城乡供排水一体化PPP项目-项目实施方案
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Word文档，可编辑城乡供排水一体化PPP 项目实施方案xxxx年xx月目录一、项目概况 (1)1.1 项目基本信息 (1)1.2 项目背景 (2)1.3 项目目标 (5)1.3.1 基本目标 (5)1.3.2 创新目标 (6)1.4 技术经济指标 (6)1.4.1 项目规模 (6)1.4.2 项目内容 (7)1.5 项目前期工作进展 (10)1.6 政府支持安排 (11)1.6.1组织保障 (11)1.6.2政府配套安排 (12)1.7 人员处置方案 (13)1.8 产出说明 (13)二、必要性与可行性 (15)2.1 项目建设必要性 (15)2.2 项目PPP运作可行性 (16)2.2.1 物有所值评价 (16)2.2.2 财政承受能力论证 (17)三、风险分配 (18)四、项目PPP运作方式 (20)4.1 总述 (20)4.2 项目公司成立 (21)4.3 资产权属 (22)4.3.1权属概述 (22)4.3.2 资产处置 (22)五、项目交易结构 (23)5.1 融资结构 (23)5.2 资金来源 (23)5.3 回报机制 (24)5.3.1 回报概述 (24)5.3.2 回报经济指标 (25)5.4 收益来源 (27)5.5 政府付费方式 (29)5.5.1 政府保障承诺 (29)5.5.2 政府付费安排 (29)六、核心边界条件 (30)6.1 权利义务边界 (30)6.1.1 资产权属 (30)6.1.2 政府和社会资本的权利义务 (30)6.2 商务条件 (31)6.2.1 特许经营期 (31)6.2.2 特许经营权的限制 (32)6.2.3 调价公式 (32)6.2.4 水质超标处置方案 (32)6.2.5 保底水量 (35)6.3 履约保障机制 (36)6.3.1 强制保险方案 (36)6.3.2 履约保函体系 (37)6.4 股权转让限制 (38)6.5 项目设施期满移交 (38)6.6 调整衔接机制 (39)6.6.1 应急预案 (39)6.6.2 提前终止 (39)6.6.3 合同修约 (41)6.6.4改扩建或提标 (42)6.6.5临时接管 (42)七、项目合同结构 (43)7.1 项目合同体系 (43)7.2 合资协议及项目公司章程 (43)7.3 PPP项目协议 (44)八、财务测算 (45)8.1 测算思路 (45)8.2 基本参数及假设条件 (46)8.2.1 项目基本假设参数 (46)8.2.2 项目投资建设情况 (48)8.3 测算结果 (48)8.3.1 投资回报 (48)8.3.2 现金流分析 (49)8.3.3 测算综述 (50)九、采购方式 (52)9.1 采购方式 (52)9.1.1 投资人采购方式选择 (52)9.1.2 竞争性磋商采购程序 (53)9.1.3 TOT产权转让 (56)9.2 社会资本方选择条件 (56)十、项目监管体系 (57)10.1 项目监管主体 (57)10.2 项目监管内容和方式 (58)附件 (62)1. PASG工艺介绍 (62)2. 财务现金流量表 (65)（1）基本假设 (65)（2）项目拟投资计划表 (66)（3）政府支出测算 (67)（4）总成本费用测算 (71)（5）项目收入测算 (75)（6）全投资现金流量表 (78)（7）资本金现金流量表 (80)（8）利润表 (81)（9）还本付息计划表 (82)一、项目概况1.1 项目基本信息项目名称：xxx城乡供排水一体化PPP 项目项目所在市县：xxx主管部门：xxx住房和城乡建设局实施机构：xxx住房和城乡建设局项目领域：供水厂和污水处理项目性质：存量+新建项目所在地：xxx城区及各乡镇运作方式：TOT+BOT+ROT合作期限：建设期3-4 年，特许经营期30 年项目总投资及融贷结构：本项目投资匡算：5.65 亿元，其中：●13 座乡镇污水处理厂（站）及配套管网设施BOT 项目：厂区设计规模合计8500 吨/天，管网合计55773 米，厂网工程投资共计10879.4 万，建设期利息共计660.77 万元；● 6 座乡镇已建污水处理厂,5座城区供水厂，22 座乡镇供水厂，1 座园区污水处理厂，城区供水管网114.081 公里，乡镇供水管网2197.03 公里，采用TOT 交易模式，资产评估总额3.5 亿元；● 3 座园区污水处理厂BOT 项目：工程投资0.9 亿元，建设期利息合计396.9 万元；●清平镇供水厂BOT 项目：工程投资995.16 万元，建设期利息14.63 万元；●城乡供水管网ROT 项目：拟引入社会资本优化管网规划，整治跑冒滴漏，投资额待定。
拟由中选社会资本与政府授权的平台公司合资成立项目公司，政府与社会资本初始持股比例拟定为1：9。
项目公司注册资本金分别由政府平台公司和社会资本以现金形式按照1:9 的比例出资认缴。
由项目公司与政府签订PPP 协议，并按协议约定支付TOT 转让价款。
本项目资本金与贷款比例拟定为5:5。
1.2 项目背景（一）宏观背景党的十六届三中全会明确提出了“五个统筹”的要求,其中城乡统筹就是,不仅要考虑城市的发展,还要重视农村的发展,要提高农村现代化水平,把改善农村生活质量、增加农民收入放在突出位置。
要统筹发展,就要把城市和农村经济社会发展作为整体,相互依存,通盘考虑, 统筹协调。
而基础设施作为社会经济持续发展的基础和前提,城乡基础设施的协调发展不仅对于城市建设,对于农村经济发展、促进农业和农村现代化、社会稳定、城乡和谐发展,更具有不可估量的现实意义。
当前,将城乡建设进行统筹协调的区域性规划主要有城镇总体规划和城镇体系规划等,但一般仍是以各级城镇为中心,忽视对农村地区发展的关注。
同时由于规划管理体制的原因,城镇体系规划一直缺乏明确的实施主体,难以与当前城市化的发展要求接轨。
而且规划往往侧重空间布局,对基础设施的规划多是流于形式,难以达到真正意义上的城乡协调,不能为城乡建设发展提供有力支撑。
随着生活水平的提高和城市化进程的加快,人们必然对供水质量、卫生设施、排水系统等提出更高要求,农村也应采取与城市相同的饮用水水质标准和环境质量标准。
然而，我国目前的农村基础设施严重滞后,尤其排水等有关环境治理方面的设施建设普遍缺乏,城乡生态环境面临严重威胁。
xxx政府为贯彻落实党中央、国务院将农村饮水安全作为最基本的民生问题予以解决的决策部署和《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42 号）、《四川省人民政府关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式的实施意见》（川府发〔2015〕45 号）文件精神，以及德阳市委、市政府要求在供排水领域先期推行PPP 建设模式。
（二）客观现状： xxx城乡供排水项目实际运行中存在一部分问题：一是多头管理，安全饮水工程责任主体不明确；二是资源分散，管理不规范，工作效率低下；三是存在供水安全隐患；四是运营维护改造、扩建、新建资金保障不足，设施设备运营不正常，群众意见大；五是政府以前投入形成的存量供排水资产没有充分盘活，资源效益没有充分发挥。
xxx有城市供水厂5 座，由xxx供排水公司运营。
目前基本能实现自收自支，每年制水量在3.5-4 万吨/日，售水量约在2.2 万吨/日，漏损率在43%左右，漏损率偏高。
xxx居民水价1.2 元/吨，为目前四川省内最低水费价格。
xxx乡镇供水厂22 座，由xxx 水务局委托各镇乡运营。
目前乡镇供水厂每年制水量在2.3 万吨/日，实际售水量在1.1 万吨/日，漏损率超过50%，漏损率较高。
xxx乡镇供水由镇乡人民政府直管的有4 处，由村集体管理的有6 处，承包或委托经营管理的有11 处。
各供水厂（站）通过简易听证会，制定区域内供水价格，执行水价从0.8 元/吨—2 元/吨不等，水价不统一。
据水务局统计报表显示，xxx各乡镇供水厂（站）运营较为困难，绝大多数乡镇供水厂（站）处于亏损状态。
由于乡镇运营困难，部分水厂存在水质不达标的情况，造成农村饮水安全问题。
乡镇供水厂管网长度约2100 公里，大部分为江苏援建，管网长期无专人管理，存在私拉乱接现状，也是漏损率较高的主要原因。
目前，xxx各乡镇普遍缺乏污水处理设施，水体恶化，居民用水水质得不到有效保障，水务部门亦多次接到群众上访反映，整治呼声日渐强烈。
经测算，此次供排水一体化项目中新建污水处理厂项目全部建成和正常运行后，可削减化学需氧量3590.54 吨，氨氮374.45 吨，能有效改善水体缺氧状态，遏制水体富营养化和底泥沉积等问题，起到控制污染扩散，整治黑臭的治理效果。
基于此背景，xxx政府提出构建xxx城乡供排水一体化体项目，其基本思路是：整合现有供排水资源体系，统一规划立项，高度集中管理，拟采用PPP 模式运作，按照统筹城乡发展，统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展的基本要求，逐步消除城乡二元结构，缩小城乡差别，统一规划、优化布局、整体推进，提高城乡供排水的系统性、协调性、共享性与经济性，以安全、高效、经济、合理的城乡一体供排水体系支持与保障xxx经济社会的可持续发展。
1.3 项目目标1.3.1 基本目标（1）坚持以人为本,树立全面、协调、可持续发展观,改善城乡生态环境。
城乡一体化供排水系统建设应充分考虑水资源和水环境的承载能力,重视资源的开发、利用与保护工作,保障城乡用水安全。
（2）从城乡一体化、经济社会可持续发展的战略高度,构建一体化供排水体系,全面提高区域供排水系统的协作程度,同时根据经济发展水平尤其财政承受能力,有选择、有重点地实施城乡一体化供排水工程建设。
（3）使农村在生存环境与生活质量上(而非形态上)与城市逐渐消除差异,包括工作条件、居住环境及饮用水标准等。
（4）因地制宜，可联建地区，集中财力共建共享,实现供排水系统的规模建设和经营。
不宜联网建设地区，根据具体情况,分散建设经济合理的供排水工程设施。
（6）充分发挥市场机制在城乡一体化供排水系统建设中的作用, 在尊重市场作用的前提下,强化政府的宏观规划与组织协调职能,使市场牵引力与政府支持力有机结合。
立足制度创新,加大改革力度,减少体制障碍,尽快建立起一套有利于促进城乡一体化供排水系统发展的制度支持系统。
1.3.2 创新目标（1）以PPP 模式引入社会投资者负责本项目的投资、建设和运营管理。
（2）本项目按照TOT+ROT+BOT 模式，由xxx住房和城乡建设局作为实施机构，主导实施xxx供排水一体化项目，引入创新机制，可充分发挥社会资本方的主动性与积极性。
（3）在减轻政府当期投资压力的同时，盘活存量资产，创新水务类项目建设体制机制，总结本项目的实施经验，为下一步在全省乃至全国推广奠定基础。
