中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准东吴期货有限公司变更

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国联期货有限责任公司变更上海营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.11.17
•【字号】沪证监期货字[2008]131号
•【施行日期】2008.11.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国联期货有限责任公司变更上海营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2008]131号)
国联期货有限责任公司：
你公司报送的《国联期货有限责任公司关于变更上海营业部负责人的申请》（国期（2007）第94号）及相关材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
核准你公司上海营业部负责人由张力冶变更为金小琼（身份证号：
******************）。

二〇〇八年十一月十七日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准东吴期货有限公司设立盛泽营业部的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局•【公布日期】2007.12.17•【字号】苏证监期货字[2007]393号•【施行日期】2007.12.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准东吴期货有限公司设立盛泽营业部的批复(苏证监期货字[2007]393号)东吴期货有限公司：你公司报送的《东吴期货有限公司关于设立营业部的申请》（东吴期货字[2007]第037号）、《东吴期货有限公司营业部负责人任职资格申请书》（东吴期货[2007]第038号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）和《期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司设立盛泽营业部，该营业部名称为东吴期货有限公司盛泽营业部（以下简称“该营业部”）。

二、核准顾雁飞（身份证号码320525************）的营业部负责人任职资格，并担任该营业部负责人。

三、核准该营业部营业场所为苏州市吴江市盛泽镇舜新中路250号2至5楼。

四、核准该营业部营业范围为境内期货经纪业务，期货咨询、培训业务。

五、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的登记手续，并于办理登记之日起10个工作日内持营业执照《期货公司许可证申领表》到中国证监会领取营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。

二○○七年十二月十七日。

上海证监局关于核准东吴期货有限公司变更法定代表人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准东吴期货有限公司变更法定代表人的批复
（沪证监期货字[2010]120号）
东吴期货有限公司：
你公司报送的《东吴期货有限公司关于变更法定代表人的申请》（东吴期货报字[2010]018号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司法定代表人由颜羽变更为任少华（身份证号码：******************，期货从业资格证书编号：F0211019）。

任少华的任职资格已经《关于核准任少华期货公司董事长任职资格的批复》（证监许可[2008]13号）核准。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理公司变更登记，并于办理公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件、营业执照、《期货公司许可证申领表》和期货业务许可证到中国证监会换领期货业务许可证。

三、你公司自换领期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件以及公司章程报我局备案。

特此批复。

二〇一〇年四月二十九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准国民期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.07.26•【文号】证监期货字[2007]106号•【施行日期】2007.07.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文中国证券监督管理委员会关于核准国民期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复（证监期货字[2007]106号）国民期货经纪有限公司：你公司报送的《国民期货公司关于变更股权及注册资本的申请》（国民经[2007]第005号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司注册资本由3000万元变更为5000万元。

二、核准你公司股权由上海强生传媒创业投资有限公司出资2700万元，占注册资本的90%；上海汇浦产业投资有限公司出资300万元，占注册资本的10%，变更为：东吴证券有限责任公司出资2450万元，占注册资本的49%；苏州市营财投资集团公司出资1550万元，占注册资本的31%；苏州工业园区华都物资贸易有限公司出资1000万元，占注册资本的20%。

三、你公司应当依法办理验资手续，自验资机构出具《验资报告》之日起10个工作日内将《验资报告》报上海证监局备案。

四、你公司应当依法办理公司变更登记手续，并于取得《企业法人营业执照》之日起5个工作日内将准予变更登记文件和营业执照副本的复印件、公司章程报上海证监局备案。

五、你公司应当自取得《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件、《验资报告》向我会申请换领期货业务许可证。

你公司应当自换领期货业务许可证之日起5个工作日内将许可证副本复印件报上海证监局备案。

六、你公司在变更注册资本和股权过程中如遇重大问题，应当及时向上海证监局报告。

二○○七年七月二十六日。

上海证监局关于核准海证期货有限公司变更法定代表人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准海证期货有限公司变更法定代表人的批复
（沪证监期货字[2010]243号）
海证期货有限公司：
你公司报送的《关于变更法定代表人的申请》（海证期货字[2010]100号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司法定代表人由龚德雄变更为姚兴涛（身份证号码：4101XXXXXXXXXX2799，期货从业资格证书编号：F0255169）。

姚兴涛的任职资格已经《关于核准姚兴涛期货公司董事长任职资格的批复》（沪证监期货字[2010]173号）核准。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理公司变更登记，并于办理公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件、营业执照、《期货公司许可证申领表》和期货业务许可证到中国证监会换领期货业务许可证。

三、你公司自换领期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件以及公司章程报我局备案。

特此批复。

二〇一〇年八月十二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准平安期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.12.05
•【字号】沪证监期货字[2011]287号
•【施行日期】2011.12.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准平安期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2011]287号)
平安期货有限公司：
你公司报送的《期货公司关于变更营业部负责人》（平期发[2011]35号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司上海营业部负责人由环宇虹变更为侯光华（身份证号码：3101XXXXXXXXXX2418）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

三、你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和深圳证监局备案。

二〇一一年十二月五日。

中国证监会关于核准东吴基金管理有限公司设立子公司的批
复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管基金
【发文字号】证监许可[2013]47号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2013.01.18
【实施日期】2013.01.18
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证监会关于核准东吴基金管理有限公司设立子公司的批复
（证监许可[2013]47号）
东吴基金管理有限公司、昆山永进投资管理中心（有限合伙）：
你们报送的《关于设立上海新东吴优胜资产管理有限公司、开展专项资产管理业务的申请报告》（东基[2012]208号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（证监会公告[2012]32号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准东吴基金管理有限公司设立子公司。

子公司名称为上海新东吴优胜资产管理有限公司，注册地为上海市，注册资本为2000万元，业务范围为特定客户资产管理业务以
及中国证监会许可的其他业务。

子公司股权结构如下图：
人民币元。

中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准东吴期货有限公司变更沈阳营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2012.03.31
•【字号】辽证监许可[2012]19号
•【施行日期】2012.03.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准东吴期货有限公司变更沈阳营业部负责人的批复
(辽证监许可[2012]19号)
东吴期货有限公司：
你公司报送的《东吴期货有限公司关于变更沈阳营业部负责人的申请》（信期报[2012]10号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司沈阳营业部负责人由宋家康变更为邢立年（身份证号码
******************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证
副本复印件报我局和江苏证监局备案。

二Ｏ一二年三月三十一日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取责令改正监管措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2020.10.26•【字号】•【施行日期】2020.10.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取责令改正监管措施的决定上海东方期货经纪有限责任公司：经查，你公司(统一社会信用代码：91310000132110420W)存在以下违规行为：一是你公司2019年第二届一次临时董事会已通过相关决议，解聘赵炎总经理职务，但你公司未按规定对赵炎的免职情况向我局进行报告，直至目前赵炎仍实际履行总经理职务，公司治理不健全，内部控制混乱。

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十一条第一款和《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条、第一百零二条第一款第八项的规定。

二是你公司2019年第二届一次临时董事会已通过相关决议，选举徐彦皓为董事长、聘任杨泉为总经理、聘任赵元真为副总经理，但你公司未按规定对上述人员的任职情况向我局进行报告，截止目前相关人员未能实际履职。

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条和《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项的规定。

三是你公司未按照章程的规定办理法定代表人的公司变更登记。

公司原董事长王跃进已于2019年11月1日经公司第四次股东会决议免去董事职务从而不再担任董事长，按章程应由新任董事长徐彦皓担任法定代表人，但公司至今未办理变更登记，影响相关人员的正常履职。

违反《期货公司监督管理办法》第四十条的规定。

根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法》第一百零九条、第一百一十条第一款第一、十七项和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项等规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，责令你公司在2020年11月10日前予以改正。

上海证监局关于核准上海东亚期货经纪有限公司变更住所的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准上海东亚期货经纪有限公司变更住所的批复
（沪证监期货字[2011]195号）
上海东亚期货经纪有限公司：
你公司报送的《上海东亚期货经纪有限公司关于变更住所的申请》（沪东期字[2011]31号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司住所由上海市松林路300号2202、2203、2204室变更为上海市松林路300号2202-2205室。

二、你公司应当自收到本批准决定之日起3个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次。

公告应包含以下字样“本公司此次变更住所的申请已经取得中国证监会上海监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。

三、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理公司变更登记，并于办理公司变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》和期货业务许可证到中国证监会换领期货业务许可证。

你公司自换领期货业务许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和期货业务许可证副本复印件以及公司章程报我局备案。

二〇一一年八月二十五日
——结束——。