《公司高管的刑事法律风险防控》-金飒剖析

新时代背景下民营企业的刑事法律风险防控研究周扬发布时间：2021-11-08T08:51:36.840Z 来源：《基层建设》2021年第22期作者：周扬[导读] 在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中湖南司法警官职业学院湖南长沙 410131摘要：在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中，而民营企业由于其特殊性以及发展时日尚短，很难在经济方面得到社会的大力支持。

刑事法律风险是民营企业面临的最严重的一类风险，其灾难性的后果和法律责任的严厉可能给企业和企业家造成致命打击。

加强民营企业刑事风险防控力度是保障其行稳致远和经济持续健康发展的不二选择。

民营企业家刑事风险防控是一项系统工程，必须坚持 “立法平等、司法谦抑、诚信建设、政策配套”的综合治理思路，形成国家、社会、企业等多元主体相互配合的合力，打造坚持立法平等保护、刑事司法宽严相济、企业文化浸润和相关政策配套扶持的综合治理模式。

关键词：新时代；民营企业；刑事；法律风险引言在我国社会主义市场经济高速发展的时代过程中，民营企业在蓬勃发展，而在此发展过程中，大部分的民营企业在进行融资时，都是摸着石头过河，对此融资过程中可能会出现的刑事法律风险问题防范不到位，而因此有可能从合法经营变为非法集资亦或是非法吸收公众存款，这样的案件屡见不鲜，那么防范民营企业融资过程中出现的刑事法律风险对于民营企业合法经营，健康发展有着重要的意义。

1 刑事风险存在的必然性民营企业的监管属于以自律为主的监管模式。

在这种模式下，市场主体具有较充分的行为自由，如果民营企业管理机构及其从业人员利用制度漏洞一味追求自身利益最大化，从而导致第三人或委托人产生重大损失，即使是过失导致委托人或第三人产生重大损失，根据现行法律的规制，同样可能会引发刑事风险。

因此，民营企业在经营过程中应树立刑事风险防范意识，把握这一业务领域中存在的刑事风险点，完善好每一笔交易的法律手续，尽可能规避刑事法律风险。

第1篇一、事件背景金传拉事件是指我国某地发生的一起重大刑事案件，犯罪嫌疑人金传拉因涉嫌故意杀人罪被公安机关逮捕。

此案引起了社会各界的广泛关注，不仅涉及到案件本身的严重性，还涉及到法律适用、人权保障等问题。

本文将从法律角度分析金传拉事件的法律后果。

二、法律后果分析1. 刑事责任（1）金传拉的法律责任根据我国《刑法》第二百三十二条的规定，故意杀人罪的犯罪构成要件包括：故意、杀人行为、危害后果。

金传拉涉嫌故意杀人罪，若被证实犯罪，将承担相应的刑事责任。

（2）受害者的法律责任根据我国《侵权责任法》的规定，侵害他人合法权益的，应当承担侵权责任。

金传拉事件中，受害者因金传拉的犯罪行为遭受了生命损失，受害者家属有权要求金传拉承担相应的赔偿责任。

2. 民事责任（1）金传拉的法律责任根据我国《侵权责任法》的规定，侵害他人合法权益的，应当承担侵权责任。

金传拉事件中，金传拉的行为侵犯了受害者的生命权，应当承担相应的民事责任。

（2）受害者的法律责任在金传拉事件中，受害者家属可以要求金传拉赔偿因犯罪行为造成的经济损失，如丧葬费、抚恤金等。

3. 行政责任（1）金传拉的法律责任根据我国《治安管理处罚法》的规定，违反治安管理的行为，应当依法给予行政处罚。

金传拉在犯罪过程中可能存在违反治安管理的行为，如斗殴、寻衅滋事等，应当承担相应的行政责任。

（2）受害者的法律责任在金传拉事件中，受害者可能因犯罪行为受到伤害，根据我国《治安管理处罚法》的规定，受害者有权要求公安机关依法对金传拉进行行政处罚。

4. 国家赔偿责任（1）金传拉的法律责任若金传拉在侦查、起诉、审判过程中，因执法机关违法行使职权，侵犯其合法权益，金传拉有权要求国家赔偿。

（2）受害者的法律责任若金传拉事件中，受害者因执法机关违法行使职权而遭受损害，受害者有权要求国家赔偿。

5. 社会影响（1）法律适用金传拉事件的发生，引发了社会各界对法律适用的关注。

对此，司法机关将依法审理案件，确保法律的正确适用。

企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。

进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。

企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。

随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。

但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。

企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。

这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。

对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。

对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。

但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。

其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。

犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。

在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。

第1篇一、引言姜文华案件是我国近年来一起备受关注的重大经济犯罪案件。

该案涉及金额巨大，涉案人员众多，对社会的危害性极大。

案件发生后，引起了广泛关注，特别是法律界对案件的法律后果进行了深入探讨。

本文将从案件背景、犯罪事实、法律依据、法律后果等方面对姜文华案件进行剖析，以期对法律实践提供有益借鉴。

二、案件背景姜文华，男，汉族，1962年出生于江苏省苏州市。

曾任苏州市某国有企业总经理。

2014年，姜文华因涉嫌经济犯罪被依法逮捕。

经调查，姜文华在担任苏州市某国有企业总经理期间，利用职务便利，非法占有企业资金，数额巨大，给企业造成重大经济损失。

三、犯罪事实1. 非法占有企业资金：姜文华在担任苏州市某国有企业总经理期间，利用职务便利，通过虚构项目、虚报冒领、虚开工程款等方式，非法占有企业资金共计人民币1.5亿元。

2. 贪污受贿：姜文华在任职期间，多次收受他人贿赂，共计人民币5000万元。

3. 伪造证据：为逃避法律责任，姜文华指使他人伪造证据，企图掩盖犯罪事实。

四、法律依据1. 《中华人民共和国刑法》第三百八十二条：国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

2. 《中华人民共和国刑法》第三百八十五条：国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。

3. 《中华人民共和国刑法》第三百零七条：以暴力、威胁、贿买等方法阻止证人作证或者指使他人作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。

五、法律后果1. 刑事责任：根据《中华人民共和国刑法》的相关规定，姜文华的行为构成贪污罪、受贿罪、伪造证据罪，依法应当承担刑事责任。

经法院审理，姜文华被判处有期徒刑二十年，并处没收财产人民币5000万元。

2. 民事责任：姜文华非法占有企业资金，给企业造成重大经济损失。

企业刑事法律风险防控——湖南天地人律师事务所唐旭阳律师一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状（一）企业刑事法律风险的概念企业风险的概念2006年国务院国有资产监督管理委员会发布的《中央企业全面风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。

严格来说，法律风险贯穿于其他四类风险之中。

企业法律风险的概念企业法律风险在我国法律规范中首次出现在国务院国资委2004年5月颁布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。

企业刑事法律风险的概念企业刑事法律风险是指由于企业外部刑事法律环境的变化，或者企业及其相关当事人的不当的作为或者不作为，导致与现有的刑事法律规范的规定发生冲突，与企业期望的目标相违背，从而使企业承担损失或者损害的可能性。

（二）企业刑事法律风险的内涵1、企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。

1）藐视法律，主动行为或者消极放任行为引致犯罪。

20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经济，很多人曲解邓小平同志的“两猫论”——“白猫、黑猫，抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好，诚信规则没有确立等一系列因素，导致很多企业家为了追求利益不择手段，不惜践踏法律，这种情况的确是犯罪，要加强防范教育，也要加强打击。

三鹿集团假奶粉事件轰动一时的三鹿集团三聚氰胺奶粉事件让人记忆尤新，被告单位三鹿集团生产的含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉等奶制品流入全国市场后，对广大消费者特别是婴幼儿的身体健康、生命安全造成了严重损害。

文/魏玲近年来，我国基本建设投资保持着高速增长的势头，市场主体多元化，建筑领域竞争激烈，交易条件越来越苛刻，建筑行业的法律法规纷繁复杂，行业主管部门监管力度不断加强，施工企业在运行过程中涉及众多法律关系，存在较多不可预见因素，使得建筑施工企业法律风险呈现出高发性、多样性和复杂性的特点，而公司高管个人将直面相关法律风险。

按照《公司法》的规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

本文所指公司高管不仅指上述人员，还包括公司的法定代表人，不少公司的董事长为法定代表人，公司法定代表人的行为直接代表公司，责任重大，司法实践中通常将法定代表人认定属于单位“直接负责的主管人员”，并认定法定代表人对公司的行为亦应承担刑事责任。

公司高管的法律责任有刑事责任、行政责任、民事责任，最严厉的是刑事责任，近年来公司高管犯罪呈上升趋势。

如何在企业快速发展与稳健经营中寻求平衡点、降低日益增加的法律风险，是值得公司高管认真思考的问题。

安全重于泰山，防范安全事故引发的刑事责任及行政责任据统计，2013年度有48人是因为安全生产方面的问题而涉及刑事犯罪，主要集中于总经理（18人，占37.5%）、实际控制人（15人，占31.3%）和董事长（7人，占14.6%）三个职位。

另外，就发生在安全生产环节的犯罪行为方式来看，主要集中于重大责任事故、生产销售伪劣产品、污染环境等方面。

建筑施工行业被誉为是世界上最危险的九大行业之一，施工企业安全生产事故的发生，不仅会带来重大人员伤亡和财产损失，关系着企业的生死存亡，企业的高管也将会被处以刑事责任和行政责任。

特别是2014年12月1日起新《安全生产法》施行，公司高管将会面临更加严格的安全责任。

生产经营单位的主要负责人违反《安全生产法》规定，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

生产经营单位的主要负责人因此受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人：对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人。

企业刑事法律风险防控讲课稿精品文档企业刑事法律风险防控——XXXXXX律师一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状（一）企业刑事法律风险的概念企业风险的概念2006年XXX发布的《中央企业全面风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。

严格来说，法律风险贯穿于其他四类风险之中。

企业法律风险的概念企业法律风险在我国法律规范中首次出现在XXX2004年5月颁布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。

企业刑事法律风险的概念企业刑事法律风险是指由于企业外部刑事法律环境的变化，或者企业及其相关当事人的不当的作为或者不作为，导致与现有的刑事法律规范的规定发生冲突，与企业期望的目标相违背，从而使企业承担损失或者损害的可能性。

（二）企业刑事法律风险的内涵1、企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。

1）藐视法律，主动行为或者悲观听任行为引致犯罪。

20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经济，很多人曲解XXX同志的“两猫论”——“白猫、黑猫，抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好，诚信规精品文档精品文档则没有确立等一系列因素，导致很多企业家为了追求利益不择手段，不惜践踏法律，这种情况的确是犯罪，要加强防范教育，也要加强打击。

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第1篇一、引言晟大案件是我国近年来备受关注的一起重大金融犯罪案件。

该案件涉及的法律后果不仅对涉案人员产生了深远的影响，也对金融市场的稳定和法治建设提出了严峻挑战。

本文将从晟大案件涉及的法律后果出发，分析其具体内容和影响。

二、晟大案件的基本情况晟大案件是指某晟大集团及其关联公司在金融领域涉嫌非法集资、操纵市场、内幕交易等犯罪行为。

该集团通过虚构投资项目、夸大盈利能力等手段，向社会公众募集资金，涉及金额巨大。

案件曝光后，引发了社会各界的广泛关注。

三、晟大案件涉及的法律后果1. 刑事后果（1）刑事责任晟大案件涉案人员涉嫌非法集资、操纵市场、内幕交易等犯罪行为，依法应承担刑事责任。

根据我国《刑法》相关规定，涉案人员可能面临有期徒刑、拘役、罚金等刑事处罚。

（2）刑事责任追究对于晟大案件，司法机关依法进行了调查取证，对涉案人员进行了审判。

法院根据案件事实和证据，依法判处涉案人员相应的刑罚。

2. 民事后果（1）民事赔偿责任晟大案件涉及大量投资者利益受损，受害者有权要求涉案人员承担民事赔偿责任。

根据我国《民法典》相关规定，受害者可以要求赔偿损失，包括本金、利息、违约金等。

（2）民事责任追究对于晟大案件，司法机关依法对受害者进行了赔偿。

涉案人员需要承担相应的民事责任，支付赔偿金。

3. 行政后果（1）行政处罚晟大案件涉及非法集资、操纵市场等违法行为，监管部门依法对涉案企业及其关联公司进行了行政处罚。

行政处罚包括罚款、吊销营业执照等。

（2）行政责任追究对于晟大案件，监管部门依法对涉案企业及其关联公司进行了调查处理，追究了相关责任人的行政责任。

4. 经济后果（1）经济损失晟大案件导致投资者利益受损，经济损失巨大。

涉案人员、企业及其关联公司需要承担相应的经济损失。

（2）市场风险晟大案件暴露了我国金融市场的风险，对金融市场稳定造成了严重影响。

监管部门加大了对金融市场的监管力度，以防范类似事件再次发生。

四、晟大案件涉及的法律后果的影响1. 对涉案人员的影响晟大案件涉及的法律后果对涉案人员产生了深远的影响。

第1篇摘要李文星案件是一起因招聘欺诈引发的悲剧，涉及用人单位的违法行为和求职者的权益保护问题。

本文从法律角度对李文星案件进行分析，探讨相关法律法规的适用，以及如何完善相关法律制度，以保障求职者的合法权益。

一、案件背景2018年6月，天津男子李文星在寻找工作时，通过BOSS直聘平台找到一份薪资待遇优厚的工作。

然而，他在前往天津工作途中，被传销组织诱骗至河北，最终不幸遇害。

该案件引起了社会广泛关注，暴露出招聘平台监管不严、用人单位违法操作等问题。

二、案件涉及的法律问题1. 招聘平台的法律责任（1）平台提供虚假招聘信息的法律责任根据《中华人民共和国广告法》第二十八条的规定，虚假广告的发布者应当承担相应的法律责任。

BOSS直聘作为招聘平台，若发布虚假招聘信息，应依法承担相应的法律责任。

（2）平台未尽到审查义务的法律责任根据《中华人民共和国合同法》第三十七条规定，网络服务提供者应当对用户发布的信息进行审查，发现违法信息应及时处理。

BOSS直聘作为招聘平台，若未对用人单位发布的招聘信息进行审查，导致虚假招聘信息发布，应承担相应的法律责任。

2. 用人单位的法律责任（1）用人单位发布虚假招聘信息的法律责任根据《中华人民共和国劳动法》第二十六条的规定，用人单位发布虚假招聘信息，构成欺诈的，应当承担相应的法律责任。

（2）用人单位参与传销活动的法律责任根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条的规定，组织、领导传销活动的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。

用人单位若参与传销活动，应承担相应的刑事责任。

3. 求职者的权益保护（1）求职者个人信息泄露的法律责任根据《中华人民共和国个人信息保护法》的规定，用人单位在招聘过程中，未经求职者同意，泄露其个人信息的，应当承担相应的法律责任。

（2）求职者劳动权益的法律保护根据《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》的规定，求职者享有平等就业和选择职业的权利，用人单位不得歧视求职者。