交易有法可依。确立有关“总量控制”污染控制策略具体实施的统一法规，在现行环境法律中对排污总量控制的目标、总量设计、调查和检测、总量分布、适用程序等做出更加明确的规定．并通过切实措施促进污染排放总量的减少。增强政府在排污权交易中的宏观调控作用。

6.2加快培育排污交易市场

我国环境管理在建立市场方面有非常大的潜力．进一步建立并完善市场．使得市场真正在环境管理中发挥其基础作用．鼓励中小企业与大企业平等有效参与市场．真正的让价格机制发挥其作用。政府要在排污权交易市场培育过程中发挥导向作用．通过立法及行政处罚措施调节不合理的价格交易制度．维护市场秩序．监督组建专业的排污权中介机构并公开透明的提供市场服务信息．有效制止滥用和非法转让排污权．杜绝蓄意囤积居奇等扰乱市场的买卖行为．建立相应的经济激励机制扶持企业积极削减污染物并参与排污交易．以弥补市场调节失灵的负面影响。同时，还要加强环境监测工作．加大力度严格处罚企业超标排污行为．改变违法成本低于守法或治理成本问题．建立健康公平的排污交易市场环境。

6.3加快制定促进排污权交易的激励政策

发挥政府在排污交易中的指导作用．通过制订促进排污权交易的激励政策．建立和完善排污权交易的政策调控体系。利用税收、信贷等手段鼓励排污企业积极削减排污总量．在交易不活跃时向排污企业回购多余的排污权以保护企业治理污染的积极性．对积极出手多余排污权的企业应在其重新购买排污权指标时给予优惠以鼓励企业积极参与排污权交易。同时．逐步提高排污费收费标准．使排污费征收标准不低于排污权交易价格．严格禁止企业超过区域环境容量的排污行为．促使企业参与排污权交易。

6.4加快研究初始排污权的分配方法

排污权明确纳入企业产权后．初始排污权分配问题是关系到排污权交易市场的正常运转的前提。目前理论界探讨最多的初始排污权分配模式主要有政府免费分配、公开拍卖以及两者结合的三种分配方式。初始排污权的分配应尽量遵循市场原则并兼顾公平．应充分考虑中国不同地域环境容量、经济发展水平、不同排污者的污染治理能力等客观条件，采用计划机制与市场机制下的初始分配方法．促进企业之间的公平竞争．确保实现污染控制区的总体经

济效益最大化。

7.结语