环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南DOC30(1)

CNAS发布认可规范文件和认可体系运作过渡转换政策鄢国强（上海材料研究所，上海 200437）摘要：介绍了CNAS的认可规范文件以及认可体系运作过渡转换政策。

关键词：CNAS 认可规范文件过渡转换政策合格评定是国际上通行的提高产品、服务质量和管理水平，促进经济发展的重要手段。

根据合格评定国际国内形势的发展，国家认监委决定对我国的认证认可组织体系进行了调整，于2006年3月31日在北京成立了中国合格评定国家认可委员会，详见文献[1]。

中国合格评定国家认可委员会（CNAS）秘书处根据2006年3月31日CNAS 第一次全体委员会会议的决议，完成了所有认可规范文件的修订工作，经CNAS委员会主任批准，已于2006年6月1日正式发布[2]。

1．修订背景原中国认证机构国家认可委员会（CNAB）和中国实验室国家认可委员会（CNAL）分别依据国家相关法律法规、国际和国家标准、规范，遵循客观公正、科学规范、权威信誉、廉洁高效的原则，编制发布了各自的认可规范文件，作为开展认证机构、实验室和检查机构认可的依据。

这些规范文件分别在CNAB和CNAL的认可实践中发挥了重要的作用，并分别通过了IAF（国际认可论坛）和ILAC（国际实验室认可合作组织）的国际同行评审。

随着CNAB与CNAL整合为CNAS，需对CNAB和CNAL的认可规范文件进行部分修订或重新确认，形成统一的CNAS认可规范文件，作为CNAS开展各项认可工作的依据，以适应认可制度变化发展的需要。

CNAS认可规范文件包括:（1）适用于CNAS全部认可制度的通用认可规则和适用于特定认可制度的专用认可规则；（2）适用于CNAS特定认可制度的基本认可准则和适用于特定认可制度中的某些专业领域的应用说明、应用指南、认可指南和认可方案。

根据认可制度的运行情况，CNAS认可规范文件的修订遵循了统一、协调、连续的基本原则，具体体现在以下几方面：（1）将CNAB和CNAL两套认可规范文件合并为一套统一的CNAS认可规范；（2）认可规范文件之间的内容、用语协调一致；（3）本次修订主要是CNAS 的通用认可规则，对于适用于各特定认可制度的CNAB 和CNAL 认可规范文件的内容原则上不作大的改变。

ISO 14000与环境监测ISO14000环境管理系列标准，将有利于环境保护政策的实施，并为可持续发展提供支持。

而环境监测，能准确、及时、全面地反映环境质量现状及发展趋势，为环境管理、污染源控制、环境规划等提供科学依据。

在ISO 14000标准中，其中的基本要求之一是组织必须承诺符合所在国家和地区的法律法规，并确保遵守与保持，此外还要符合法律法规标准以外的国家或地方环境保护要求。

因此，要判断是否符合环境保护要求，必须对组织所处在的环境进行监测，提供科学准确的数据予以证明。

环境监测的内容包括:水和废水监测、大气和废气监测、噪声监测、土壤污染监测、固体废弃物监测、生物污染物监测、放射性污染监测。

其中，企业最普遍的为水、气及噪声监测，以下为企业环境监测的一般要求企业水质量监测的内容1.黑色金属矿山：pH值、悬浮物、硫化物、铜、铅、锌、镉、六价铬等；2. 黑色冶金：pH值、悬浮物、化学需氧量、硫化物、氟化物、挥发酚、氰化物、石油类、铜、铅、锌、砷、镉、汞等；3. 选矿药剂：化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、硫化物、挥发酚等；4. 有色金属矿山及冶炼：pH值、悬浮物、化学需氧量、硫化物、氟化物、挥发酚、铜、铅、锌、砷、镉、汞、六价铬等；5. 火力发电、热电：pH值、悬浮物、硫化物、挥发酚、石油类、铜、铅、砷、镉、水温等；6. 煤矿：pH值、悬浮物、硫化物、砷等；7. 焦化：化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、硫化物、挥发酚、氰化物、石油类、氨氮、苯类、多环芳烃、水温等8. 石油开发：pH值、悬浮物、化学需氧量、硫化物、生化需氧量、挥发酚、氰化物、石油类等；9. 石油炼制：pH值、悬浮物、化学需氧量、硫化物、挥发酚、氰化物、石油类、苯类、多环芳烃等；10. 化学硫铁矿开采：pH值、悬浮物、硫化物、铜、铅、锌、砷、镉、汞、六价铬等1. 化学雄黄矿开采：pH值、悬浮物、硫化物、砷等；12. 化学磷矿开采：pH值、悬浮物、氟化物、硫化物、砷、铅、磷等；13. 化学萤火石矿开采：pH值、悬浮物、氟化物等；14. 化学汞矿：pH值、悬浮物、硫化物、砷、汞等；15. 硫酸原料：pH值、悬浮物、硫化物、氟化物、铜、铅、锌、镉、砷等；16. 氯碱原料：pH值、化学需氧量、悬浮物、汞等；17. 铬盐原料：pH值、总铬、六价铬等；18. 有机原料：pH值、悬浮物、化学需氧量、生化需氧量、挥发酚、氰化物、苯类、硝基苯、有机氯等；19. 化肥（磷肥）：pH值、化学需氧量、悬浮物、氟化物、砷、磷等；20. 化肥（氮肥）：化学需氧量、生化需氧量、挥发酚、氰化物、硫化物、砷等；21. 合成橡胶：pH值、化学需氧量、生化需氧量、石油类、铜、锌、六价铬、多环芳烃等；22. 橡胶加工：化学需氧量、生化需氧量、硫化物、六价铬、石油类、苯、多环芳烃等；23. 塑料：化学需氧量、生化需氧量、硫化物、氰化物、铅、砷、汞、石油类、有机氯、苯类、多环芳烃等；.24. 化纤：pH值、化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、铜、锌、石油类等；25. 石棉制品：pH值、悬浮物、石棉等；26. 陶瓷制品：pH值、化学需氧量、铅、镉等；27. 人造板、木材加工：pH值、化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、挥发酚等；28. 食品：pH值、化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、挥发酚、氨氮等；29．纺织品、印染：pH值、化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、挥发酚、硫化物、苯胺类、色度、六价铬等；30.造纸：pH值、化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、挥发酚、硫化物、铅、汞、木质素、色度等；31. 皮革及皮革加工：pH值、化学需氧量、生化需氧量、悬浮物、硫化物、氯化物、总铬、六价铬、色度等；32. 电池：pH值、铅、锌、汞、镉等；33. 火工：铅、汞、硝基苯类、硫化物、锶、铜等；34. 绝缘材料：化学需氧量、生化需氧量、挥发酚等。

质量管理体系认证的认证机构及认证程序质量管理体系认证是一种证明企业质量水平的方法，它可以为企业赢得更多市场机会，提高企业的竞争力。

但是，质量管理体系认证需要通过认证机构进行认证，下面将为大家介绍一下质量管理体系认证的认证机构及认证程序。

一、认证机构1. 国际认证机构国际认证机构是全球认可的、权威的质量管理体系认证机构。

它们基于ISO9000标准，认证全球范围内的企业。

国际认证机构包括英国国际认证公司（UKAS）、美国注册品质管理体系协会（RAB）、德国莱茵（TUV）和法国品质管理协会（AFAQ）等。

这些机构均获得国际认可，可以为企业提供全球通行的认证服务。

2. 国内认证机构国内的质量管理体系认证机构也非常广泛。

这些机构多数是由权威部门或行业组织认证的，如中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA）、中国质量认证中心（CQC）、中国驰名商标认证中心等等。

国内的认证机构质量和技术水平与国际认证机构不相上下，但是国内认证机构的认证费用和时间更短，适合中小企业。

二、认证程序1. 申请阶段企业向认证机构申请认证，一般需要提供企业基本信息、质量管理体系文件等资料。

认证机构会对这些资料进行审核，并在必要时对企业进行现场勘察。

2. 认证阶段企业通过申请审核之后，认证机构会进行现场审核。

现场审核需要对企业的各个部门进行全面的检查，包括管理体系文件的有效性、流程控制的完整性、流程文件的可追踪性等。

现场审核通常分为初次审核和再次审核。

初次审核主要是检查企业的质量管理体系是否可以达到认证标准，而再次审核则是确认企业是否真正有效执行了质量管理体系。

3. 颁发证书如果企业的质量管理体系通过审核，认证机构会向企业颁发认证证书。

这个证书可以证明企业的质量管理体系符合ISO9000标准，并可以在全球范围内通行。

认证证书的有效期一般为3年，企业需要每年进行一次认证审核，以确认质量管理体系的有效性和符合度。

4. 维护质量水平企业需要不断保持质量管理体系的有效性和符合度，并在必要时进行改进。

CNAS—GC31环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南中国合格评定国家认可委员会二〇〇六年六月环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南1.目的与范围1.1本文件为环境管理体系认证机构实施认证业务范围管理，满足CNAS-CC32：2006文件G4.2.9能力分析的要求提供指南。

1.2 本文件适用于环境管理体系认证机构实施认证业务范围的管理。

2.引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。

以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。

CNAS-CC31《环境管理体系认证机构通用要求》CNAS-CC32《“环境管理体系认证机构通用要求”应用指南》CNAS-RC01《认证机构认可规则》GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》(idtISO19011:2002) NACE CODE：2003 《经济活动统计术语》（欧共体）3.总则3.1 针对认证业务范围的管理，认证机构应建立和实施能力分析和评价系统，并配备相应的专业资源。

对认证业务范围的管理是认证机构的责任。

3.2 认证机构的能力分析和评价系统至少覆盖以下活动：1）对认证业务范围的专业特点的分析与评估，确定认证业务范围的分类和分组；2）针对不同认证业务范围，认证人员管理能力和专业能力的需求分析和资格准则的确定；3）针对不同认证业务范围，认证人员管理能力和/或专业能力的培训需求分析；4）针对不同认证业务范围，专业审核指导性文件编制的需求分析；5）认证人员管理能力和/或专业能力的评价、培训和监督的实施；6）认证实施过程中的管理能力和专业能力的管理；7）认证业务范围的扩大和缩小的管理；8）认证机构的相关利益方（符合4.1.2-e）条要求的委员会）对认证业务范围发展的意见。

3.3 认证机构应对能力分析和评价系统制定相应文件，并保持充分的分析和评价记录。

3.4 认证机构应有程序就申请认证业务范围的认可做出规定。

如何做好审核组长如何做好审核组长原审核部经理杨长福作为管理体系认证的审核组长，不仅承担着审核任务，同时还承担着管理审核组、与受审核方的沟通、编制审核报告、协调和处理审核过程中种种突发事件的职责，一个审核项目是否取得良好的审核效果，审核组长的作用至关重要，如何做好审核组长，需考虑以下几个方面：一、做好审核组长的标准：需考虑的基本原则：严谨、严肃、公正、合规、效率、效果；需满足的基本要求：审核能力、专业知识、沟通能力、判断能力、职业道德、敏感性；（一）明确并严格履行审核组长职责，具备良好沟通能力；（二）了解认证认可规范的要求，深刻理解审核用术语和标准；（三）熟练掌握中心体系文件和审核作业文件要求；（四）审核项目的档案材料顺利通过审议；（五）认可委确认审核及行政监管稽查不发生问题；（六）得到受审核方的认可；（七）与审核组成员及咨询人员关系和谐；（八）善于总结、学习并持续改进；二、如何做好审核组长：（一）、明确并严格履行审核组长职责1、作为管理体系认证审核，目前中心是实施审核组长负责制，有关审核过程发生的问题、审核结论及认证范围的界定等与现场审核有关的事项，审核组长均应负责。

2、与受审核方及审核组成员联络、沟通（1）可以了解受审核方的基本情况、体系运行情况、对审核的了解程度；（2）与受审核方确认审核计划、行程安排；（3）购买车票，做好行程准备工作，购买车票的时间应考虑寒暑假、春运、黄金周等节假日，提前预定，以免延误行程。

3、主持首、末次会议开好首次会议会使受审核方明确现场审核的过程、要求及时间安排，以便其配合审核活动；开好末次会议会使受审核方了解其体系运行的状态和薄弱环节以及取得证书的条件、责任和义务，降低审核风险；4、控制审核进度和审核时间（1）以遵守审核计划、确保审核有效性、提高效率为原则；（2）适当考虑受审核方实际情况和需求；（3）不违反认可规范及行政监管要求；5、控制审核气氛（1）态度和蔼、语气平和、不居高临下、不提超出标准要求范围的问题；（2）消除受审核方惧怕心理，树立其信心，鼓励其自觉认真运行体系；（3）与受审核方保持适度距离，掌握审核主动权；（4）对受审核方的不合理要求要坚持原则、耐心解释，使其扭转态度，配合审核；6、确认审核材料（1）审核记录应现场完成，不能后补，审核组长应对组员的审核记录进行确认，以免遗漏；审核资料尽量现场整理完毕，待受审核方不符合项整改完成后一同提交审核部；（2）盖章、签字不要遗忘；食品安全管理体系和HACCP体系认证还需在受审核方现场与其领导合影；7、关闭不符合项（1）向受审核方说明不符合项的整改要求，一般情况下，不应在受审核方现场关闭不符合项；（2）应对不符合项的关闭材料进行验证，不充分时需请受审核方补充；8、提交审核档案，解决审议发现问题（1）审核档案提交审核部审议后，对于审议发现问题应及时解决，目前审议问题清单均发至审核组长电子邮箱，组长应每天关注电子邮箱的的收信状态，避免拖延；以上8项审核组长的职责在中心管理体系认证审核作业文件中有明确的具体要求，应严格执行。

技术报告管理体系认证机构认证业务范围分类指南中国合格评定国家认可委员会前言 (3)1 目的和适用范围 (4)2 规范性引用文件 (4)3 业务范围分类指南的特点与应用说明 (4)3.1 业务范围分类的大类划分 (4)3.2 中类和小类的细分概述 (5)3.3 QMS、EMS、OHSMS认证业务范围的风险控制建议和应用说明 (5)3.4 业务范围分类表与原GC11/12/13附录分类表的关系 (7)附录A（资料性附录）CNAS-GC11/12/13提供的认证业务范围分类表 (31)附录B（资料性附录）新业务范围分类与CNAS-GC11/12/13附录分类的对照 (50)参考资料 (86)本技术报告的编制参考了国际认可论坛（International Accreditation Forum，简称IAF）发布的《质量和环境管理体系认可范围》（IAF ID1:2014）和《欧共体经济活动统计分类》(第二版)（Statistical classification of economic activities in the European Community，NACE rev2）等技术文件，期望对质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）的认证业务范围分类提供指南，也为认证机构管理其认证业务范围内的相关活动提供指导性建议，适用于QMS、EMS及OHSMS认证活动。

本技术报告的正文部分提供的业务范围分类表中对管理体系认证业务活动划分为39个大类，与《认证机构认可规则》（CNAS-RC01）的附录A一致，并在39大类的基础上进一步细分了中类和小类。

在本技术报告中，考虑了在不同认证业务范围内的各类活动的风险及过程的复杂程度、环境影响因素及其控制措施的复杂程度、职业健康安全相关危险源性质及控制措施的特点，分别识别出在QMS、EMS和OHSMS认证活动中应用本技术报告的认证业务范围分类时需要重点关注的有关活动（具体见业务范围分类表中标注为“*”的业务范围，意为CNAS认为具有较高风险的认证业务范围）。

Environmental management systems-- Requirements withguidance for use环境管理体系要求及使用指南ISO14001：2015目录引言 (4)1.范围 (6)2规范性引用文件 (6)3术语和定义 (6)3.1组织和领导力相关的术语 (6)3.2 策划相关的术语 (7)3.3 支持和运行相关的术语 (8)3.4 绩效评价和改进相关的术语 (8)4组织的情境 (9)4.1理解组织及其情境 (9)4.2理解相关方的需求和期望 (9)4.3确定环境管理体系的范围 (9)4.4环境管理体系 (9)5领导力 (10)5.1领导力及承诺 (10)5.2环境方针 (10)5.3组织的角色、职责及权限 (10)6策划 (10)6.1应对风险和机会的措施 (10)6.1.1总则 (10)6.1.2环境因素 (11)6.1.3合规义务 (11)6.1.4措施的策划 (11)6.2环境目标及实现策划 (11)6.2.1环境目标 (11)6.2.2实现环境目标的措施策划 (11)7支持 (12)7.1资源 (12)7.2能力 (12)7.3意识 (12)7.4沟通 (12)7.4.1总则 (12)7.4.2内部沟通 (12)7.4.3外部沟通 (12)7.5文件化信息 (12)7.5.1总则 (12)7.5.2创建和更新 (13)7.5.3文件化信息的控制 (13)8运行 (13)8.1运行策划及控制 (13)8.2应急准备和响应 (13)9绩效评价 (14)9.1监视、测量、分析和评价 (14)9.1.1总则 (14)9.1.2合规性评价 (14)9.2内部审核 (14)9.2.1总则 (14)9.2.2内部审核方案 (14)9.3管理评审 (14)10改进 (15)10.1总则 (15)10.2不符合与纠正措施 (15)10.3持续改进 (15)引言0.1 背景为了即能满足当代的需求而又不损害满足后代需求的能力,考虑实现环境、社会和经济之间的平衡是必需的。

CNAS技术报告多场所组织审核指南(征求意见稿-2010-6-11)中国合格评定国家认可委员会序认证和认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全和能力等方面控制措施的评价作用以及在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已经成为服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。

我国政府、行业和社会对认证认可活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，以此确保认证认可结果的可信性。

中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。

本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作，提高认证有效性这一宗旨，CNAS 组织开发了为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。

这些技术报告体现了与认证和审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。

这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导，并不打算作为对有关认可规范及相关标准要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法。

这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。

本技术报告提出了多场所组织审核的抽样、时间安排、重点把握的内容和要点。

为认证机构实施多场所组织审核提供指导。

文件附录分别给出了各类多场所组织的结构示例和多场所审核时间安排示例，可供认证机构及认可评审员参考。

本指南文件由CNAS提出并归口。

本指南文件主要起草单位：CNAS和中国船级社质量认证公司本指南文件主要起草人：。

目录1 引言 (4)2 适用范围 (4)3 规范性引用文件 (4)4 术语和定义 (4)5 多场所组织特点 (5)5.1 多场所组织的组织结构形态 (5)5.2 分场所的分权程度 (7)5.3 中心办公室/总部和各场所的接口 (8)6 基于风险的抽样原则 (8)6.1 抽样原则 (8)6.2 抽样程序 (9)6.3 抽样要求 (9)7 抽样方法 (10)7.1 一般原则 (10)7.2 抽样方案 (11)7.3 确定抽样审核现场的时机 (12)7.4 特例情况 (13)8 多场所审核时间 (13)8.1 一般原则 (13)8.2审核时间的计算 (13)9 多场所认证过程的控制 (14)9.1 申请受理 (14)9.2 审核方案 (15)9.3 审核实施 (16)9.4 认证证书 (17)附录A（资料性附录）企业组织结构 (19)附录B （资料性附录）多场所审核时间示例 (23)多场所组织审核指南1 引言本指南对多场所组织审核中的抽样原则、抽样方法、时间分配、认证过程的控制等提出指南，旨在确保对管理体系覆盖的所有场所的审核均符合相关标准提供充分的信心，并确保多场所认证在有效性和经济性方面均切实可行。