中国科学院大学研究生学位论文撰写规定

中国科学院大学经济与管理学院关于专业硕士学位论文撰写案例论文的管理规定为进一步推动学院工商管理学科建设和发展，加强应用型管理人才的培养，学院经研究决定在学院专业硕士学位论文撰写中推行案例论文，以鼓励学院教师和专业硕士共同研究基于中国制度与文化背景、密切联系企业实际的高质量管理案例。

一、开题报告1.案例论文选题的背景意义和根据。

2.案例白描及写作要点：案例白描不少于4000字，案例写作要点描述。

3.案例分析：（1）研究问题：根据案例情境确定案例分析中需要研究的问题；（2）分析思路：给出案例分析的逻辑路径；（3）理论依据与分析：分析该案例所需要的相关理论和关键知识点，结合案例实际具体分析成功的经验或存在的问题等（此项内容为论文中期检查内容）；（4）解决方案或措施建议：基于案例分析提出相应的解决方案或具体措施。

4.论文详细工作进度和安排：计划开题、中检和答辩内容和时间。

5.主要参考文献：撰写案例论文引用文献不少于10篇。

具体撰写要求参见《开题报告（专业硕士案例论文）》模板（附件1）。

二、学位论文撰写规范1.论文排版按照中国科学院大学学位论文撰写规范要求排版。

2.案例论文后应依据需要提供比较充足的附录。

三、中期检查与答辩补充要求1.中检形式与程序保持现行不变，完成进度应在开题计划工作量的70%以上（案例分析部分为重要检查内容），学生按规定填写《中国科学院大学中期检查报告（专业硕士案例论文）》（附件2）。

2.答辩形式与程序保持现行不变，其中论文题目的确定最迟于递交答辩论文进行论文查重之前完成。

此管理规定自颁布之日起执行，撰写案例论文的专业硕士开题、中检和答辩将按照此规定进行评定。

请学院专业硕士指导教师和各中心遵照执行。

中国科学院大学经济与管理学院MBA教育管理中心2015年11月23日附件：1．开题报告模板（专业硕士案例论文）2．中检报告模板（专业硕士案例论文）。

中国科学院大学研究生学位论文保密管理规定为进一步规范和加强研究生学位论文保密工作，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》、《科学技术保密规定》，以及《国家秘密保密期限的规定》、《关于国家秘密载体保密管理的规定》和《中国科学院确定国家秘密及其密级工作的实施办法》等法律法规，结合我校具体情况，特制定本办法。

一、学位论文密级分类的基本原则（一）研究生学位论文是重要的学术著作。

为了促进科学进步、学术繁荣和学术交流，研究生学位论文一般应公开发表。

但涉及到专利申请、技术转让、成果推广的内部论文，特别是涉及国家秘密的学位论文，各单位和有关部门应密切配合，各尽其责，在学位论文开题、中期考核、评阅、答辩、归档等各个管理环节中按规定做好保密工作。

（二）我校研究生学位论文保密等级分为公开、内部、秘密、机密等四级。

公开：是指按照学术研究公开原则和保护知识产权的原则予以公开的学位论文。

内部：是指研究成果未列入国家保密范围，但准备申请专利或技术转让，以及涉及技术或商业秘密，在一段时间内不宜公开的学位论文。

秘密、机密：是指研究背景源于已确定密级的科研项目或课题的学位论文，或虽无涉密项目背景但内容涉及国家秘密的论文。

密级确定为“内部”、“秘密”、“机密”的学位论文属于涉密学位论文。

二、学位论文密级申报与审定（一）学位论文的密级申请一般应在论文开题之前进行，其中“内部”学位论文的密级申请可在提出学位论文答辩申请前的三个月进行，由研究生和导师提出申请，填写《中国科学院大学研究生涉密学位论文申请表》，提交研究所保密委员会审批。

（二）学位论文密级审定的一般原则为：1．来源于涉密项目背景的学位论文可申请论文保密，论文密级不得高于项目密级。

涉密论文的保密期限不得超过项目保密期限；2．无涉密项目背景，但论文内容涉及国家秘密，申请论文涉密时需在“申请学位论文保密理由”中，对照国家及中国科学院有关规定，具体写明定密依据；3．学位论文中相关科研项目（或课题）未定密级、论文本身也未涉及国家秘密，但学位论文中有部分不宜公开的内容，如涉及专利申请、技术转让以及技术或商业秘密等，则学位论文可定为“内部”；4．不属于上述情况的学位论文均为“公开”；5．涉密学位论文的保密期限：“内部”一般不超过2年，“秘密”一般不超过10年，“机密”一般不超过20年。

中国科学院软件研究所关于学位论文撰写格式的规定、学位论文印制1、用纸规格：学位论文封面一般应使用150 克的A3 规格的纸，学位论文内页及摘要使用80克的A4规格的纸（210 >297mm ）。

2、装订顺序：学位论文一般应按封面（中、英文）、版权页（原创性声明和论文使用授权说明）、论文摘要（中、英文）、论文目录、图表索引（可选）、正文、参考文献、附录、作者简历及攻读学位期间发表的学术论文与研究成果、致谢和封底的顺序装订。

3、印刷要求：学位论文自论文摘要起双面印刷，之前部分单面印刷。

学位论文装订后的尺寸一般为209mm X294mm。

学位论文一律在左侧装订，使用线装或热胶装订，不得使用钉子装订。

4、印制册数：一般应按导师、论文评阅、答辩委员会委员、作者本人、国科图及有关人员的要求，确定打印或复印的册数。

一般硕士论文应有8-10 本，博士论文10-12 本。

5、提交要求：凡申请硕士或博士学位的研究生，应按国科大的要求提交学位论文的印刷本（4本）和电子版，印刷本和电子版在内容与形式上应完全一致。

二、学位论文排版1、论文封面：学位论文封面采用国科大统一规定的学位论文封面格式。

博士学位论文封面颜色为红色，硕士学位论文封面颜色为蓝色。

封面上“指导教师”应填写被批准上岗的导师，可以填写正、副两位导师。

2、书脊：纵向排列，上方写年度、论文题目，中间写作者姓名，下方写中国科学院软件研究所，距上下边界均为3cm 左右。

书脊用小四号宋体，加粗，行距14 磅，段前段后0 磅。

宽度可根据论文厚薄适度调整、居中。

3、版权页：版权页包括“学位论文独创性声明”及“关于论文使用授权的说明”两部分。

4、中文摘要：本页包括论文题目、摘要、摘要内容、关键词四部分，各部分之间应有一定的行距，以版面清晰、容易阅读为原则进行排版。

格式为：论文题目三号黑体，居中）；摘要”小三号黑体，居中）；摘要内容小四号宋体）。

摘要的详简度视论文而定，硕士学位论文摘要字数一般为600-800 个汉字；博士学位论文摘要字数一般为800-1000 个汉字。

中国科学院大学研究生学位论文撰写规定学位论文是研究生科研工作成果的集中体现，是评判学位申请者学术水平、授予其学位的主要依据，是科研领域重要的文献资料。

根据《科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》（GB/T 7713-1987）、《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1-20XX）和《文后参考文献著录规则》（GB7714—87）等国家有关标准，结合中国科学院大学（以下简称“国科大”）的实际情况，特制订本规定。

一、学位论文的一般要求学位论文必须是一篇（或由一组论文组成的一篇）系统的、完整的学术论文。

学位论文应是学位申请者本人在导师的指导下独立完成的研究成果，除论文中已经注明引用的内容外，不得抄袭和剽窃他人成果。

对学位论文研究做出重要贡献的个人和集体，均应在文中以明确方式标明。

学位论文的学术观点必须明确，且立论正确，推理严谨，数据可靠，层次分明，文字正确、语言通畅，表述清晰，图、表、公式、单位等符合规范要求。

二、学位论文的水平要求硕士学位论文要选择在基础学科或应用学科中有价值的课题，对所研究的课题有新的见解，并能表明作者在本门学科上掌握了坚实的基础理论和系统的专门知识，具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。

博士学位论文要选择在国际上属于学科前沿的课题或对国家经济建设和社会发展有重要意义的课题，要突出论文在科学和专门技术上的创新性和先进性，并能表明作者在本门学科领域掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立从事科学研究工作的能力。

三、撰写学位论文的语言及文字除外国来华留学生及外语专业研究生外，研究生学位论文一般应采用国家正式公布实施的简化汉字撰写；应采用国家法定的计量单位。

学位论文中采用的术语、符号、代号在全文中必须统一，并符合规范化的要求。

外国来华留学生可用中文或英文撰写学位论文，但须采用中文封面，且应有详细的中文摘要。

外语专业的学位论文等应用所学专业相应的语言撰写，摘要应使用中文和所学专业相应的语言对照撰写。

中国科学院关于印发《中国科学院研究生学位论文答辩资格规定(试行)和《中国科学院研究生学位论文撰写要求》的通
知
【法规类别】高等教育学历学位学籍
【发文字号】人教字[1999]212号
【发布部门】中国科学院
【发布日期】1999.08.10
【实施日期】2000.01.01
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国科学院关于印发《中国科学院研究生学位论文答辩资格
规定(试行)和《中国科学院研究生学位论文撰写要求》的通知
（人教字[1999]212号）
院属各有关单位：
现将《中国科学院研究生学位论文答辩资格规定(试行)》和《中国科学院研究生学位论文撰写要求》印发给你们，请遵照执行。

附件：一、中国科学院研究生学位论文答辩资格规定(试行)
二、中国科学院研究生学位论文撰写要求（略）
中国科学院人事教育局
一九九九年八月十日
第一条为保证我院研究生培养质量和学位授予质量，特制定本规定。

第二条学位论文答辩资格主要包括思想政治表现。

中国科学院大学研究生学位论文撰写具体要求（数学、统计学、系统科学）学位论文是研究生科研工作成果的集中体现，是评判学位申请者学术水平、授予其学位的主要依据，是科研领域重要的文献资料。

为提高研究生学位论文的撰写质量，促进学位论文在内容和格式上的规范化，根据《学位论文编写规则》（GB/T 7713.1—2006）和《信息与文献参考文献著录规则》（GB/T 7714—2015）等国家有关标准，结合《中国科学院大学研究生学位论文撰写规定》，特制定本指导意见。

一、组成部分及要求学位论文一般由以下几个部分组成：封面、原创性声明及授权使用声明、摘要、目录、正文、参考文献、附录、致谢、作者简历及攻读学位期间发表的学术论文与研究成果等。

（一）封面一律采用中国科学院大学规定的统一中英文封面（见样张1和样张2），封面包含内容如下：1.密级涉密论文必须在论文封面标注密级，同时注明保密年限。

公开论文不标注密级，可删除此行。

2.论文题目应简明扼要地概括和反映整个论文的核心内容，一般不宜超过25个汉字（符），英文题目一般不应超过150个字母，必要时可加副标题。

题目中避免使用缩略词、首字母缩写词、字符、代号和公式等。

3.作者姓名根据《中国人名汉语拼音字母拼写规则》（GB/T 28039—2011），英文封面中的姓和名分写，姓在前，名在后，姓名之间用空格分开。

姓和名需写全拼，开头字母大写。

4.学科专业填写攻读学位的二级学科专业全称，不可用简写。

5.指导教师需同时填写导师姓名、专业技术职务和工作单位。

如果有多位导师，第一导师在前，第二导师等依次在后（需经培养单位批准，并在学籍系统完成备案）。

学位论文在指导小组的指导下完成的，应注明指导小组成员相应信息。

6.学位类别包括学科门类（学术型）或专业学位类别以及学位级别。

学科门类如理学、医学等，专业学位类别如工程、工商管理等。

学位级别包括硕士、博士。

7.培养单位填写就读研究所或学院全称，如中国科学院XX研究所、中国科学院大学XX学院。

中国科学院大学研究生学位论文保密管理规定为进一步规范和加强研究生学位论文保密工作，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》、《科学技术保密规定》，以及《国家秘密保密期限的规定》、《关于国家秘密载体保密管理的规定》和《中国科学院确定国家秘密及其密级工作的实施办法》等法律法规，结合我校具体情况，特制定本办法。

一、学位论文密级分类的基本原则（一）研究生学位论文是重要的学术著作。

为了促进科学进步、学术繁荣和学术交流，研究生学位论文一般应公开发表。

但涉及到专利申请、技术转让、成果推广的内部论文，特别是涉及国家秘密的学位论文，各单位和有关部门应密切配合，各尽其责，在学位论文开题、中期考核、评阅、答辩、归档等各个管理环节中按规定做好保密工作。

（二）我校研究生学位论文保密等级分为公开、内部、秘密、机密等四级。

公开：是指按照学术研究公开原则和保护知识产权的原则予以公开的学位论文。

内部：是指研究成果未列入国家保密范围，但准备申请专利或技术转让，以及涉及技术或商业秘密，在一段时间内不宜公开的学位论文。

秘密、机密：是指研究背景源于已确定密级的科研项目或课题的学位论文，或虽无涉密项目背景但内容涉及国家秘密的论文。

密级确定为“内部”、“秘密”、“机密”的学位论文属于涉密学位论文。

二、学位论文密级申报与审定（一）学位论文的密级申请一般应在论文开题之前进行，其中“内部”学位论文的密级申请可在提出学位论文答辩申请前的三个月进行，由研究生和导师提出申请，填写《中国科学院大学研究生涉密学位论文申请表》，提交研究所保密委员会审批。

（二）学位论文密级审定的一般原则为：1．来源于涉密项目背景的学位论文可申请论文保密，论文密级不得高于项目密级。

涉密论文的保密期限不得超过项目保密期限；2．无涉密项目背景，但论文内容涉及国家秘密，申请论文涉密时需在“申请学位论文保密理由”中，对照国家及中国科学院有关规定，具体写明定密依据；3．学位论文中相关科研项目（或课题）未定密级、论文本身也未涉及国家秘密，但学位论文中有部分不宜公开的内容，如涉及专利申请、技术转让以及技术或商业秘密等，则学位论文可定为“内部”；4．不属于上述情况的学位论文均为“公开”；5．涉密学位论文的保密期限：“内部”一般不超过2年，“秘密”一般不超过10年，“机密”一般不超过20年。

中国科学技术大学研究生学位论文撰写规范中国科学技术大学学位办编二○○七年五月中国科学技术大学研究生学位论文撰写规范研究生学位论文集中反映研究生在研究工作中所取得的成果，代表研究生研究工作的水平，也是申请和授予相应学位的主要依据。

为提高研究生学位论文的撰写质量，做到学位论文在内容和格式上的规范化，我们编写了《中国科学技术大学研究生学位论文撰写规范》，供申请学位的研究生参考执行。

其中参考文献著录规则我们根据GB/T 7714-2005的标准撰写。

硕士和博士学位论文除在研究深度等方面要求不同外，撰写要求基本一致。

目录第1章内容要求 (1)1.1 封面 (1)1.1.1 密级 (1)1.1.2 论文题目 (1)1.1.3 作者姓名 (1)1.1.4 学科专业 (1)1.1.5 导师姓名 (1)1.1.6 完成时间 (1)1.2 中国科学技术大学学位论文原创性和授权使用声明 (1)1.3 摘要和关键词 (1)1.3.1 中文摘要 (1)1.3.2 中文关键词 (1)1.3.3 英文摘要与关键词 (1)1.4 目录 (2)1.5 符号说明 (2)1.6 正文 (2)1.6.1 绪论 (2)1.6.2 论文主体 (2)1.6.3 结论 (2)1.7 参考文献 (2)1.8 附录 (3)1.9 致谢 (3)1.10 在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果 (3)第2章书写规定 (4)2.1 论文的字数要求 (4)2.2 文字、标点符号和数字 (4)2.3 封面与扉页 (4)2.4 目录 (4)2.5 摘要与关键词 (4)2.5.1 摘要 (4)2.5.2 关键词 (5)2.6 论文正文 (5)2.6.1 章节及各章标题 (5)2.6.2 序号 (5)2.6.3 页眉 (5)2.6.4 名词和术语 (6)2.6.5 量和单位 (6)2.6.6 图和表 (6)2.6.7 表达式 (7)2.7 参考文献 (8)2.7.1 著者-出版年制在正文中的标注方式 (8)2.7.2 著者-出版年制参考文献表的编排 (8)2.7.3 参考文献标注的注意事项 (9)2.7.4 顺序编码制的著录规则 (11)第3章排版和印刷要求 (12)3.1 纸张要求和页面设置 (10)3.2 封面 (10)3.3 书脊 (10)3.4 摘要和关键词 (10)3.5 目录 (13)3.6 正文 (13)3.7 其他 (14)3.8 印刷和装订要求 (14)附录：格式范例第1章内容要求1.1 封面采用研究生院规定的统一封面，封面包含内容如下：1.1.1密级涉密论文必须在论文封面标注密级(内部、秘密、机密)，同时注明保密年限。