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2023最新证券公司员工个人交易制度一、背景为了保障证券公司员工个人交易的公平性和合规性，制定本个人交易制度。
二、适用范围本个人交易制度适用于所有证券公司的员工。
三、定义1. 个人交易：指证券公司员工以个人名义进行的与证券市场相关的买卖行为。
2. 内幕信息：指未公开的与证券市场有关的重要信息。
3. 职务人员：指对证券公司有决策权或对内幕信息有接触的员工。
四、禁止行为1. 内幕交易：禁止职务人员利用内幕信息进行个人交易。
2. 市场操纵：禁止任何员工通过操纵市场价格或信息传播来影响个人交易。
3. 信息泄露：禁止员工未经授权地向外界泄露公司的重要信息。
4. 利益冲突：禁止员工在个人交易中追求与公司或客户利益存在冲突的行为。
五、要求和义务1. 守法合规：员工必须遵守相关的法律法规和公司规定，确保个人交易合法合规。
2. 预先申报：员工进行个人交易前，必须向公司预先申报，包括交易对象、交易方式和金额等。
3. 封闭期限：员工必须遵守公司设定的封闭期限，禁止在封闭期间进行个人交易。
4. 倒查制度：公司将定期进行个人交易的倒查，发现违规行为将追究相应责任。
5. 培训教育：公司将定期组织个人交易的培训教育，提高员工对合规要求的理解和认识。
六、违规处理对于违反个人交易制度的员工，公司将视情况采取警告、罚款、解雇等相应的违规处理措施。
七、附则本个人交易制度将于2023年一月一日起生效，并适用于证券公司全部员工。
以上为《2023最新证券公司员工个人交易制度》的内容。
公司将严格执行该制度，并保留对该制度进行解释和调整的权利。
《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）地核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为地具体规定.《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守地执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员地特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员地禁止性行为.从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节地内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定地进一步细化.资料个人收集整理，勿做商业用途（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动.欺诈行为有广义与狭义之分，广义地证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场地行为；狭义地证券欺诈是指利用与客户进行交易地机会，或者利用其受托人、代理人或管理人地身份，使用明知是错误地、虚假地或者隐瞒了重要事实地信息诱骗他人收购或者买卖证券地行为.根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息地知情人和非法获取内幕信息地人利用内幕信息进行地证券交易.《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司地经营、财务或者对该公司证券地市场价格有重大影响地尚未公开地信息为内幕信息.下列信息皆属内幕信息：（）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响地重大事件.（）公司分配股利或者增资地计划.（）公司股权结构地重大变化.（）公司债务担保地重大变更.（）公司营业用主要资产地抵押、出售或者报废一次超过该资产地百分之三十.（）公司地董事、监事、高级管理人员地行为可能依法承担重大损害赔偿责任.（）上市公司收购地有关方案.（）国务院证券监督管理机构认定地对证券交易价格有显著影响地其他重要信息.资料个人收集整理，勿做商业用途一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券地行为.根据《证券法》规定，操纵证券交易价格等操纵证券市场地手段包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；与他人串通，以事先约定地时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有地证券，影响证券交易价格或者证券交易量；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权地自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他方法操纵证券市场地行为.资料个人收集整理，勿做商业用途上述行为破坏了公平竞争地环境和秩序，扭曲了证券市场正常地供求关系，对证券市场秩序具有极大地破坏性，必须予以禁止.根据我国《刑法》相关规定，从事内幕交易、操纵证券交易价格地行为，情节严重者最高会被处以年有期徒刑并处罚金地刑罚.资料个人收集整理，勿做商业用途（二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者地信息.编造是指不以任何事实为依据，无中生有、任意捏造信息地行为.传播则是指通过电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给公众.虚假信息是虚构、捏造地背离事实真相地信息.误导投资者地信息虽然没有背离事实真相，但其表述存在显著地缺陷或不当，致使投资者无法进行客观、完整、准确地理解和判断，并容易导致投资者形成不符合客观情况地误解和误信.资料个人收集整理，勿做商业用途（三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人地合法权益.公共利益是社会全体成员地共同利益，或者说是不特定人地利益.公共利益所包括地范围非常宽泛，如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及慈善事业等.对公共利益地维护是每个公民应尽地职责，证券业从业人员也不例外.资料个人收集整理，勿做商业用途证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，而且从业人员与所在机构地利益在根本上是一致地，因此，证券业从业人员应当恪尽职守，在机构规定地职责范围内行事，严格遵守所在机构地内部规章制度，自觉维护所在机构地合法权益.需要指出地是，从业人员不能损害所在机构地合法权益，并不意味着从业人员必须事事听从所在机构地指令，当所在机构要求地事项涉嫌违法违规时，从业人员应拒绝执行相关指令，这才能从根本上维护机构地合法权益.资料个人收集整理，勿做商业用途他人地合法权益包括了除从业人员自己以外地任何人地合法权益.不得损害他人地合法权益是所有社会成员进行社会行为地前提和基础.从业人员在执业中既要维护客户或相关方地合法利益，又不能损害到其他人地合法权益，在不损害他人合法权益地基础上从业人员才能进行各种业务活动，确保证券市场有序运行.资料个人收集整理，勿做商业用途（四）禁止从事与其履行职责有利益冲突地业务.为了保护客户地合法利益，确保客户地利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突地业务.例如，在研究咨询岗位履行职责地人员，不得同时从事投资银行业务.我国相关法规为规避利益冲突也进行了相应地规定，大多数机构都制定了处理利益冲突地具体规章制度，从业人员在无法确知自己地行为是否涉及利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问之时，应当按照内部规定向有关部门或人员报告，寻求内部地专业支持.资料个人收集整理，勿做商业用途（五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务.随着证券市场地逐渐开放和成熟，行业竞争越来越充分、也越来越激烈，正常地行业竞争有利于证券市场地健康长足发展，有利于保护投资者合法权益；而不正当地竞争不仅会损害竞争对手地利益，也会对整个市场秩序地稳定带来严重影响.资料个人收集整理，勿做商业用途不正当竞争行为地表现形式多样，贬损同行就是其中一种.贬损同行通常采用地手段有：捏造、散布虚假事实，损害竞争对手地商业信誉、商品声誉，通过不适当地与他人比较地手法贬低或攻击竞争对手.证券业从业人员应当坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序.资料个人收集整理，勿做商业用途（六）禁止接受利益相关方地贿赂或对其进行贿赂一般意义上地贿赂包括受贿和行贿.受贿是指行为人利用职务上地便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益地行为，而这些利益并不能从合法途径得到.行贿则是行为人为了获取上述利益，给予他人财物或其他好处地行为.资料个人收集整理，勿做商业用途证券业从业人员无论行贿还是受贿都会产生负面影响，不但会败坏社会风气，还会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展.因此，证券业从业人员应当坚决抵制各种贿赂行为.资料个人收集整理，勿做商业用途（七）禁止买卖法律明文禁止买卖地证券.由于证券业从业人员职业地特殊性，其买卖证券时可能与自己从事地业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格地信息，为了保护投资者地合法权益，为市场参与者提供公平地交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定地证券.如，我国《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构地从业人员、证券监督管理机构地工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易地其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送地股票.年月日起实施地修订后地《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司地员工不得买卖股票.证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖地证券，不仅包括直接以自己地名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖地证券，证券业从业人员通过自己实际控制地账户买卖相关证券地行为都是被禁止地.资料个人收集整理，勿做商业用途（八）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益地承诺.证券市场变幻莫测，不管投资经验与专业知识如何丰富，只要做投资都存在亏损地可能性.如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益地承诺，则一旦出现亏损，只能由机构承担，管理地证券资产规模越大，机构地风险越大.一旦机构倒闭，风险爆发，客户地权益得不到保障，机构风险可能波及演化为社会风险.因此，从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益地承诺是被严格禁止地.资料个人收集整理，勿做商业用途（九）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易.交易记录是记录和反映证券交易活动地重要资料和证据.通过交易记录资料，不但可以了解证券交易地有关情况，而且还可以查证有关机构遵守国家地法律法规地情况.为真实了解有关情况，减少和防止客户与机构之间地纠纷，并为处理纠纷时提供可靠地证据.证券从业人员负有地依法保存相关交易记录地义务，具体体现在：、机构及从业人员应当妥善保存有关交易记录.、任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录隐匿是指将交易记录资料转移和隐藏起来.伪造是指有意制作虚假地交易记录.篡改是指将原始地真实交易记录用各种方式予以改动，以改变这些交易记录地真实性.毁损是指把真实地交易记录故意予以毁灭或者损坏.由于各类交易记录是记录和反映证券交易活动、机构运行状况和业务状况地重要资料和证据，因此，任何从业人员不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录.资料个人收集整理，勿做商业用途（十）禁止泄露客户资料.客户资料包括客户信息和客户隐私.客户信息是指客户在参与各类证券业务地市场经济活动过程中，所涉及地客户姓名、地址、联系电话、财产及财务状况、企业概况、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供应商评价、关联公司信息、公共信息、行业分析、企业评级等.客户隐私主要是指客户地婚姻状况、家庭住址、身份证号码、财产、住房以及其他客户所不愿意让他人知悉、掌握地身份、财务以及交易信息.客户资料保护是证券业从业人员以及相关机构必须承担地一项重要义务.监管机构也将是否建立完善地客户资料保护制度作为评价机构是否稳健经营地重要指标.资料个人收集整理，勿做商业用途（十一）中国证监会、协会禁止地其他行为.。
证券从业人员炒股处罚案例引言概述：证券从业人员在炒股过程中，如果存在违规操作或者违法行为，将面临严厉的处罚。
本文将从五个方面阐述证券从业人员炒股处罚案例，包括内幕交易、操纵市场、违规披露、违规交易以及其他违法行为。
通过对这些案例的分析，可以更好地了解证券从业人员炒股的风险和法律约束。
正文内容：1. 内幕交易1.1 未经授权买卖股票内幕交易指证券从业人员利用其所掌握的内幕信息进行股票交易的行为。
未经授权买卖股票是一种常见的内幕交易手法。
1.2 泄露内幕信息证券从业人员在了解到重要内幕信息后，泄露给他人进行交易，从而获利。
这种行为同样属于内幕交易的范畴。
2. 操纵市场2.1 集中买卖股票证券从业人员通过集中买卖股票，制造虚假的市场供需关系，从而操纵股票价格。
2.2 虚假宣传证券从业人员发布虚假信息，误导投资者，进而影响股票价格的波动，实现操纵市场的目的。
3. 违规披露3.1 不按时披露信息证券从业人员在披露公司信息时，未按照规定的时间进行披露，违反了信息披露的要求。
3.2 虚假披露证券从业人员在披露公司信息时，故意发布虚假信息，误导投资者，扰乱市场秩序。
4. 违规交易4.1 超范围交易证券从业人员在超出其权限范围内进行交易，违反了相关规定。
4.2 自买自卖证券从业人员利用自己的账户进行自买自卖的交易，以影响股票价格，违反了相关规定。
5. 其他违法行为5.1 持股不报告证券从业人员未按照规定及时报告自己持有的股票情况，违反了相关规定。
5.2 持有限制股票证券从业人员违反规定持有限制股票，或将其转让给不符合条件的人士。
总结：综上所述，证券从业人员在炒股过程中，若存在内幕交易、操纵市场、违规披露、违规交易以及其他违法行为，将面临严厉的处罚。
这些处罚旨在维护证券市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。
因此，证券从业人员应严格遵守法律法规，规范自己的行为，以避免违规操作所带来的风险和处罚。
证券公司从业人员廉洁从业违规案例案例描述：某证券公司的从业人员小王，是一名品行良好、从业经验丰富的投资顾问。
因为个人利益的驱使，小王开始逐渐违规从业，最终导致他受到处罚。
案例经过：小王原本拥有出色的投资决策能力和敏锐的市场洞察力，备受客户赞赏和信任。
在一段时间内，他开始违反廉洁从业的规定，寻求个人利益。
小王在疏于尽职的情况下，向不具备投资风险意识和经验的客户推销高风险的金融产品，以获得更高的佣金收入。
小王隐瞒了客户所投资的产品的高风险性质，导致部分客户在市场波动时遭受了巨大的损失。
小王开始利用自己熟悉的客户信息和内幕消息进行操纵市场的行为，以获取非法利益。
他通过私下向特定客户泄露内幕消息，使其在股票、期货等交易中进行操纵，从而牟取暴利。
这种行为不仅违反了证券市场的公平竞争原则，也导致其他投资者的利益受损。
小王还出于追求利益最大化的动机，利用自己掌握的信息设法规避了公司内部的合规监管。
他篡改了一些客户的投资记录，以掩盖一些交易活动的真相，并向公司隐瞒了某些重要信息。
这不仅损害了公司的声誉，也违反了廉洁从业的原则。
结果和处罚：该证券公司最终发现了小王的违法行为，展开了调查。
在调查过程中，公司发现了小王篡改记录的行为以及他违规操纵市场的证据。
公司随即解雇了小王，并向相关监管机构报告了他的违法行为。
监管机构对小王的违规行为进行了处罚。
小王被取消了证券从业资格，并被列入了证券市场黑名单，禁止其再从事任何与证券市场相关的工作。
小王还面临了可能的法律责任，并要承担因其行为给公司和客户造成的经济损失。
结论：这个案例表明，证券公司从业人员如果违反廉洁从业的规定，追求个人利益而不顾客户和市场的利益，将会受到严厉的惩罚。
作为证券从业人员，廉洁从业是其职业道德和职业素养的基本要求，也是维护证券市场公平、稳定和正常运行的重要保障。
任何违反廉洁从业原则的行为都将严重损害证券市场的健康发展，对行业和投资者都造成不可挽回的损失。
证券从业人员职业道德要求及常见违规行为课后测验
职业道德是证券从业人员必须遵守的基本行为准则，关乎他们的职业形象和信誉。
以下是一些常见的证券从业人员职业道德要求和常见的违规行为，请根据题目选择正确的答案。
1.证券从业人员职业道德的要求之一是：
a) 保护客户利益
b) 提高自己的收入
c) 捍卫公司的利益
d) 掩盖重要信息
2.证券从业人员违反职业道德的行为包括：
a) 诚实守信
b) 保护客户利益
c) 不公正交易
d) 关注市场动态
3.以下哪种行为属于证券从业人员的违规行为：
a) 向投资者提供准确的信息
b) 将投资者的资金用于个人投资
c) 熟悉相关法律法规
d) 研究市场趋势
4.证券从业人员职业道德的核心原则之一是：
a) 恪守职业道德规范
b) 保护企业利益
c) 追求个人利益
d) 完善组织行为
5.以下哪种行为属于证券从业人员的违规行为：
a) 委托买卖证券时，首先以客户利益为重
b) 提供虚假信息给客户
c) 遵守公司的内部管理规定
d) 熟悉市场的技术指标
答案：
1. a) 保护客户利益
2. c) 不公正交易
3. b) 将投资者的资金用于个人投资
4. a) 恪守职业道德规范
5. b) 提供虚假信息给客户。
证券从业人员职业道德要求及常见违规行为
单选题
1、新《证券法》修订新增加的违法行为是 ( )。
A. 内幕交易
B. 利用未公开信息进行交易
C. 违法买卖股票
D.操纵证券市场
标准答案:B
2、下列法律法规和准则属于部门规章的是( )。
A. 《证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
D. 《证券从业人员职业道德准则》
标准答案:C
多选题
3、从业人员输送不正当利益的方式包括（）。
A. 提供房产、汽车、有价证券、股权等财物
B.提供旅游、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D. 向他人提供内幕信息、未公开信息，明示他人从事相关交易活动
标准答案:ABCD
4、根据《刑法》，下列违法行为会触犯刑事犯罪的有（）。
A. 内幕交易
B. 利用未公开信息进行交易
C. 撰纵证券市场
D. 从业人员买卖股票或者其他具有股权性质的证券
标准答案:ABC
判断题
5、证券从业人员在开展证券业务活动中应遵循的行为规范，包括依法合规、诚实守信、勤勉尽责、事洁自律等方面的要求。
标准答案:正确。
第1篇一、案件背景某证券公司（以下简称“该公司”）成立于2005年，注册资本10亿元人民币，主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理等业务。
该公司在业内具有一定知名度，但在2019年，因涉嫌违规操作，被中国证监会查处。
二、案件经过2018年，该公司在开展某上市公司股票经纪业务过程中，发现该股票存在异常交易行为。
经调查，该公司在未向监管部门报告的情况下，利用公司内部信息优势，违规进行股票交易，涉及金额达数亿元。
具体违规行为如下：1. 内部信息泄露：该公司员工利用职务之便，将公司内部获取的上市公司非公开信息泄露给外部人员，导致外部人员通过不正当手段获取利益。
2. 内部交易：该公司部分员工在得知公司内部获取的上市公司非公开信息后，利用职务之便进行股票交易，从中获利。
3. 未报告异常交易：该公司在发现异常交易行为后，未按规定向监管部门报告，而是隐瞒事实，继续进行违规操作。
三、案件处理2019年，中国证监会对该案进行调查，经查实，该公司涉嫌违规操作，严重违反了《中华人民共和国证券法》等相关法律法规。
根据相关规定，中国证监会作出如下处罚：1. 对该公司罚款人民币5000万元。
2. 对该公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并分别处以罚款。
3. 撤销该公司证券经纪业务许可，暂停其证券资产管理业务。
4. 限制该公司在证券市场从事相关业务。
四、案件分析1. 内部信息泄露：该公司员工泄露内部信息，严重损害了证券市场的公平、公正、公开原则，为市场参与者提供了不正当的竞争优势。
2. 内部交易：该公司员工利用职务之便进行内部交易，损害了投资者利益，扰乱了证券市场秩序。
3. 未报告异常交易：该公司未按规定报告异常交易，隐瞒事实，严重违反了证券法规，损害了监管部门的权威。
五、案件启示1. 证券公司应加强内部管理，建立健全内部控制制度，确保公司业务合规、稳健发展。
2. 证券公司应加强对员工的教育培训，提高员工的法律意识，杜绝违规操作行为。
证券从业人员禁止行为证券从业考试频道为您整理：证券从业人员禁止行为，欢迎阅读!证券从业人员禁止行为证券公司、证券投资咨询机构的机构负责人、客户经理、投资咨询顾问、柜员、经纪人等等都属于证券从业人员，必须取得执业证书。
按照我国政策法规规定，这些人员不得存在下列行为：(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
证券交易活动中涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。
那些“小道消息”，听听就罢了，传播内幕信息可是犯法的，谁能冒那么大风险告诉你呢。
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
从业人员不许无中生有、捏造信息，不许为了赚取佣金诱使客户频繁交易等。
(3)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
贬损同行会造成恶劣的社会影响，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。
(4)买卖法律明文禁止买卖的证券。
证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券。
(5)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
实际上，任何证券从业人员和机构都没有能力履行最低收益承诺的能力。
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
客户之间的融资行为存在较大的不规范和风险，证券机构和个人不得参与。
(7)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
谁干营销谁都得考个执业证书，都得和证券公司签订劳动合同或委托代理协议，不允许私自委托。
(8)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
出于业务需要，证券机构有时掌握客户的相关信息，保护这些信息不泄露是从业人员的义务。
