美国集体诉讼

法律知识：什么是集体诉讼集体诉讼，也称为群体诉讼，是指一种针对同一被告的多个原告同时提起诉讼的法律程序。

在过去，很多国家的法律制度中并没有集体诉讼这一条款，但随着社会进步和法律意识观念的不断升级，越来越多的国家开始引入集体诉讼，以保障公众的权益。

集体诉讼的出现首先是因为案件数量越来越多，如果一个案件只能由受害人个人公诉，那这些受害人很难找到受伤的证据和赔偿，也就很难获得法律的支持和维权。

针对这个问题，集体诉讼在很大程度上解决了这个问题。

通过集体诉讼，受害人可以联合起来，同时向法院申请，从而提高赔偿的可能性。

在很多国家，集体诉讼通常发生在消费者，环境，金融，医疗和劳工方面。

举个例子，如果一家公司因产品缺陷被多个消费者投诉，消费者可以提起集体诉讼，让被告公司承担赔偿责任。

如果一家工厂对周围环境造成污染，当地居民可以联合起来提起集体诉讼，要求工厂承担责任并清理环境。

此外，一些医疗机构由于医疗失误或者当地卫生部门的疏忽，可能会给广大群众带来健康危害，此时群众也可以提起集体诉讼，要求赔偿和问责。

美国是集体诉讼应用最广泛的国家之一，也是集体诉讼的起源地。

在美国，集体诉讼被广泛用于保护消费者和公民的权益。

在欧洲，集体诉讼因为一些法律概念的不同而与美国不同。

例如，欧洲很多国家的法律制度中的集体诉讼仅限于有组织的消费者，而非个人。

集体诉讼对于公民及社会的好处有很多。

首先，它可以将多个互不相干或不同公司或机构的案件合并为一个，从而加快案件处理的速度。

其次，集体诉讼可以节约律师费用和案件处理费用，因为多个案件被合并后，律师和法院可以共同处理所有案件，从而减少专项费用。

最后，集体诉讼可以保护公民的权益和提高赔偿金额，从而降低企业和组织的违规行为。

然而，集体诉讼也存在一些问题。

首先，它存在顺序性的难度，因为多个人的诉讼可能同时进行，如果没有经验律师的帮助，可能会导致诉讼程序陷入混乱和延迟。

其次，集体诉讼可能容易引起滥用，因为不同的人可能会通过诉讼来寻求自己的个人利益。

在任何民事诉讼中, 从提交起诉状到审判期间都存在着诸多环节, 而这其间旳许多环节都发生在审前阶段。

在美国, 一种民事案件以一种宜于审判旳形式而被明朗化之前, 也许会需要数月甚至数年旳审前准备。

确实, 审前途序是美国民事诉讼最重要旳环节之一。

今天, 审前途序在美国不再是审判旳前奏, 相反, 它被设定为一种不必审判而结束案件旳途径。

据美国法院行政管理办公室记录, 1999年, 在联邦法院系统中起诉旳案件进入审判程序旳不到3%, 其他都在审前阶段得以处理。

而在我国, 每年几乎90%以上旳案件都需进入审判程序得到处理。

确立审前途序旳目旳非常简朴: 清除无关旳事项, 准许当事人获得信息, 并且确定与否存在适于审判旳争点, 所有旳内容都导向一种有效率旳审判或在知情后作出旳和解。

美国旳审前实务包括审前会议、动议、证据开示（Discovery)、即决判决等几种关键机制。

（一）审前会议最初旳审前会议被设定为法官和律师为准备审判而召开旳会议, 后来审前会议则被扩展为包括司法案件管理及和解讨论在内旳程序。

确定审前会议旳理念在于, 假如存在合适旳审前途序, 那么只有那些真正存在争执旳事实焦点才会被提交给事实审理者进行审判。

并且初期旳司法介入可以协助所有旳程序参与人尽量清晰地理解纠纷, 关注其关键内容, 迅速发掘需要理解旳信息, 增进协商处理或将事项及时地、整洁地交给审判法官。

初次审前会议也被称为日程安排会议, 即由法官主持双方达到一种有关提交动议、修改诉辩状、合并其他当事人和完毕证据提交与展示以及确定审判日期等事项旳时间表。

在审前会议中另一种要讨论旳重要问题当然就是和解。

和解一般由主审法官主持, 但主审法官应在多大程度上推进案件和解？法官与否应当和双方当事人分享她对于案件旳见解？法官分别接触各方当事人或者同步与双方谈话与否无关紧要？假如法官饰演一种和解旳角色, 那么假如随即案件在该法官面前审判, 当事人与否会感到不舒适？等等问题一直在困扰着美国司法系统。

证券集体诉讼在美国的应用'\r\n\r\n \r\n\t\t\t\t\t\t 内容摘要：判例法国家证券市场最发达的原因之一是它们对股东权利保护最好、法治也最强。

它们之所以能实现最好的股东权利保护，不仅在于法律条文上如此，也在于从诉讼程序上给中小股东许多便利。

相比之下，在大陆法系的德国，其书面成文法给股东的保护很多，但一旦股东权益受到侵害，其侵权诉讼程序上的种种障碍使受害的股东只好望而止步。

书面上法律条文可以完美，但如果没有相配的诉讼程序提供便利，那也无实效。

证券市场侵权案最突出的特点是：受侵害者众多、而个人投资者又无激励去单个诉讼索赔。

在此情况下，集体诉讼是一种最有效的司法程序、也最有利于安定、有利于司法公正。

本文先介绍集体诉讼在美国历年的情况，然后给出一个具体证券集体诉讼案例的程序性细节。

关键词：集体诉讼、共同诉讼、证券民事诉讼、美国历年证券集体诉讼、集体诉讼程序1月15日最高人民法院通知各地法院，暂时可受理由虚假陈述引起的证券民事索赔案。

出于多种实际考虑，高院暂只允许单独（个人）诉讼，兼有必要的共同诉讼。

比起去年9月21日的“暂不受理”，年初的通知已使我国证券市场基础建设往前迈出了一大步。

但，作为证券民事诉讼的下一步，设置并推广集体诉讼应是相当首要的项目。

为看清集体诉讼的必要性，我们不妨以银广厦为例。

照年初通知的虚假陈述诉讼前置条件，证监会已正式确认银广厦的虚假陈述，受害的前银广厦股民可正式起诉索赔。

但，如果众多银广厦股民均提出个人诉讼，将会带来许多法律上和实际运作上的问题。

从巨潮资讯网上查到，截止1999年底，银广厦共有约5万2千流通股股东，其中的3万股民每人持股量不到1千股，4万7千股东（占股东总数93％）的每人持股量不超过5千股。

对于众多对银广厦的单独诉讼，可能出现的问题如下：第一、多数受害股民根本就不会去起诉，这违背保护股东权益的法律宗旨。

原因是经济上不合算。

这4万7千股民每人的平均持股量大约为1千股。

证券集体诉讼解读证券集体诉讼解读1. 介绍证券集体诉讼是指当公司违反证券法规定，并给投资者造成损失时，由受损的投资者组成的集体来起诉公司的一种诉讼方式。

证券集体诉讼的目的是保护投资者的权益，维护证券市场的公平、公正和透明，同时也起到预防类似违法行为再次发生的作用。

2. 证券集体诉讼的起源证券集体诉讼最早起源于美国。

在20世纪80年代后期，美国证券市场频繁出现一些公司公开发布虚假信息，导致投资者遭受损失的情况。

为了保护投资者的权益，并促使公司更加诚信透明地进行经营，美国于1995年通过了证券诉讼改革法案。

该法案为投资者提供了在公司违法行为影响下追究公司责任的途径，将证券诉讼由个人诉讼转向集体诉讼。

3. 证券集体诉讼的机制与程序3.1 代表人选拔在证券集体诉讼中，为了提高效率和简化程序，通常会选举一名或数名投资者代表作为集体诉讼的原告代表。

这些代表人将代表所有被诉公司行为影响的投资者，发起诉讼并代表投资者向法庭提供证据。

3.2 赔偿范围在证券集体诉讼中，投资者可以要求被告公司进行赔偿，包括损失、利息、律师费用等。

此外，根据判决结果，法庭还可以下令公司改正违法行为，并对公司给予相应的罚款。

3.3 证据难度证券集体诉讼相对于个人诉讼来说，证据难度较高。

投资者需要证明被诉公司的行为违反了证券法规定，且该违法行为对自己造成了损失。

为了证明这一点，投资者需要搜集相关证据，包括公司的财务报表、内部文件、公司高层的言论等。

3.4 负面影响在证券集体诉讼中，即使投资者胜诉，对公司的负面影响也不容忽视。

一方面，公司需要支付巨额赔偿金，可能会对公司的财务状况产生严重影响；另一方面，公司的声誉也会受到损害，可能导致投资者的信任度下降。

4. 证券集体诉讼的效果与影响4.1 保护投资者权益证券集体诉讼通过集中原告的诉讼请求，能够更好地保护投资者的权益。

如果每个投资者单独起诉，不仅费用高昂，而且效率低下，容易被公司利用分散投资者的力量。

群体诉讼最早产生于
群体诉讼的概念和实践可以追溯到古罗马法系，最早产生于罗马法。

在古罗马，有一种称为“class action”（群体诉讼）的法律程序，允许一组人作为一个类别（class）共同起诉或被起诉。

这种法律机制被用于处理一些共同的法律问题，如财产权、继承权等。

然而，群体诉讼的现代形式更多地是在美国发展起来的。

20世纪初，美国的法律体系开始形成对群体诉讼的法律框架。

在美国，群体诉讼的发展主要是为了解决大规模的集体权益问题，例如消费者权益、环境保护、劳工权益等。

群体诉讼的目的是使得大量个体能够合并在一起，通过共同的法律程序解决共同的问题。

总体而言，尽管群体诉讼的概念在古罗马时期就存在，但现代群体诉讼的发展主要是在20世纪，并且在美国取得了显著的发展和影响。

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美国消费者集体诉讼初探二在大众性侵权诉讼中,虽然基本的目标仍然是向个人提供损害赔偿,但是,集体诉讼的基本模式却发生了改变。

一方面,由于法院日益为产生于同一种产品或同一种服务的单个诉讼所淹没,法官开始转而将集体诉讼视为是一种避免因逐个审理而导致的拖延和费用的手段。

另一方面,大众性侵权诉讼所涉的集体及所提供的巨额赔偿也导致了重要的后果：1)“流动补偿”导致了作为管理损害赔偿金手段的基金会的产生。

这就需要法院承担有组织的广泛意义上的行政管理活动,包括专门官员的指定、对基金会的控制和规制等。

2)在通过公共机构管理成千上万的因同一种产品而提起的诉讼中,产生了“行政化”难题。

这显然是尝试借助于规制或立法解决大众性侵权案件的必然结果。

3)惩罚性损害赔偿在大众性侵权案件中的大量使用。

由于一般认为惩罚性损害赔偿具有威慑违法行为者、防止其继续或重复从事违法行为的功能,所以,也可以认为大众性侵权案件通过重塑违法行为者的行为及影响潜在违法行为者的态度而发挥了规制功能。

的确,美国法院基于诉讼经济的考虑利用第23(b)(3)规定的集体诉讼解决过一些产品责任案件,而且还是一些非常著名的产品责任案件,但是不可否认的是,集体诉讼是否适用于大众性侵权案件,理论上一直存在很大争议。

有人认为第23条从来都没有打算适用于我们现在所称的大众性侵权,即所谓的突发性灾难诉讼或慢性灾难诉讼案件。

而且,在司法实践中,当美国法官面对重要的个人权利和事实情节高度具体的诉讼请求时,对程序性问题也是非常保守的。

虽然存在一些不同的观点,但美国法官中的主流观点仍然认为不应该通过集体诉讼制度审理这样的案件。

《联邦民事诉讼规则》咨询委员会曾评论认为,对于大众性侵权诉讼,不适于加以集体诉讼确认。

总之,在美国存在这样一种一致的看法：对于产品责任案件最好是通过特别法定程序解决,而不应该通过第23条规定的集体诉讼制度审理。

事实上,上述所列的几个案件几乎是美国法院利用集体诉讼程序解决产品责任案件的仅有例子。

域外动态||2020年反垄断报告:美国联邦法院的集体诉讼情况(上)编者按：美国旧金山大学法学院的J o s h u a D a vi s教授与亨廷顿国家银行共同编写并发布了《2020年反垄断报告：美国联邦法院的集体诉讼情况》，深入分析了美国反垄断集体诉讼的趋势与影响。

本公众号分上下两期翻译推送该报告的主要内容，点击“阅读原文”即可获取报告全文。

前言我们很高兴在此介绍由旧金山大学法学院和亨廷顿国家银行合作编写的《2020年反垄断报告》。

主要内容包括：·从2009年到2020年，平均每年提起126起集体诉讼，其中每年最低为72起，最高为220起。

·从2009年到2020年，被告胜诉的诉状判决、简易判决、法律判决或审判案件共109起。

·从2009年到2020年，大多数获得最终批准的反垄断集体诉讼都是在5-7年内完成的。

·每年的平均和解金额由600万美元至4100万美元不等，而和解金额的中位数则由200万美元至1100万美元不等。

·每年的和解总额从 2.25亿美元到53亿美元不等，2009-2020年累计和解总额为276亿美元。

本报告的撰写受到了Li n d sa y T e j a d a和A b b y V a n N o s t r a n 的帮助，特此鸣谢。

本报告的主要数据来源是Le x M a c h i n a。

我们希望您对此报告感兴趣，并对您有所帮助。

J o s h u a D a v i s教授旧金山大学法学院R o s e K o h l e s亨廷顿国家银行2020年联邦反垄断集体诉讼总览集体诉讼总共220起被告胜诉的索赔案件11起和解被最终批准的案件36起和解总额32亿美元反垄断集体诉讼年度情况从2009年到2020年，集体诉讼的数量总体上有所增加。

在2011年（72件）达到了低点，并且在此后的9年中有6年在增加。

在这12年期间，2020年的220件远高于平均值126件。