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单选题1.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
2.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】D【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
3.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1/2的独立董事同意C.应当经超过2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】D【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
4.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。
A.中国期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构D.公司董事会【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
5.首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公。
期货从业资格考试期货法律法规(试卷编号261)1.[单选题]根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。
A)股东大会B)监事会C)董事会D)中国证监会答案:C解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2.[单选题]公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈A)3B)5C)7D)10答案:B解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条。
公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈3.[单选题]期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。
A)5B)6C)8D)10答案:A解析:《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。
4.[单选题]中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A)5B)10C)15D)20答案:D解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条。
协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。
5.[单选题]期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）A)由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%B)由期货交易所承担次要赔偿责任C)期货交易所不承担赔偿责任D)由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%答案:A解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，考前超压卷，考前更新， 赔偿额不超过损失的60%。
期货公司首席风险官管理规定（试行）题库3-0-8问题：[单选]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序问题：[单选]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密问题：[单选]（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货交易所(飞禽走兽 https:///)问题：[单选]（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构问题：[单选]（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构问题：[单选]（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构问题：[单选]（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A.期货公司B.中国证监会C.期货公司章程D.期货交易所问题：[单选]（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
A.期货公司监事B.期货公司首席风险官C.期货公司从业人员D.期货公司董事。
期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编1(总分：70.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：5，分数：10.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。
[2015年5月真题]（分数：2.00）A.期货公司总经理B.期货公司董事会√C.期货公司监事会D.期货公司股东会解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
3.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
[2015年7月真题]（分数：2.00）A.根据公司章程的规定√B.由监事会C.由董事长D.由总经理解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
4.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。
[2015年5月真题]（分数：2.00）A.应当提前30 将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务√D.免除其职务须取得监管部门批准解析：解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
2010年期货法律法规《期货公司首席风险官管理规定(试行)》练习题总分：50分及格：30分考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
(2)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
(3)期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
(4)期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。
(5)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
(6)公司制期货交易所采用（）的组织形式。
(7)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
(8)《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
(9)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
(10)（）是公司制期货交易所的法定代表人。
(11)期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
(12)期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
(13)期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
(14)期货纠纷案件由（）管辖。
(15)期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
(16)会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。
期货公司首席风险官管理规定（试行）题库5-1-8问题：[单选]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所问题：[单选]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.22B.23C.33D.32问题：[单选]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。
请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？A.二十B.二十一C.二十三D.二十四/ 中超吧问题：[单选]下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。
A.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B.向期货公司监事会负责C.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。
问题：[单选]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C.期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经23的独立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
期货公司首席风险官管理规定(试行)(三)
一、单项选择题
1. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指______。
A.首席风险官
B.首席督察官
C.总经理
D.监事会主席
答案：A
[解答] 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
2. 期货公司首席风险官向______负责。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司监事会
D.期货公司董事会
答案：D
[解答] 首席风险官向期货公司董事会负责。
3. 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是______。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.商务部
D.国务院国有资产监督管理机构
答案：B
[解答] 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
4. 期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存______。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
答案：C
[解答] 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
5. 期货公司首席风险官不能够胜任工作的，______可以免除首席风险官的职务。
A.期货交易所
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国期货业协会
答案：C。
[职业资格类试卷]期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷6一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
（A）2（B）3（C）5（D）72 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
（A）第一季度（B）第二季度（C）第三季度（D）第四季度3 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
（A）2（B）3（C）6（D）124 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
（A）2（B）3（C）5（D）75 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。
（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证监会相关派出机构（D）中国证监会或其派出机构6 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。
（A）该人员仍然可以依法从事期货业务（B）2年内该人员不得担任董事（C）期货公司应当将该人员开除（D）期货公司应当将该人员免职7 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。
北京期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理试题北京期货资格从业证材料法律法规：首席风险管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应__。
A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告D．在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告2、用简单公式表示为：基差=。
A：期货价格-现货价格B：现货价格-期货价格C：现货价格+期货价格D：期货价格×现货价格3、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。
A．代理客户进行期货交易、结算和交割B．协助办理开户手续C．提供期货行情信息、交易设施D．代期货公司、客户收付期货保证金4、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．3年B．5年C．7年D．10年5、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。
A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险B．合约到期前，期货交易者未及时平仓C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险D．客户选择期货公司过程中所面临的风险6、商品期货主要包括__。
A．外汇期货B．农产品期货C．能源期货D．金属期货7、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。
负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。
A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。
A．《1933年证券法》B．《1934年证券交易法》C．《商品交易法》D．《1940年投资顾问法》16、以下期货合约中，交易手续费为8元/手的是______。
2016年下半年天津期货从业法律法规之首席风险官管理办法模拟试题一、单项选择题1、下列支出中，属于资本性支出的是____A：购买固定资产的支出B：支付职工工资C：购买原材料的支出D：支付固定资产日常修理费2、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B．代理客户进行期货交易、结算或者交割C．收付、存取或者划转期货保证金D．为客户从事期货交易提供融资或者担保3、某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（）。
A．记入信用记录B．罚款C．提起诉讼D．免职4、期货公司对客户进行结算的依据是的结算结果．A：期货业协会结算中心B：期货公司结算中心C：期货交易所D：托管结算中心5、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。
A．2号软红麦B．2号硬红冬麦C．2号黑硬北春麦D．2号北秋麦平价6、9月12日，某期权的执行价格为1.56美元，1手为62500，期权的权利金为0.0317美元，该日，标的期货合约的市场价格为1.5609美元，如果按10%的比率缴纳保证金，则购买期货合约需要的保证金为______美元。
A．9755.625B．9812.235C．9982.741D．9534.7527、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等8、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？A：赔偿准备金由期货结算机构提存B：一次先提存三亿元C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存D：应于主管机关指定之银行专户存储9、期货公司开展期货投资咨询业务必须经批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作A：国务院B：中国证监会C：期货业协会D：期货交易所10、有权指定交割仓库的是__。
[职业资格类试卷]期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷5
一、单项选择题
在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。
（A）期货业协会
（B）公司住所地期货交易所
（C）公司住所地中国证监会派出机构
（D）公司董事会
2 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
（A）3
（B）5
（C）10
（D）20
3 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。
（A）董事会应当提前通知王某
（B）董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
（C）王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
（D）董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
4 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
（A）董事长
（B）监事会
（C）总经理或者相关负责人
（D）期货公司
5 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
（A）每月结束之日起5个工作日
（B）每季度结束之日起10个工作日
（C）每季度结束之日起20个工作日
（D）每半年度结束之日起30个工作日
6 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
（A）6个月
（B）1年
（C）2年
（D）3年
7 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
（A）期货公司董事会
（B）中国期货业协会
（C）中国证监会及其派出机构
（D）期货交易所
二、多项选择题
在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
8 期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报备监管部门。
（A）公司内部合规经营和风险管理情况
（B）替代人选名单
（C）首席风险官履行职责情况
（D）免职理由
9 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
（A）公司员工近亲属持仓报告制度
（B）公司治理和内部控制制度
（C）公司风险监管指标管理制度
（D）公司客户保证金安全存管制度
10 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。
（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
（B）是否存在非法委托或者超范围委托等情形
（C）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
（D）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
11 下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。
（A）了解期货公司业务执行情况
（B）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
（C）参加或者列席与其履职相关的会议
（D）查阅期货公司的相关文件、档案和资料
12 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。
（A）首席风险官的履行职责情况
（B）首席风险官所作的尽职调查
（C）期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
（D）提出的整改意见及期货公司整改效果
13 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
（A）情节严重的，认定其为不适当人选
（B）责令期货公司更换
（C）出具警示函
（D）监管谈话
14 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。
（A）减轻处罚
（B）从轻处罚
（C）免予处罚
（D）将其作为立功表现
15 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
（A）某次培训缺席
（B）连续2次培训考试成绩不合格
（C）连续2次不参加培训
（D）某次培训考试成绩不合格
16 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。
（A）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
（B）首席风险官的培训情况和考试成绩
（C）期货公司的中期报告和年度报告
（D）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
三、判断是非题
请判断下列各题正误。
17 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
( )
（A）正确
（B）错误
18 首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
( )
（A）正确
（B）错误
19 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。
( )
（A）正确
（B）错误
20 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。
( )
（A）正确
（B）错误
21 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
( )
（A）正确
（B）错误
22 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。
( )
（A）正确
（B）错误
四、不定项选择题
在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
22 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。
23 下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。
（A）参加、列席相关会议
（B）与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
（C）对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
（D）保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
24 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的有( )。
（A）王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
（B）王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
（C）必要时，王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
（D）王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告。
