拍卖监督管理暂行办法-国家工商行政管理局令第101号

广东省企业拍卖活动网上备案工作指引为加强拍卖活动网上备案管理，提高拍卖备案工作效率，营造公开、公平和公正的拍卖市场交易秩序，根据《中华人民共和国拍卖法》和国家工商总局《拍卖监督管理暂行办法》的规定，现就拍卖活动网上备案工作有关程序作出以下指引。

一、拍卖活动网上备案概念拍卖活动网上备案是指将拍卖企业在规定时间内持相关书式材料到属地工商部门办理备案手续改为拍卖企业在规定时间内通过“拍卖活动备案网上公示系统”（以下简称拍卖公示系统）向工商部门办理备案手续，相关书式材料另按规定时间段集中向备案机关报送，并由拍卖公示系统将备案信息统一向社会公示的备案和监管方式。

二、拍卖活动网上备案范围在本省各级工商行政管理局注册登记的拍卖企业在本省区域内举行的拍卖活动，均应进行拍卖活动网上备案。

本省注册登记的企业在外地的拍卖活动以及外地工商行政管理局注册登记的拍卖企业在本省区域内举行的拍卖活动除外。

不属于网上备案的拍卖活动，拍卖企业应按《拍卖监督管理暂行办法》（国家工商行政管理局101号令）的规定到拍卖活动备案机关进行书式备案。

三、拍卖活动网上备案管辖权限在我省范围内举办的拍卖活动，按属地管理的原则由举办地所在的市、县（区）级工商行政管理机关（以下简称“备案机关”）负责实施拍卖活动备案管理。

四、拍卖活动网上备案程序拍卖企业举行拍卖活动应当通过广东省红盾信息网（）（以下简称广东省工商网）链接的“拍卖活动备案网上公示系统”进行备案。

1．企业登录注册拍卖企业首次进行拍卖活动网上备案，应当登录拍卖公示系统进行企业新用户注册，设置企业账号和密码，下载拍卖备案填报软件，填写相关企业信息。

2．拍卖活动前备案拍卖企业举行拍卖活动，应当于拍卖日前7天内，在拍卖公示系统填报数据进行前备案。

进行拍卖活动网上前备案业务时，企业应当登录拍卖公示系统，填写拍卖活动、联系人、委托人、公告及媒体、保证金账号等项目，填满所有必填项，并上传拍卖公告电子资料，报送至省工商局数据库，由系统将有关数据分发至备案机关审查备案，并生成拍卖活动前备案表存根及回执。

第1篇一、总则第一条为了规范拍卖活动，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动当事人合法权益，促进拍卖业的健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》和其他有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内的拍卖活动。

第三条拍卖活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第四条国家对拍卖业实行统一监督管理。

国务院商务主管部门负责全国拍卖业的监督管理。

省、自治区、直辖市商务主管部门负责本行政区域内拍卖业的监督管理。

第五条拍卖企业应当依法取得拍卖企业许可证，并在其许可的经营范围内从事拍卖活动。

第六条拍卖企业应当建立健全内部管理制度，保证拍卖活动的合法、合规。

二、拍卖企业第七条拍卖企业是指依法设立，从事拍卖活动的企业。

第八条设立拍卖企业，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的名称；（二）有固定的经营场所；（三）有符合法律、行政法规规定的注册资本；（四）有符合法律、行政法规规定的拍卖师和其他从业人员；（五）有符合法律、行政法规规定的拍卖规则和拍卖程序；（六）法律、行政法规规定的其他条件。

第九条设立拍卖企业，应当向省、自治区、直辖市商务主管部门提交下列文件：（一）申请书；（二）企业章程；（三）企业法定代表人身份证明；（四）企业注册资金证明；（五）拍卖师和其他从业人员资格证明；（六）拍卖规则和拍卖程序；（七）法律、行政法规规定的其他文件。

第十条省级商务主管部门应当自收到申请之日起20日内，对拍卖企业的设立申请进行审查，并作出批准或者不予批准的决定。

第十一条拍卖企业变更经营范围、注册资本或者法定代表人等事项，应当向原批准机关办理变更登记手续。

第十二条拍卖企业终止拍卖业务，应当向原批准机关办理注销登记手续。

三、拍卖活动第十三条拍卖活动应当公开进行，不得限制或者排斥潜在竞买人。

第十四条拍卖企业应当对拍卖标的物进行充分、详细的介绍，包括标的物的名称、规格、数量、质量、权利瑕疵等。

第十五条拍卖企业应当制定拍卖规则和拍卖程序，并予以公布。

《拍卖监督管理暂行办法（征求意见稿）》起草说明为进一步加强对拍卖行为的监督管理、保护拍卖活动当事人的合法权益，根据工商部门工作职能及各地工商机关的意见和建议，工商总局拟对《拍卖监督管理暂行办法》进行修订。

现就有关问题说明如下：一、修订《拍卖监督管理暂行办法》的必要性拍卖监管是《拍卖法》和‚三定方案‛赋予工商部门的重要职责。

目前，除《拍卖法》以外，各级工商机关对拍卖行为实施监管的主要依据是2001年3月国家工商局以101号令颁布的《拍卖监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。

十一年来，各级工商机关依据《暂行办法》加强对拍卖行为的监管，促进了拍卖市场的规范健康发展，遏制了各种拍卖违法行为的滋生和蔓延。

总体看来，《暂行办法》确定的拍卖监管制度是行之有效的，对规范拍卖市场秩序、打击拍卖违法行为起到了积极的作用。

但由于相关法律法规的调整以及拍卖业的快速发展，《暂行办法》中的部分条款需作进一步的完善，例如涉及已经废止的《投机倒把行政处罚暂行条例》的有关罚则应如何执行、如何对拍卖活动备案材料进行审核、档案保存时限的问题以及现场监拍制度的完善等，都需要进一步明确。

因此，《拍卖监督管理暂行办法（修订草稿）》（以下简称修订草稿）的具体修改主要集中在以下几个方面：1.解决相关法律法规已经废止的问题。

主要是指解决《打投条例》废止带来的相关问题；2.对现有规定的完善。

重点对备案管理、现场监拍等制度进行了完善和修改，着眼于处理好执法手段不足与行政责任较大之间的矛盾，依法规避系统性风险，促进履职到位；3.增设新的规定。

例如，在备案材料增加营业执照复印件，有利于解决异地管辖问题；增加网上备案和提供视频等资料的内容，有利于发挥工商机关新技术监管手段的优势，促进执法效能的提高。

二、修订《拍卖监督管理暂行办法》的具体内容（一）对拍卖备案制度进一步完善拍卖备案是工商部门根据《拍卖法》和‚三定方案‛的相关规定，要求拍卖人向工商部门履行告知义务的一项监督管理措施。

拍卖行（简介）1、拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。

2、省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

3、设立拍卖企业，应当具备下列条件：（一）有1百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构和章程；（三）有固定的办公场所；（四）有3名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有1名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

4、申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：（一）申请书；（二）公司章程、拍卖业务规则；（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；（六）固定办公场所产权证明或租用合同；5、拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，6个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。

6、拍卖企业及分公司成立后6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。

7、国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。

拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。

8、下列物品或者财产权利禁止拍卖：（一）法律、法规禁止买卖的；（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。

9、拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（一）出租、擅自转让拍卖经营权；（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；（五）其他违反法律法规的行为。

国家工商行政管理总局关于拍卖人接受竞买人委托参与竞买问题的答复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家工商行政管理总局关于
拍卖人接受竞买人委托参与竞买问题的答复
（工商市字[2003]第115号）
上海市工商行政管理局：
你局《关于拍卖人接受竞买人委托参与竞买问题的请示》(沪工商合[2002]927号)收悉。

经研究，答复如下：
目前，个别拍卖企业接受竞买人的委托，代表竞买人参与自己组织的拍卖活动，这种既接受拍卖委托人的委托，同时又接受竞买人委托的双向代理行为，违反了公平、公正、诚实信用的经营原则，客观上危害了委托人及其他竞买人的利益。

为了正确认定这种行为的性质，国家工商行政管理总局就此向全国人大法工委作了请示。

全国人大法工委答复：《拍卖法》第二十二条规定的“拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动”包括两种情况：一是拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中作为买受人参与竞买；二是拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中接受他人委托，代为竞买。

违反《拍卖法》第二十二条规定的行为，可以依照《拍卖法》的有关规定处罚。

根据上述全国人大法工委的答复，为维护拍卖秩序，同意你局意见，对拍卖人及其工作人员接受竞买人委托，代表竞买人参与自己组织的拍卖活动的行为，工商行政管理机关可以依照《拍卖法》第六十二条的规定予以处罚。

二00三年九月八日
——结束——。

北京市工商行政管理局关于印发拍卖活动监督管理规定的通知文章属性•【制定机关】北京市工商行政管理局•【公布日期】2013.07.30•【字号】京工商发[2013]73号•【施行日期】2013.09.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】商务综合规定正文北京市工商行政管理局关于印发拍卖活动监督管理规定的通知（京工商发〔2013〕73号）各区县分局、专业分局，市局机关各处室、执法大队：现将《北京市工商行政管理局拍卖活动监督管理规定》印发给你们，请遵照执行。

北京市工商行政管理局2013年7月30日北京市工商行政管理局拍卖活动监督管理规定第一章总则第一条为加强对拍卖活动的监督管理，维护拍卖活动各方当事人的合法权益，促进拍卖行业的健康发展，依据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖监督管理办法》等有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于对拍卖企业在本市行政区域内举办的拍卖活动的监督管理。

第三条对拍卖活动的监督管理，由市局实施。

市局委托拍卖企业住所地工商分局具体实施监督管理。

对外埠拍卖企业来京举办拍卖活动的监督管理，市局委托拍卖活动所在地工商分局实施。

第四条分局对拍卖活动实施监督管理的主要职责是：（一）对拍卖活动实施备案管理；（二）对拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；（三）查处违法拍卖行为；（四）法律、法规及规章规定的其他职责。

第五条无法定依据，分局不得要求停止正在举办的拍卖会。

第二章拍卖活动备案管理第六条分局办理拍卖活动会前备案收取下列材料：• （一）拍卖活动会前备案表；• （二）载有拍卖公告的报纸、期刊等新闻媒介的稿样；• （三）主持拍卖的拍卖师资格证明复印件；• （四）拍卖标的清单。

外埠拍卖企业来京举办拍卖活动的，收取营业执照复印件。

拍卖标的清单中含有文物艺术品的，收取相应的批复文件复印件和图录。

第七条拍卖企业仅通过互联网发布拍卖公告的，发布拍卖公告的网站应当具有《互联网新闻信息服务许可证》。

拍卖监督管理暂行规定第一条为维护拍卖秩序，规范拍卖行为，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)等法律法规，制定本办法。

第二条县级以上工商行政管理机关依照《拍卖法》及本办法对拍卖企业拍卖活动实施监督管理，主要职责是：(1)依法对拍卖企业进行登记注册;(2)监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人遵照法规及规章的规定参与拍卖活动;(3)查处违法拍卖行为;(4)法律法规规章规定的其他职责。

第三条设立拍卖企业应当按照《拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及规章的规定，经有关部门审核许可、工商行政管理机关登记注册。

第四条拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前7天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：(1)拍卖会名称、时间、地点;(2)主持拍卖的拍卖师资格证复印件;(3)拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期;(4)拍卖标的清单及有关审批文件复印件;(5)其他材料。

拍卖企业应当在拍卖活动结束后7天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。

第五条拍卖企业应当按照《拍卖法》的规定于拍卖日7日前发布拍卖公告。

拍卖企业应当在在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于2天。

第六条工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。

拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的举报电话，并向到场监督人员提供有关资料及工作条件。

第七条拍卖企业不得有下列行为：(1)拍卖企业不得采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务;(2)拍卖企业不得利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传;(3)拍卖企业不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉;(4)拍卖企业不得利用职务上的便利，以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密;(5)拍卖企业及其工作人员不得以竞买人的身份参加自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买;(6)拍卖企业不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利;(7)拍卖企业不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动;(8)拍卖企业不得有其他违反法律法规及规章的行为。

《中华人民共和国拍卖法》实施细则第一章总则第一条为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和国家、省有关规定，结合本市实际，制定本细则。

第二条凡在本市行政区域内进行的拍卖活动，均须遵守《拍卖法》和本细则规定。

第三条本细则所称拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

第四条拍卖活动应当遵守有关法律、法规、规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第五条市商业管理委员会是本市负责管理拍卖业的行政主管部门，对本市行政区域内的拍卖业实施监督管理。

公安机关对拍卖业按照特种行业实施治安管理。

市政府有关部门按各自职责做好监督管理工作。

第二章拍卖标的的界定和管理第六条拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

法律、法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。

第七条依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应到有关部门依法办理审批手续。

委托拍卖文物，在拍卖前，应报市文物管理部门鉴定、许可。

第八条公物拍卖的范围包括：（一）国家行政机关、国有企事业单位在职权范围内需要拍卖的国有有形资产、无形资产；（二）行政执法部门依法罚没的物品，充抵罚款的物品，以物抵税、以物抵债和无法返还的物品；（三）检察院、法院依法没收的物品，追回的赃物、充抵罚金、罚款的物品；（四）铁路、民航、邮政、海关、交通及公安、财政等部门获得的无主物品；（五）国家机关、社会团体、国有企事业单位在公务活动中个人收受的需要拍卖的贵重礼品及内部查处的不够成刑事犯罪的贪污、受贿等无法返回的赃物；（六）各司法、执法部门需要处理的及需要变卖的物品。

第三章拍卖当事人第九条拍卖当事人包括拍卖人、委托人、竞买人和买受人。

第十条拍卖人是指依照《拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

第十一条设立拍卖企业由组办单位提交申请报告书，经市商业管理委员会批准，到公安机关、工商、物价行政管理部门办理相应手续。

拍卖监督管理暂行规定模版第一章总则第一条为加强拍卖市场监督管理，维护市场秩序，保护投资者和交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律、法规和规章，制定本规定。

第二条本规定适用于在中华人民共和国境内从事拍卖业务的拍卖机构、拍卖人员和相关市场主体。

第三条拍卖监督管理的原则是公开、公平、公正、透明。

第四条拍卖市场监督管理主管部门应当依法履职，加强对拍卖市场的监督指导和执法检查，维护市场秩序。

第五条拍卖机构应当依法经营，保证拍卖活动的合法、公正、透明和安全。

第六条拍卖人员应当具备相应的资质，并严格遵守法律法规和规章。

第二章拍卖监督管理机构与人员第七条拍卖监督管理机构是指由地方政府或者上级行政主管部门指定的，负责拍卖监督管理工作的机构。

第八条拍卖监督管理机构的主要职责包括：（一）制定拍卖监督管理的规章制度和工作计划；（二）对拍卖机构和拍卖人员的申请进行资质审核；（三）对拍卖机构和拍卖人员的日常行为进行监督检查；（四）调查处理拍卖市场违法行为和投诉举报事项；（五）加强与其他部门的协作配合，共同维护拍卖市场秩序；（六）开展拍卖市场监管培训和宣传教育工作。

第九条拍卖监督管理机构应当设立严格的考核制度，对其履职情况进行监督评估。

第十条拍卖机构和拍卖人员应当按照相关规定，配合拍卖监督管理机构的工作，提供必要的文件和情况。

第三章拍卖机构第十一条拍卖机构是指在中华人民共和国境内，用公开竞价方式进行拍卖活动的企业法人、其他组织和自然人。

第十二条从事拍卖业务的拍卖机构应当具备下列条件：（一）有向社会大众提供拍卖服务的设施和条件；（二）有与从事拍卖活动相适应的管理人员和拍卖专业人员；（三）有健全的内部管理制度和风控措施；（四）有明晰的委托拍卖、拍卖公告、竞价提醒和结算等制度；（五）有健全的维权机制和投诉处理程序。

第十三条拍卖机构应当按照相关规定，申请相应的经营许可证明。

第十四条拍卖机构应当按照法律法规和规章规定，公开竞价发布拍卖公告，并保证公告的真实、准确、完整。