国家外汇管理局关于外汇金宏系统第二批银行上线有关事项的通知

外汇金宏系统问题解答(第三期)外汇金宏系统疑难问题解答第三期国家外汇管理局外汇金宏系统试点办公室 2009年6月3日问题1：某银行浙江嘉兴支行一企业客户单位基本情况表的注册地显示为“上海”，现该企业注册地变更为“嘉兴”，该嘉兴支行向当地外汇局提出变更申请，但嘉兴当地外汇局却无法进行修改。

答：单位基本情况表的变更处理如下：对于银行用户而言：如果企业单位基本情况表状态为“待核查”，银行可以修改关键要素和非关键要素；如果状态为“已核查”，银行只能修改非关键要素。

对于外汇局用户而言：如果企业单位情况表状态为“待核查”，则外汇局可以修改关键要素和非关键要素；如果状态为“已核查”，总局和企业住所／营业场所所在地外汇局具有修改关键要素和非关键要素的权限；企业的开户银行所属外汇局只可修改非关键要素。

如果某企业单位基本情况表中“住所／营业场所”信息不准确，会导致该企业“所属外汇局代码”有误，进而企业实际住所／营业场所所在地外汇局无法修改单位基本情况表的关键要素。

因此，在本例中，银行若需要修改“已核查”状态下的单位基本情况表关键要素，应先向嘉兴支局提出变更申请，嘉兴支局联系上海分局进行变更。

待“住所／营业场所”信息修改正确后，嘉兴支局即可修改该笔单位基本情况的关键要素。

问题2：一笔收汇系统仅提供两栏可申报的性质，如单笔收汇存在三种交易性质，并且同时包含货物贸易和服务贸易，银行该如何申报？答：目前，境内银行涉外收付凭证和外汇金宏系统中的国际收支交易编码（收入／支出）提供了两栏，如果一笔涉外收入／支出款项为多种交易性质，则在第一行填写最大金额交易的国际收支交易编码，第二行填写次大金额交易的国际收支交易编码；如果涉及进出口核销项下交易，则核销项下交易视同最大金额交易处理。

例如：一笔涉外收付款（举例10000美元）有三个以上（含）交易性质，其中最大金额为服务项下交易（5000美元），次大金额（3000美元）和第三大金额（2000美元）均为需要办理进出口核销业务的货物贸易项下的交易。

关于外汇金宏系统正式上线的通知义乌管理部、各分支行：接国家外汇管理局浙江省分局的通知，我行在2009年11月2日至11月13日外汇金宏系统试点期间接口数据文件中申报数据出错率低于0.1%，我行应以以下方式上线运行外汇金宏系统。

按照汇发[2009]45号文要求，09年11月23日起，我行应通过外汇金宏系统生产环境进行新业务数据的报送和处理，并于09年12月底前完成业务切换前（即11月23日前）发生的旧业务数据在旧版国际收支统计监测系统中的报送和处理。

请各分支机构做好以下工作：一、11月23日之前，做好以下准备工作：外汇金宏系统生产环境登陆设置说明：见附件。

二、11月23日之后，做好以下工作：以涉外收付款业务发生时点为准，11月23日开始发生的业务通过金宏系统报送数据及使用新单证，11月23日之前发生的业务通过旧系统报送数据及使用旧单证包括出口收汇核销专用联。

1、对于11月23日以后（含）发生的新业务，应当按照《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）》和《贸易进口付汇核销数据申报管理办法（试行）》和《出口收汇核销专用信息申报业务管理办法（试行）》的规定，通过外汇金宏系统报送新业务数据，停止在旧版国际收支统计监测系统（旧版系统）中报送数据。

2、对于11月23日以前发生的旧业务，银行应通过旧版国际收支统计监测系统（旧版系统）处理旧业务数据，不得在外汇金宏系统中处理旧业务数据，并于2009年12月底前完成旧业务在旧版系统中的处理。

3、对于11月23日（含）起发生的新业务，停止使用《贸易进口付汇核销单（代申报单）》和目前出具的《出口收汇核销专用联》，改用新的单证；对于11月23日以前发生的旧业务，仍使用旧单证。

附件：外汇金宏工程生产环境登录设置说明1.打开目录C:\WINDOWS\system32\drivers\etc，可以看到hosts文件如下图所示：2.右键点击hosts文件，选择打开，然后选择记事本程序将文件打开，如下图所示：3.在host文件最后一行添加如下2行内容，并保存：100.1.95.1 asone.safe100.1.95.2 bopbank.safe4.重新打开IE浏览器，在地址栏输入：http://asone.safe:9101/asone/回车后，即可访问外汇金宏工程生产环境首页。

国家外汇管理局综合司关于发布《国家外汇管理局信息系统代码标准库(第[2010]01版)》的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2010.05.31•【文号】汇综发[2010]59号•【施行日期】2010.05.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局综合司关于发布《国家外汇管理局信息系统代码标准库（第[2010]01版）》的通知（汇综发[2010]59号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；全国性中资外汇指定银行：为进一步规范外汇管理信息系统代码标准化工作，根据国家外汇管理局信息系统代码标准化工作管理办法（暂行）（汇综发[2008］162号）和《国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则》（暂行冲（汇综发[2009］82号）（以下简称《细则》），国家外汇管理局制定了国家外汇管理局信息系统代码标准库（第[2010]01版冲（以下简称“代码标准库”），现正式发布，请认真遵照扰行。

现将有关事项通知如下：一、此次发布的代码标准库包括“国家和地区代码”、“行政区划代码”、“经济类型代码”、“货币代码”、“行业属性代码”、“涉外收支交易代码”、“金融机构类型代码（原银行属性代码）”、“结算方式代码”、“外汇账户性质代码”、“保税监管区域／场所类型代码”、“外汇局代码”、“金融机构代码”和“金融机构标识码”共13类外汇代码标准（见附件，“金融机构标识码”因数据量较大未附明细，以“外汇代码标准管理信息系统”中的信息为准）。

今后，国家外汇管理局将不定期以书面形式更新发布代码标准库。

代码标准库的日常更新将会及时通过“外汇代码标准管理信息系统’发布。

二、各分局、外汇管理部（以下简称“各分局”）应切实做好代码标准库的宣传贯彻和推广使用工作。

三、本代码标准库发布后，国家外汇管理局及其分支局开发。

上线的信息系统应严格遵照使用代码标准库规定的标准，并按细则的要求维护有关代码，切实保证与代码标准库保持一致；各外汇指定银行在向外汇局报送数据时，应采用代码标准库规定的标准，并按相关系统的要求报送。

国家外汇管理局关于印发《通过银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务指引(2016年版)》的通知国家外汇管理局各省、⾃治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、⼤连、青岛、厦门、宁波市分局，全国性中资银⾏：为进⼀步规范通过银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务，完善国际收⽀统计申报制度，便于国家外汇管理局各分⽀局、境内银⾏以及申报主体更准确地理解申报的具体要求，国家外汇管理局制定了《通过银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务指引（2016年版）》（见附件），现印发给你们。

国家外汇管理局各分局、外汇管理部应在收到本通知后，及时转发辖内中⼼⽀局、⽀局、城市商业银⾏、农村商业银⾏、外商独资银⾏、中外合资银⾏、外国银⾏分⾏以及农村合作⾦融机构，各全国性中资银⾏应及时转发所辖分⽀机构，并遵照执⾏。

附件：通知银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务指引（2016年版）国家外汇管理局2016年3⽉18⽇附件通过银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务指引（2016年版）为规范通过境内银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务（以下简称间接申报），补充和细化间接申报具体内容，国家外汇管理局根据《国际收⽀统计申报办法》和《通过银⾏进⾏国际收⽀统计申报业务实施细则》（汇发〔2015〕27号印发，以下简称《细则》）等有关规定，结合⼯作实际，制定本业务指引。

具体内容如下：⼀、关于间接申报原则（⼀）关于间接申报的范围和要求根据《细则》第四条，间接申报的范围包括境内居民和境内⾮居民通过境内银⾏从境外收到的款项和对境外⽀付的款项，以及境内居民通过境内银⾏与境内⾮居民之间发⽣的收付款。

其中，境内居民个⼈通过境内银⾏与境内⾮居民个⼈之间发⽣的⼈民币收付款暂不申报。

除银⾏黄⾦进出⼝外，银⾏⾃⾝发⽣的其他涉外收付款⽆需进⾏间接申报。

具体申报要求包括：1、境内居民通过境内银⾏与境外（包括居民和⾮居民）发⽣的收付款，境内银⾏应在基础信息中的“对⽅付款⼈/收款⼈名称”前添加“（JW）”（半⾓⼤写英⽂字符）字样。

境内居民通过境内银⾏与境外⾮居民发⽣的收⼊和⽀付款项，由境内居民分别按照其资⾦来源和资⾦⽤途性质进⾏申报。

国际收支网上申报系统操作规程第一章总则第一条为规范国际收支网上申报系统（以下称“网上申报系统”）操作使用、运行维护和监督管理，确保系统安全高效运行，根据国际收支统计申报相关办法，制定本操作规程。

第二条网上申报系统是指国家外汇管理局按照国家“金宏工程”的建设要求，根据国际收支统计申报相关办法进行开发，用于采集国际收支统计间接申报（以下称“间接申报”）和贸易进出口核销相关数据的专用电子系统，分为外汇局版、银行版和企业版。

申报主体可通过网上申报系统进行间接申报，申报方式包括纸质申报和网上申报。

第三条本规程适用于国家外汇管理局及其分支机构（以下称“外汇局”）、办理间接申报业务的境内银行及其分支机构（以下称“境内银行”）以及开通网上申报的机构申报主体（以下称“网上申报主体”）。

第四条国家外汇管理局负责组织、管理和指导全国网上申报系统相关工作，外汇局分支局应按照属地原则，指导督促下级局及辖内银行相关工作；境内银行应指导、培训并协助网上申报主体，审核相关数据，接受外汇局的监督检查；网上申报主体应向境内银行反映网上申报系统相关问题，接受境内银行的指导审核以及外汇局的监督检查。

第五条外汇局、境内银行及网上申报主体应遵守国家有关信息安全管理规定，确保网上申报系统安全，并履行国际收支统计申报数据保密的相关义务。

第二章组织机制与职责第七条国家外汇管理局业务部门和技术部门建立协作机制，分工负责网上申报系统相关工作，履行如下主要职责：（一）组织、管理和指导全国网上申报系统相关工作，答复外汇分局相关问题咨询；（二）制定和调整银行接口程序规范，指导督促外汇局开展银行接口程序验收工作；（三）制定和调整网上申报系统与进口核销系统、出口核报系统、贸易收付汇核查系统相关数据接口规范以及数据归并关系；（四）负责境内银行接口方式切换、银行接入点变更、系统上线工作。

（五）负责维护系统参数、公共代码数据；（六）负责定期清理历史数据；（七）负责网上申报系统应急处理；（八）考核、考评外汇分局网上申报系统相关工作以及其对下级局及辖内银行的指导情况；（九）负责网上申报系统运行维护。

外汇金宏系统疑难问题解答第二期国家外汇管理局外汇金宏系统试点办公室 2009年5月22日问题1：中行的客户反映企业版数据导入太迟，要到下午3点半左右才能看到基础信息。

答：企业何时能见到基础信息，关键取决于银行接口文件报送时间。

如果银行接口文件在7:00之前发送到国家外汇管理局，那么企业版和外汇局版在9:30左右可以看到业务数据；如果银行接口文件在7:00-12:00之间发送到总局，那么企业版和外汇局版在15：30左右可以看到业务数据。

目前中行的情况属于后者。

问题2：外汇金宏系统银行版无核销专用联打印计数功能，有重复出具核销专用联的隐患。

答：核销专用联打印后须加盖银行印鉴才能生效，因此银行应规范出具核销专用联的操作流程，加强内部管理。

另外，外汇局在办理核销业务时也会以电子数据作为参考。

问题3：未找到外汇金宏系统银行版核销专用联的打印界面。

答：（1）出口核销专用联（境外收入）打印链接：申报单管理->出口核销专用联（境外收入）->申报单查询->核销专用联查询打印。

（2）出口核销专用联（境内收入）打印链接：申报单管理->出口核销专用联（境内收入）->申报单查询->已申报(已审核)信息查询。

问题4：外汇金宏系统银行版申报系统无查询申报单的导出功能，建议开放导出功能。

答：银行版是全国大集中系统，为全国所有银行网点提供服务。

前期试点和压力测试表明，用户进行申报单导出时，会给网络流量带来很大压力，影响正常申报业务开展，故不提供此功能。

但为了满足银行使用数据的需要，目前，银行版已向各银行总行提供了申报/核销信息反馈接口，定期向银行反馈有关数据，各银行可在此基础上自行开发满足自身需要的各种功能。

问题5：外汇金宏系统查询涉外收入申报等信息的时间间隔限制为30天，不便于银行查询了解企业较长跨度时间内对银行结算量等信息。

答：银行版是全国大集中系统，为全国所有银行网点提供服务。

为了充分保证实时性业务的办理速度，根据前期试点和压力测试情况，系统对查询功能做了一定优化和限制。

国家外汇管理局关于外汇金宏系统在中国银行和中国工商银行进一步试点的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2009.04.30•【文号】汇发[2009]20号•【施行日期】2009.05.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被：国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局公告2012年第1号――关于货物贸易外汇管理制度改革的公告（发布日期：2012年6月27日，实施日期：2012年8月1日）废止国家外汇管理局关于外汇金宏系统在中国银行和中国工商银行进一步试点的通知（汇发[2009]20号2009年4月30日）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，中国银行、中国工商银行：根据“金宏工程”外汇局子项--国际收支平衡管理信息系统（以下简称外汇金宏系统）在中国银行和中国工商银行（以下简称试点银行）的试点情况，为进一步检验系统功能和性能，减轻试点银行工作负担，国家外汇管理局决定调整外汇金宏系统试点工作方式，现就有关事项通知如下：自2009年5月18日起，在试点银行的试点工作不再采用并行模式。

试点银行应按照国家外汇管理局制定的《试点银行业务切换方案》（见附件1）进行业务切换，通过外汇金宏系统进行国际收支统计申报以及相应的进出口核销数据报送，并按规定的时间完成业务切换前发生的业务在旧版国际收支统计监测系统（简称旧版系统）中的处理。

各分局、外汇管理部（以下简称各分局）和试点银行应按照《试点银行业务切换方案》和《外汇金宏系统应急预案》（见附件2）的要求，组织好外汇金宏系统的试点工作，必要时启动或执行应急预案，并随时将试点过程中遇到的问题、进展情况报告国家外汇管理局外汇金宏系统试点办公室（以下简称试点办公室）。

国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）和试点银行应当按照《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程（试行）》（见附件3）、《贸易进口付汇核销数据申报管理办法（试行）》（见附件4）、《出口收汇核销专用信息申报业务管理办法（试行）》（见附件5）和《试点银行业务切换方案》的规定和要求在外汇金宏系统中处理涉外收付款和贸易进出口核销所需的境内收付汇业务数据。

货物贸易外汇监测系统（企业版）访问设置手册一、系统使用要求为能正常使用货物贸易外汇监测系统提供的功能，货物贸易外汇监测系统对系统用户的计算机环境要求如下：●Windows操作系统；●IE浏览器，支持IE6、IE7和IE8；●Java运行环境，需要jre1.4.2及以上版本，建议从本系统下载；●Microsoft Office Excel ，支持Excel 2003和Excel2007；●能够访问互联网。

二、浏览器设置通过国家外汇管理局应用服务平台（以下简称“应用服务平台”）登录和使用货物贸易外汇监测系统（企业版），首先需要对用户客户端的浏览器进行必要的设置。

浏览器版本要求为IE6.0及以上，以下操作均以WINDOWS XP操作系统，浏览器IE8.0为例。

（一）受信站点设置1、打开IE浏览器，选择菜单“工具”，点击“Internet 选项”，如图2-1所示：图2-12、在“Internet 选项”弹出窗口中，选择“安全”页，单击选中“可信站点”，然后点击右下“默认级别(D)”按钮，设置受信任站点的安全级别为“低”。

如图2-2所示：图2-23、点击“站点(S)”按钮，在可信站点维护窗口中添加国家外汇管理局应用服务平台地址、货物贸易外汇监测系统地址和。

具体操作参见图2-3和图2-4。

点击确定保存设置并返回“Internet 选项”窗口。

图2-3注意：该选项不能选中图2-44、最后在“Internet 选项”窗口点击确定按钮保存所有设置。

（二）兼容性视图设置如果浏览器是IE8版本，还应设置兼容模式，具体如下：1、打开IE 8浏览器后，点击浏览器“工具（T）”菜单，勾选“兼容性视图”，如图2-5所示：图2-52、然后点击“兼容性视图设置”，在设置窗口中勾选“在兼容性视图中显示所有网站”。

如图2-6所示：图2-6（三）弹出窗口设置打开IE浏览器，点击“工具”—“弹出窗口阻止程序”，在下一级菜单中选择“关闭弹出窗口阻止程序”，如图2-7所示：图2-7（四）cookie设置1、打开IE浏览器，选择菜单“工具”，点击“Internet 选项”。

外汇金宏系统应急预案在外汇金宏系统运行过程中，为了应对可能出现的风险，确保国际收支统计申报数据报送的及时性、准确性、完整性以及进出口核销业务的正常开展，特制定本应急预案。

一、人员要求应急预案由国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）负责组织实施。

二、适用范围如果由于以下原因之一导致银行连续一周（7日）无法向外汇金宏系统报送数据，外汇局和银行应当启动本应急预案：1．银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）出现问题；2．银行与国家外汇管理局网络接入出现问题；3．外汇金宏系统在运行过程中出现故障。

三、应急预案的内容（一）应急预案一：如果银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）出现问题导致银行连续一周（7日）无法通过接口向外汇金宏系统报送数据，需要将基础数据的接口方式或申报信息／核销信息的接口方式回退为“手工录入”时，则银行应向外汇局报告，由外汇局对该银行启动基础信息应急或申报／核销信息应急。

应急期间银行的新数据可以手工录入外汇金宏系统中，若需修改原通过接口导入的旧数据，银行操作员应先通过“银行接口应急处理”功能，将原来接口导入的基础信息或申报／核销信息设置为可手工修改，然后再通过相关修改界面对该笔数据进行修改。

银行自身计算机处理系统（包括其接口程序）故障消除后，应当于第二个工作日内向外汇局报告，由外汇局关闭银行基础信息应急或申报／核销信息应急，银行恢复通过接口程序向外汇金宏系统报送业务数据。

（二）应急预案二：如果银行自身与国家外汇管理局网络接入出现问题导致银行连续一周（7日）无法通过消息传输系统（ＭＴＳ）向外汇金宏系统报送数据，外汇局应启用以下应急措施：1．对于以接口方式报送的业务数据，银行应通过接口程序正常生成每天的业务数据接口文件，并以光盘形式报送国家外汇管理局。

银行与国家外汇管理局网络接入故障消除后，应当于第二个工作日内向外汇局报告，同时银行恢复通过ＭＴＳ向外汇金宏系统报送业务数据。

2．对于以手工录入方式报送的业务数据，银行应当妥善保存客户提交的纸制相关凭证，待与国家外汇管理局网络接入恢复正常后集中补录相应的业务数据。