职业安全健康管理体系网络内审员培训班体系运行、内审及管理评审.pptx

为获得审核证据并对其进行客观地评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 （ISO9000：2000 质量管理体系 基础和语）
14
第7讲体系运行
（一）审核的目的和原则
审核的主要目的 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性； 评价对法律法规要求的符合性； 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。
第7讲体系运行
主要内容
1. 运行前的准备工作 2. 体系运行 3. 审核的基本概念 4. 内审的步骤 5. 管理评审的步骤
4
第7讲体系运行
一、运行前的准备工作
职业安全健康管理体系文件发布后体 系开始运行，在运行之前有一个准备过程， 其主要内容包括两个方面，一方面是体系 文件的培训，另一方面是体系所需资源的 配备。这是一个非常重要的过程，也是体 系运行效果好坏的关键因素。
审核的核心原则 客观性、独立性和系统方法
15
第7讲体系运行
（二）审核的类型
审核的类型一般分为下面三种形式：
第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企业 的名义进行的审核。
第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（受 审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他 人员以相关方的名义实施的审核。
11
第7讲体系运行
运行中常出现的问题：
a)各级人员不重视职业安全健康管理体系运行，管理者 代表的作用没有充分发挥。
b)文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知道 怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实施 文件的证明资料。
c)两张皮现象，干工作是干工作的，贯标的是贯标的， 体系不能与日常工作相结合。
第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约 的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方 法对受审核方进行的审核。通常由认证机构进行认证审 核。
16
第7讲体系运行
（三）审核准则
审核的准则包括以下三个方面：
（1）管理体系的标准； （2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件； （这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对企业管 理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作 的指导，发布后就是企业管理的法规，因此它们是内审 依据的主要准则） （3）适用于企业的法律、法规和其他要求（包括行业 规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）
10
第7讲体系运行
职业安全健康管理体系运行过程中，还会受到 内部、外部环境的影响。外部环境的影响，如市场 形势的变化、顾客要求的变化、法律法规的变化， 企业内部的变化，如产品结构的变化、技术改造引 起能力的变化、机构及职能的调整等，这些都能引 起体系的变更。
这些应特别注意，在对职业安全健康管理体系 的变更进行策划和实施时，应保持职业安全健康管 理体系的完整性。
5
第7讲体系运行
（一）体系文件的培训
培训的目的
使全体员工增强职业安全健康管理体系意 识，知道自己要做什么、如何做以及要达到什 么目标，什么时候需要填写什么记录或其他客 观证据；同时清楚违反规定会造成什么后果， 从而提高执行文件的自觉性。
6
第7讲体系运行
培训的内容
1）用人单位的职业安全健康方针、目标、职 业安全健康手册的培训；
2）部门/岗位的职责培训； 3）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训； 4）适宜的法律法规培训； 5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训； 6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。
7
第7讲体系运行
培训的实施
培训可分层次进行，一般可分为高层领导的培训、 管理层的培训、执行层的培训。根据用人单位的规模、 类型、大小，用人单位可具体确定。用人单位可做出 相应的培训计划。培训计划应当包括的内容有：培训 的目标，培训方案和方法，培训所需的资源，培训所 必须的内部支持，应达到的培训效果，监测培训的有 效性和对企业的影响等方面。
d) 注重形式、关注形式多，对效果关注不够。
12
第7讲体系运行
这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体 系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和 管理评审的作用。
内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作， 是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运 行中的重要内容。
13
第7讲体系运行
三、审核的基本概念
为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际 操作等方式检查培训的效果。
8
第7讲体系运行
（二）所需资源的配备
在职业安全健康管理体系策划时，我们已经对 体系每个过程所需的资源进行了策划。这时，在体 系运行之前还要检查和落实资源方面的配备。
如：体系文件及表格是否发放到位；人力资源 是否满足部门/岗位要求；设施、设备是否满足职 业健康安全要求等。
17
第7讲体系运行
四、内部审核的步骤
1. 审核策划 2. 审核实施 3. 内审报告 4. 跟踪审核
18
第7讲体系运行
源自文库（一）审核策划
（1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审 核组和受审核部门充分了解； （2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核 部门负责人届时在场并已有准备； （3）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、 记录都能得到理解并能有效应用。
第7讲体系运行
职业安全健康管理体系
网络内审员培训班
SLMB
2003年8月20日
1
第7讲体系运行
大家好！
我们又见面了，上一讲我们学习了体系文 件的编制内容。本讲我们将就体系运行、内审 和管理评审中的一些内容和大家一起探讨学习， 希望给大家一些启发。
2
第7讲体系运行
第七讲 体系运行、内审及管理评审
3
若检查发现资源配备尚有不足之处，应积极采 取措施，限期解决；但并不是要等万事俱备才开始 运作，对不足之处，可制定改进措施及完成期限 （可分阶段进行），只有通过运行才能促进不断改 进和完善。
9
第7讲体系运行
二、 运行
在体系的运行阶段，重点是运行控制：
用人单位应按照体系策划的要求实施，并按照 PDCA的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即 运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现对 体系运行的监控。
19
第7讲体系运行
制定审核计划
年度审核计划：是审核策划的始端也是总纲，应以文 件形式颁发。
文件审核计划：在现场审核前，组织内审员对体系文 件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。