2023年法律服务合同(股票发行与上市)

2023年关于法律顾问合同7篇法律顾问合同篇1甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方的律师作为常年法律顾问。

甲、乙双方本着诚实信用原则，并经平等、友好协商，达成如下一致条款,以便双方遵照执行。

第一条乙方的服务范围乙方律师的服务内容为协助甲方处理日常法律事务，包括：1、解答法律咨询，依法向甲方提供建议或者出具律师意见书。

2、协助甲方草拟、制定、审查或者修改合同、章程等法律文件。

3、应甲方要求，参与商务谈判。

4、受甲方委托，签署、送达或者接受法律文件。

5、应甲方要求，就甲方已经面临或者可能面临的纠纷，进行法律论证，提出解决方案，或者参与诉前协调、调解。

6、提供法律信息，宣传和普及法律知识。

7、应甲方要求，讲授法律实务知识。

8、办理双方商定的其他法律事务。

未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方控股、参股的子公司和其他关联企业的法律事务。

未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方涉及民商、知识产权、劳动、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务，也不包括甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问事务。

第二条乙方的义务1、乙方指派律师作为甲方常年法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任甲方常年法律顾问应取得甲方认可。

2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条第一款所列法律事务工作。

3、乙方律师应当依法最大限度的维护甲方的合法权益。

4、乙方律师应当及时完成甲方委托事项，并及时通报工作进程。

5、乙方律师在担任常年法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见。

6、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，不得担任与甲方具有利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人。

7、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露。

2023年法律服务合同集合七篇法律服务合同篇1委托人_____有限公司因_____事项，于_____年_____月_____日起，委托受托人_____律师事务所指派律师提供法律服务，受托人决定接受委托。

双方就委托事宜，经协商达成如下协议：一、委托事项：。

二、服务律师：受托人决定指派本所姜晓亮律师及其合伙律师，为委托人提供约定法律服务，委托人没有异议。

三、服务程序：3．13．23．3……四、相关费用法律服务费：1】按时计算（每小时人民币_____元），或2】按件计算（双方协商）。

其它费用：签约之日起，承办律师在为委托人提供服务过程中，所必须的费用如交通费、及异地办案的差旅费等由委托人全额负担。

先由委托人先垫付一定费用，后按实际支出的发票结算。

五、双方义务：委托人不得隐瞒事实或利用律师提供的服务从事不合法的活动，对所提供的证据材料的真实性负责。

受托人根据律师法有关规定提供法律服务，不得泄露委托人的商业秘密。

六、合同效力：本合同经双方签章后生效。

七、合同文本：本合同一式二份，各方各执一份。

委托人（签章）受托人：（签章）日期：_____________________法律服务合同篇2第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：1．甲方：_________；_________；电话：_________；传真：_________；邮编：_________；2．乙方：_________；_________；电话：_________；传真：_________；邮编：_________。

第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。

甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

第四条乙方的工作范围根据(股票发行与交易管理暂行条例)及(司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定)来确定。

专项法律服务合同模板第1篇委托方（甲方）：___________________受托方（乙方）：___________________为更好地运用法律手段维护甲方合法权益、减少甲方法律风险，使其经营管理、投资决策更加科学化、法制化，甲、乙双方依据《合同法》、《律师法》等相关法律法规的规定，在平等自愿、协商一致的基础上就甲方委托乙方律师李振兴提供常年法律服务事宜，达成本合同，以资共同遵守。

一、甲方聘请乙方，乙方接受甲方聘请为甲方提供法律服务。

二、乙方的法律服务内容：1、搜集行业法律、法规，关注相关立法动态，宣传和普及法律知识，通过培训等途径提升甲方员工法律意识；2、依据甲方业务经营范围，依法起草、修改、审核公司各类合同文件，提供相关修订意见；3、根据甲方授权处理其相关诉讼、非诉讼活动等法律事务；4、参与甲方重大经营管理、投资事项决策的有关会议或谈判，向甲方提供决策的法律依据或咨询意见；5、应甲方要求对有关业务和管理等方面的重大决策出具法律意见，进行法律论证，提供法律依据；6、涉及委托事项范围内的其他法律服务工作。

三、甲乙双方的权利义务：1、甲方的权利义务：（1）甲方有权就其法律事务委托乙方及时处理（一般时限为三个工作日）；（2）甲方有权对乙方的工作进行了解，提出改进意见及要求；（3）甲方应当向乙方提供全面、真实的材料，若因甲方所提供的材料不真实、不全面，所造成的损失，由甲方承担；（4）甲方应当为乙方开展工作提供必要的办公等便利条件。

2、乙方的权利义务：（1）乙方有在甲方授权的范围内充分履行职责的权利；（2）乙方有保守甲方商业秘密的义务；（3）乙方在办理业务过程中，不得接受与甲方有利害关系的当事人的委托；（4）由于乙方工作过程中的故意或重大过失，给公司造成了不必要的损失，根据造成损失严重程度，甲方将扣除部分法律顾问费用，直至扣完为止。

四、工作安排：1、甲方应指派专人与乙方保持日常联系，并配合乙方的工作，乙方在法律事务上应与甲方人员充分协商，尊重甲方人员的意见；2、合同生效后，乙方应与甲方商定工作时间，甲方若有临时性法律事务，可及时与乙方联系，由其及时处理。

2023年创业板上市规则2023年，中国证券市场进一步完善了创业板的上市规则，以促进科技创新与创业。

本文将介绍这些规则的主要内容和影响。

一、上市申请条件1. 公司要求：申请上市的公司必须是具有独立法人资格的股份有限公司，注册地在中国大陆地区，且在合法经营期间内没有重大违法违规记录。

2. 产业要求：公司主营业务应当符合国家产业政策方向，具有较强的技术创新和竞争优势，并且在行业内具有较好的市场地位和发展前景。

3. 财务要求：公司上市前三年的营业收入要求不低于5000万元人民币，且上市前两年度分别实现盈利，且盈利情况稳定。

二、信息披露要求1. 公司治理：公司应完善董事会和监事会的构成和职责，并明确股东会议的权力和议事程序。

同时，公司应向投资者公开董事、监事和高级管理人员的基本情况，并及时披露重大事项。

2. 财务信息：公司应按照会计准则提供真实、完整、准确的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

同时，公司应公开对外担保情况、关联交易和重大合同，并披露公司治理结构、股权结构和股权变动情况。

3. 信息披露周期：公司应按照规定的时间和周期要求对外披露重要信息，包括半年度和年度财务报告、业绩预告、股东大会决议、重大资产重组和IPO进展等。

三、发行与交易要求1. 发行方式：创业板采取公开发行方式。

公司应择机进行股票发行，根据市场需求确定发行数量和价格，同时设立一定比例的配售对象，包括机构投资者和个人投资者。

2. 上市后交易：创业板上市公司的股票可以在证券交易所进行交易，投资者可以通过交易所指定的机构进行证券交易。

同时，公司应与证券交易所和交易中心保持良好的沟通和合作，确保交易市场的稳定和透明。

3. 信息披露要求：上市公司应依法向投资者披露公司的重大事项、业绩情况以及其他可能对投资者产生影响的信息。

同时，上市公司还应及时披露重大股东减持、股权质押等相关信息，以保护投资者的合法权益。

四、风险提示与监管机制1. 风险提示：创业板上市公司应通过公告、风险提示书等方式向投资者提示投资风险，特别是创业板股票的特殊性和投资风险。

法律服务协议常用版甲方：乙方：甲、乙双方本着自愿原则，乙方接受甲方的聘请，担任甲方的法律顾问，达成如下条款，共同遵守。

第一条：乙方担任甲方常年法律顾问第二条：乙方的任务是依照国家政策、法律、法规向甲方提供法律服务，以维护甲方的合法权益。

第三条：乙方的工作范围1、解答甲方向乙方提出的有关生产、生活、劳动、后勤服务以及其它业务上的法律问题，提供法律帮助。

2、应甲方的要求，审查或修改法律事务文书或其它法律事宜文件。

3、参与甲方涉外的或重大的合同谈判。

4、甲方对外发生纠纷或诉讼时作为其代理人参加诉讼、调解或仲裁等活动。

第四条：乙方应定期或不定期到甲方单位办公。

第五条：乙方就甲方提出的不符合政策、法律、法规等事项或有损国家利益的行为，不予支持。

第六条：甲方遇涉及法律方面的事项应及时与乙方联系，并派其工作人员协助乙方工作。

第七条：乙方为甲方提供法律服务的时间为____年____月____日1至____年____月____日止。

第八条：甲方应向乙方支付法律服务费用，年费用为人民币壹万元，每月以工资的形式支付（个人所得税自缴）。

第九条：协议一式两份，签约方各持一份，甲方（公章）：_____ 乙方（公章）：_____ 法定代表人（签字）：_____ 法定代表人（签字）：_____ ____年____月____日 ____年____月____日法律服务协议常用版（二）委托人（下称甲方）：受委托人（下称乙方）：_____律师事务所甲方因与_____一事，委托乙方律师提供法律咨询、进行谈判、书写法律文书等，经双方协议，订立以下条款，以资共同遵守。

一、乙方接受甲方的委托，为甲方提供法律服务。

二、乙方为甲方提供法律咨询，并代为书写文书、进行谈判等。

甲方应在本协议签署之日，向乙方支付法律服务费人民币_____万元（￥0000.00元）;三、特别约定：以上法律服务费均不含税金，不开具发票。

如甲方需乙方开具法律服务发票，则甲方另行承担乙方开具发票所缴纳的费用。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。

A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。

2023年法律顾问服务合同5篇法律顾问服务合同1因工作需要根据《中华人民共和国律师法》的有关规定,聘请广东蛇口律师事务所的黄华律师为常年法律顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行:一、乙方委派律师担任甲方常年法律顾问，为甲方提供全面、勤勉、谨慎的法律服务。

乙方指派的上述律师因故不能继续担任甲方常年法律顾问时，在征得甲方同意后，乙方可以另行指派其他律师继续履行常年法律顾问应尽的义务，并不得因此而损害甲方的利益。

二、根据常年法律顾问协议，乙方的服务范围(包括如下内容但不限于该内容)：1.为甲方解答法律问题，必要时提供法律意见书。

2.协助草拟、修改、审查合同等有关法律事务文书。

3.接受甲方委托、参与一般性的经济合同谈判。

4.应甲方要求，向甲方员工进行法律宣传教育，提供法律培训服务。

5.为甲方了解债务人及业务相对人的资信和履约能力提供服务。

6.为甲方行使股东权利，对其参股、控股公司进行法律监控提供服务。

7.接受甲方委托，提供其他法律服务。

三、根据常年法律顾问协议，乙方服务方式及保证：1.乙方指派的律师不定期或者定期到甲方集中办理法律事务，如遇紧急情况，乙方律师随时提供法律服务。

乙方律师应及时告知甲方有关服务情况，每年年终和本协议终止时，乙方律师应当向甲方提供书面情况报告。

2.乙方为甲方提供服务的律师在本协议有效期间，保证不再给甲方诉讼、仲裁相对人提供法律服务。

但该诉讼、仲裁相对人在本协议签订之前与乙方已经签订有常年法律顾问服务协议的，则应另行议定。

四、甲方配合义务：1.甲方应指定专门机构或一名具有法律专业知识人员负责与乙方律师联系。

2.甲方应向乙方律师提供与业务有关的情况、资料，如因甲方提供相关资料虚假或者不充分，虽经乙方律师应尽谨慎义务而仍未能避免出现的结论性错误，乙方不承担任何责任。

3.乙方律师办理甲方的事务时，甲方应无偿向乙方律师提供办公场所，办公用品等必要的`办公条件。

五、律师服务费用的核定及支付：1、甲方每年度向乙方支付顾问费__万元，付款时间为:__付款方式为:__2、乙方为甲方提供本协议第二条所列服务不再收费。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】 C2. 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B3. 下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。

A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A4. 下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。

相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】 C5. 公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。

这是（）。

A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C6. 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。

A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】 D7. 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。

A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。

明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。