上海科技小巨人工程项目验收专项审计报告.doc

附件8**市科技计划项目专项审计报告参考样式说明：一、本参考样式中用底纹标注的内容为注解，报告正式文本中必须将用底纹标注的内容删除。

二、完整的《**市科技计划项目专项审计报告》文本包括审计报告封面、正文、附送的附注及附注中要求的附表，会计师事务所营业执照副本、执业证书、两名审计人员的注册会计师资格证书复印件。

三、专项审计报告正式文本必须由2名注册会计师签字、盖章，加盖会计师事务所公章；必须加盖骑缝章或每页加盖专用章。

专项审计报告项目类别：项目名称：项目编号：执行时间：年月—年月承担单位：（会计师事务所全称）专项审计报告****专审字[****]第****号(企业名称)：我们接受委托，审计了贵公司****年**月至****年**月**市科技计划项目（项目名为：）的收支使用情况以及该项目所签订的项目合同中“经济指标”的完成情况。

【注：“****年**月至****年**月”指项目合同中项目执行期的起止月份。

】贵公司的责任是提供真实、合法、完整的财务会计资料及其他审计所需的资料，包括如实编制的支出明细表和项目产品（服务等）收入明细表（清单），恰当界定项目产品（服务等）的具体范围，并对明细表编制、资料提供过程实施内部控制，以使资料不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

我们的责任是在实施审计工作基础上对**市科技计划的收支使用情况及项目合同经济指标的完成情况发表审计意见。

我们的审计是按照《中国注册会计师审计准则》与《专项审计报告编制要求》以及相关国家、省、市法律法规的规定进行的。

在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序，我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。

现将审计情况报告如下：一、企业及项目基本情况（一）企业基本情况：**********公司系****年**月**日注册成立的有限责任公司（或有限公司），由***工商行政管理局颁发企业法人营业执照，注册号***********；注册资本：人民币****万元；法定代表人：***；公司住所：***************。

上海市浦东新区科学技术委员会、上海市浦东新区经济委员会关于发布浦东新区科技小巨人工程实施细则的通知文章属性•【制定机关】上海市浦东新区科学技术委员会,上海市浦东新区经济委员会•【公布日期】2007.06.15•【字号】沪浦科合[2007]1号•【施行日期】2007.06.15•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术综合规定正文上海市浦东新区科学技术委员会、上海市浦东新区经济委员会关于发布浦东新区科技小巨人工程实施细则的通知（沪浦科合[2007]1号）各有关单位：为贯彻全国和上海市科技大会的精神，推进科教兴区战略实施，鼓励企业自主创新，增强核心竞争力，促进我区经济持续、快速、健康发展，依据《关于发布＜上海市科技小巨人工程实施办法＞的通知》（沪科合［2006］第009号）精神，新区科委和经委联合制订了《浦东新区科技小巨人工程实施细则》，现予以颁布实施，请遵照执行。

特此通知。

上海市浦东新区科学技术委员会上海市浦东新区经济委员会二○○七年六月十五日浦东新区科技小巨人工程实施细则第一条为进一步推动科技中小企业的自主创新，提高企业核心竞争力，加快浦东区域创新体系建设，根据上海市科委、经委《关于发布＜上海市科技小巨人工程实施办法＞的通知》（沪科合［2006］第009号）文件，结合浦东新区的实际情况，制定本实施细则。

第二条浦东新区科学技术委员会（以下简称：新区科委）负责对企业的日常申报受理及管理工作。

第三条申报企业的注册、经营地均在浦东新区、属于新区税务局直接征管且企业应拥有自主品牌产品，从事符合国家和本市鼓励发展产业导向的高新技术领域产品开发、生产、经营和技术服务等经营活动。

第四条“科技小巨人工程”支持对象分为两类，即科技小巨人企业和科技小巨人培育企业。

具体申报条件根据“沪科合［2006］第009号”文件执行。

第五条凡符合申报条件的企业，均可在规定期限内向新区科委提供相应的申请材料。

政策名称上海市科技小巨人一、政策依据《上海市科技小巨人工程实施办法》(沪科合〔2015〕8号)二、支持方式/支持标准科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企业持续开展技术创新的一项重要工作。

市级财政资金采取事前立项事后补助方式，申请企业根据当年度申报通知要求提出申请，在市科委立项后，按照创新能力提升的需要，先行投入资金开展科技创新活动，在取得成果并通过验收评估后获得市科委相应补助。

市级财政资金按照不超过实施周期内相关研发支出20%的比例给予补助，科技小巨人企业的补助额度最高不超过150万元/家，科技小巨人培育企业补助额度最高不超过100万元/家。

区（县）财政资金按1：1的比例给予配套补助。

三、申请条件面向本市范围内工商注册登记、具有独立法人资格，经认定的高新技术企业。

科技小巨人工程支持对象分为两类:科技小巨人培育企业与科技小巨人企业。

(一)申请科技小巨人培育企业主要条件：（1）制造类企业的研发人员人数不低于企业当年职工总数的10%，软件或科技服务类企业的研发人员人数不低于企业当年职工总数的30%；（2）企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营业务收入总额的比例不低于5%；（3）制造类企业上年度主营业务收入在3000万元至1亿元之间，软件或科技服务类企业上年度主营业务收入在2000万元至6000万元之间；且企业前三年主营业务收入或净利润的平均增长率在20％以上；（4）企业有强健的经营管理团队，健全的财务制度，较强的市场应变能力，灵活的激励机制。

（二）申请科技小巨人企业主要条件：（2）制造类企业的研发人员人数不低于企业当年职工总数的20%，软件或科技服务类企业的研发人员人数不低于企业当年职工总数的50%；（2）企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营业务收入总额的比例不低于5%；（3）制造类企业上年度主营业务收入在1亿元至10亿元之间，软件或科技服务类企业上年度主营业务收入在6000万元至10亿元之间；且企业前三年主营业务收入或净利润的平均增长率在20％以上；（4）企业应有研发机构（技术中心、实验室、测试平台等）、研发计划及与之相适应的知识产权保护、人才培养（含引进）、创新激励等运作机制和较完善的规范化管理制度，并有良好的经营管理团队，有较强的风险控制机制和健全的规章制度。

项目总结报告项目名称：上海市科技小巨人培育企业验收承办单位：上海******科技有限公司一、企业概况二、项目资金落实与支出情况2.1 科技投入资金到位情况2.2 科技投入资金支出情况三、企业创新体系建设情况3.1 创新机构建设情况3.2 研发团队建设情况3.3 科研项目计划建设情况3.4 企业技术创新模式建设情况3.5 自主知识产权成果完成情况3.6 创新激励机制建设情况四、企业主导产品市场开拓与销售情况五、项目合同（计划任务书）技术、经济、质量、资产指标完成情况概况5.1 技术指标完成情况5.2 经济指标完成情况5.3 质量指标完成情况5.4 资产指标完成情况六、项目实施前后企业的成长变化情况七、企业发展规划，上市、融资情况八、存在的问题和下一步工作打算一、企业概况1.1 企业基本情况企业名称：上海******科技有限公司通讯地址：上海市***注册时间：2002-08-22注册资金：500.00万元企业登记注册类型：有限责任公司主管单位名称：上海市工商行政管理局***分局、***区科学技术委员会上海******科技有限公司是专业开发、生产、销售制药***的高新技术企业，其主导产品有：2-100ml西林瓶洗烘灌全自动联动生产线、1-20ml安瓿洗烘灌全自动联动生产线、2-50ml抗生素瓶、输液瓶洗烘灌、灯检、贴标全自动生产线、2-50ml口服液洗烘灌全自动联动生产线、2-100ml西林瓶同步带洗烘灌全自动生产联动线。

在国内拥有近千家客户，遍布28个省级城市，出口美国、俄罗斯、希腊、埃及、印尼、孟加拉、墨西哥、台湾等国家和地区，年销售额达到3000多万。

公司现为全国制药装备标准化技术委员会委员单位，独立起草制定了《抗生素瓶液体灌装加塞机》、《抗生素玻璃瓶液体灌装联动线》两部行业标准。

多项产品获得国家实用新型专利、上海市高新技术成果转化项目、国家经贸委GMP认证、方圆标志集团CQM认证。

并通过了ISO9001-2000质量管理体系认证，获得上海市高新技术企业证书。

科技小巨人工程验收总结报告提纲
1．企业概况
2．项目资金落实与支出情况
●未完成需说明原因：
●支出内容与预算不一致需说明原因（主要为计划任务书
中的预算与验收申请书的预算执行情况）
3．企业创新体系建设情况。

（按申请书的第三部分对比汇报）
●创新机构建设
●研发团队建设
●科研项目计划
●企业技术创新摻式
●自主知识产权成果完成情况（专利、论文、软件著作权、
专有技术、技术与产品的国际、国家标准、品牌等）
●创新激励机制建设
4．企业主导产品市场开拓与销售情况，已取得的直接和间接经济效益（即经济、社会与环境效益）。

（按申请书的第四部分“企业生产、经营管理、新项目建设或已建项目及经济效益目标（即考核指标）”对比汇报）
5．合同（计划任务书）技术、经济、质量、资产指标完成情况（列表对比计划任务书中考核指标的完成情况）
6．项目实施前后企业的成长变化情况（包括企业立项与验收时总资产增长率、年总收入增长率、总利润和总税收增长率）
8．存在的问题和下一步工作打算
9．实施科技小巨人工程的体会和建议
10．其他相关说明
专项审计需注意：
科研投入按年度的实际投入审计（千万不要折算）。

上海市审计局关于本市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理和使用情况的审计调查结果公告文章属性•【制定机关】上海市审计局•【公布日期】2011.11.17•【字号】•【施行日期】2011.11.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】审计正文上海市审计局关于本市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理和使用情况的审计调查结果公告2011年1月至4月，市审计局组织对本市2009年至2010年自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金的管理和使用情况进行了审计调查。

本次审计调查共涉及市经济和信息化委及市科委负责管理的26个自主创新和高新技术产业发展重大项目、“华虹‘909’工程升级改造”项目和市创业投资引导基金，调查资金量为41.42亿元，占两年市财政局已拨专项资金的94.05%，现将审计调查结果公告如下：一、基本情况和审计评价截至2010年末，本市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金归集总量为114.17亿元，其中市财政局2009年至2010年预算安排100亿元，科教兴市重大产业科技攻关项目专项存量资金14.17亿元。

实际拨付专项资金合计44.04亿元，其中：34.04亿元用于支持107个项目的资本金注入、贷款贴息、投资补助等，10亿元设立市创业投资引导基金。

审计调查结果表明，专项资金在推动高新技术产业发展方面发挥了积极的引导作用。

但审计调查也发现存在一些问题。

二、审计调查发现的主要问题(一)项目新增投资申报、归集不实，影响专项资金补贴准确性一是2个项目因新增投资申报不实多申请专项资金补贴3442.75万元。

如上海医药临床研究中心在申报“医药临床研究基地和外包服务功能建设”项目时，将上海枫林生物医药发展有限公司投资建设并承诺供其使用的“上海医药临床医学研究中心”科研办公大楼15000平方米的投资额1.69亿元作为项目新增投资内容申报，由此多申请专项资金补贴1690万元。

上海市科学技术委员会关于开展2022年度上海市科技小巨人（含培育）企业综合绩效评价工作的通知文章属性•【制定机关】上海市科学技术委员会•【公布日期】2022.02.17•【字号】沪科〔2022〕34号•【施行日期】2022.02.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术其他规定正文上海市科学技术委员会关于开展2022年度上海市科技小巨人（含培育）企业综合绩效评价工作的通知沪科〔2022〕34号各区科技行政主管部门，各有关单位：为深入实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技创新中心，进一步发挥科技小巨人企业的技术创新主体作用，现开展2022年度上海市科技小巨人（含培育）企业综合绩效评价工作，有关事宜通知如下。

一、绩效评价对象根据《关于公布2020年度上海市科技小巨人工程立项名单的通知》（沪科合〔2020〕30号），绩效评价对象为2020年度科技小巨人工程立项名单中的科技小巨人（含培育）企业。

二、绩效评价流程（一）准备评价材料1、科研项目验收申请表；2、计划任务书复印件；3、项目综合绩效自评价报告；4、合同约定提交的科技报告；5、专项审计报告；6、体现科技小巨人（含培育）企业实施目标的创新活动证明材料，包括知识产权证书、研发机构建设、产品质量检验报告，以及其他相关证明材料。

（二）评前审查项目管理机构负责对绩效评价材料的完整性、合规性等进行评前审查，出具审查意见。

（三）评价实施采用会议评价的方式，主要围绕企业成长能力、创新能力、市场竞争能力和社会贡献能力等方面进行。

初定2022年4月中上旬启动相关工作，届时请申报单位做好准备。

（四）评价结果审定及公布根据绩效评价情况与后补助的原则，市科委会同市经济信息化委、市财政局审定绩效评价结果，并予以公布。

三、评价结果与后补助原则（一）评价结果参照《上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范（试行）》（沪科规〔2019〕11号）、《上海市科技小巨人工程实施办法》(沪科规〔2021〕12号)予以实施。

＊**＊*＊科技计划项目经费专项审计报告参考样式（被审计单位名称）：我们接受委托,审计了贵公司(校、所）于×年×月×日至×年×月×日承担的＊*＊*＊＊科技计划项目（以下简称“科研项目")(项目名称）（计划编号)的经费收支使用情况以及“＊＊＊**＊科技计划项目合同书”(以下简称合同)中“经济指标”的执行情况。

贵公司的责任是提供真实、合法、完整的会计资料，我们的责任是在实施审计工作的基础上对科研项目的经费收支使用情况及合同经济指标的执行情况发表审计意见.我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》与《＊＊＊*＊＊科技计划项目合同书》进行的。

在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序，现将审计情况报告如下：一、单位及项目基本情况(一）单位的基本情况简述被审计单位基本情况.科研单位（科研机构、高等学校和其他事业性研究机构）的要素:成立时间,与该科研项目相关的科研配置和主要研究开发人员。

企业（有限责任公司、股份公司、民办非企业）的要素：注册成立的时间、企业性质（或有限公司），(具体)工商行政管理局颁发企业法人营业执照特征（注册号、注册资本金)；法定代表人；公司经营范围等。

企业地址等.(二)科研项目基本情况：简述项目基本情况：研究开发的主要目标和任务,主要研究成果以及应用和推广情况。

二、合同有关规定（一）合同特征:项目申请时间，签定合同时间，签定合同的主体,合同计划编号等。

（二）科研项目预算总额。

- 1 -其中:财政补助经费、市县配套财政补助经费及补助方式;用于该科研项目的自筹经费和科技贷款投入。

各类投入的分期情况和相应的到位时间。

（三）有关用途规定：合同规定的设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费、管理费等预算。

上海市科技小巨人工程项目验收专项审计报告***专审[****]第***号*******************公司：我们接受委托，审计了贵公司****年**月至****年**月上海市科技小巨人工程项目的科技投入资金使用情况以及《科研计划项目课题任务书》及《科研计划项目课题合同》中“年度经济指标”的执行情况。

贵公司的责任是提供真实、合法、完整的审计资料，我们的责任是对贵公司实施科技小巨人工程中企业创新体系建设资金使用情况及计划任务书企业年度经济指标的完成情况发表审计意见。

我们的审计是依据《中国注册会计师审计准则》、《科研计划项目课题任务书》及《科研计划项目课题合同》进行的。

在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序，现将审计情况报告如下：一、企业基本情况*************公司系****年**月**日注册成立的有限责任公司，由上海市工商行政管理局****分局颁发《企业法人营业执照》，注册号****；注册资本：人民币****万元；法定代表人：****；公司住所：***********。

公司经营范围：*************************************************。

（涉及许可经营的凭许可证经营）。

二、科技小巨人（培育）企业科研计划项目课题任务书及合同的有关规定（一）贵公司于****年**月申报科技小巨人（培育）企业，并与上海市科学技术委员会于****年**月签订了《科研计划项目课题任务书》及《科研计划项目课题合同》，课题编号：*************。

（二）科技小巨人工程建设期（****年**月～****年**月）内，企业创新体系建设资金投入总额为人民币******万元，其中：上海市科学技术委员会补贴人民币***万元（先行拨付人民币***万元，剩余的人民币***万元将视验收情况再予拨付），***区科技小巨人（培育）企业创新体系建设补贴人民币***万元（先行拨付人民币***万元，剩余的人民币***万元将视验收情况再予拨付）。

xxx科技计划项目结题财务验收审计报告项目编号：项目名称：项目计划类别：项目承担单位：20xx年X月xxx会计师事务所有限公司目录引言一、项目基本情况 1项目承担单位基本情况1-1 项目立项基本情况1-2 项目实施情况1-3 单位内部财务管理制度建设及执行情况1-4二、项目预算安排及执行情况 2专项经费预算安排情况2-1 专项经费到位情况2-2 专项经费拨付情况2-3 专项经费使用情况2-4 专项经费结余情况2-5 自筹经费预算安排情况2-6 自筹经费到位情况2-7 自筹经费使用情况2-8 自筹经费结余情况2-9三、项目经费管理和使用中存在的主要问题及建议 3四、审计意见（综合评价） 4五、其他需要说明的事项 5审计报告报告文号:注协报备号: XXXXX公司：我们接受委托，对XXXXX公司承担的xxx科技计划项目：“XXXXXXXXXX”（编号：XXXXXXXXXX，课题负责人：XXXXXXXXXX）截至XXXX年XX月XX日专项经费收支情况进行了审计，有关会计资料由XXXXX公司负责，我们的责任是对这些会计资料发表审计意见。

我们的审计是依据中国注册会计师相关服务准则，广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的相关规定、有关专项经费管理办法以及签订的广东省科技计划项目合同书为基础进行的。

在审计过程中，我们结合该项目的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

一、项目基本情况1．项目承担单位基本情况XXXXX公司是XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。

2．项目立项基本情况项目名称：XXXXXXXXXX；项目编号：XXXXXXXXXX；项目起止时间：XXXX－XXXX；项目负责人：XXXXXXXXXX，身份证：XXX，科研单位：XXXXX公司；主要研究人员：XXXXXXXXXX、等；项目承担单位：XXXXX公司；项目协作单位：XXXXX公司。

3．项目实施情况XXXX4．单位内部财务管理制度建设及执行情况简要说明单位制定的内部财务管理制度、经费开支的管理制度。