证券公司组织结构

证券公司内部控制指引

证券公司内部控制指引是指公司内部控制机制的架构，包括职责、程序、报表和信息系统等要素，旨在为公司董事会、高级管理层和工作人员提供安全的可靠环境，为证券公司的资金安全、资本形式、股权结构和风险管理提供协助。

一、组织结构

证券公司内部控制机制分主要为两个部门：

（1）董事会：董事会负责监督交易机构的财务活动，监督其内部管理活动，实施内部审计机制，并将内部控制机制的实施水平及时报告给股东。

（2）管理层：管理层负责实施证券公司内部控制机制，负责制定控制政策和规章，实施组织管理、回购股票禁令、交易报表、对内对外审计等安全措施，并不断改进其内部控制机制。

组织结构框架完成后要进行整体审查，以确定组织结构有效性，审查完善组织图簿后，再将图簿上的职能确定列入职责清单，以便充分实施内部控制机制。

二、内部管控程序

证券公司内部控制机制是监督其财务状况和金融风险的基本控制机制之一。证券公司要建立健全适当的内部管理机制，增加公司的效益，根据证券公司所处的行业情况，建立合理的内部管理体系，将以下步骤作为证券公司内部控制体系的一部分：一、证券公司建立安全的管理结构，明确职能，划分层次，控制职责；二、建立合法的规章和内部管控制度；三、联系财务报表，采用自动化内控系统；四、强化审计程序，了解公司内部行为及时反映出公司业务状况；五、设置安全可靠的信息报告系统，以获取及时、准确的管理信息；六、定期评价内部控制，发现问题，提出相应的改进措施；七、及时修改管理机构，不断提高管理水平。

三、内部审计机制

内部审计机制是证券公司内部控制机制的重要组成部分，将定期审计作为发现和解决财务风险的重要环节。设立审计部门，建立审计体系，及时发现财务风险，发现，实施相应的应急措施，有效管理公司财务风险。

审计部门主要负责对证券公司的财务活动、决策内容和管理业务的财务性审查和检查，尤其是证券公司的投资交易、财务报表的核实、审查、检查等事项，尤其是其内部审计机制，及时发现风险和改进提升审计的质量和效益，使证券公司的内部审计体系持续有效发挥作用。

证券公司研究机构的组织架构与运作方式研究　口仇克　随着地方券商纷纷增资扩股以及各类信托类证券的　台并重组．券商的资本金增加了数倍，业务规模和资产规模　迅速扩大，实力得到了普遍增强　我国加＾ＷＴＯ后，证券　市场将逐步开放，国外证券投资机构密切关注着中国市场，　中外台资的投资银行将告在１—２年内加人到竞争的行列　中来，这些都尝对现有的竞争格局带来冲击。随着证券市场　规模的不断扩大，市场业务机Ａｊ曾加许多．谁先抓住证券市　场这种周期性业务扩张机会　进行各项创新业务的研究工　作，谁就可能在激烈的市场竞争中占得先机。目前研究工作　已成为证券公司提升业务质量、业务水平和管理水平的重　要手段，从而成为保证其战略目标实现的重要措施，这就使　得研究机构组织架构与运作方式的研究成为必颓。　一、研究机构组织架构与运作方式设计的基本思路　根据证券行业的特点及发展趋势，研究机构组织架拘　与运作方式初步构想为：培养核心能力、避免核心惰性、塑　造公司文化、构建学习型组织、进行扁平化管理。核心能力　是企业不同的业务系统、管理系统、目标与价值系统、结构　系统的有机组台，在未来的竞争环境中，任何证券公司想要　成为行业的领先者．就必须具备自己的核心能力和优势能　力。核心惰性是指当企业发展到—定程度　其原先的优势将　变为劣势，从而阻止企业的进一步发展，如有的证券公司营　业同点众多，但随着同上交易及银证融台等的发展，若不采　取相应的措施，过多的网点也许会成为发展的障碍。因此大　公司可通过实现全国营业部的联网，井在此基础上，利用扁　平化管理来达到克分信息沟通及节约成本。拘建学习型组　织是目前管理的较高境界：建立起共同愿景．使集体远比个　人更有智慧，可以提升整个公司的竞争力。　二、各大综台类券商研究机构的现状分析　国内的—些大券商对研究工作都相当重视，据有关统　计，国内９０多家证券公司都已设立了规模不等的专业的　研究机构，从事证券研究的人员已达３０００多人。华夏证券　研究所、申银万国研究所、叠信证券研究所等以其卓越的研　究水乎使得他们的业务一直在各证券公司中名列前茅　１、研究机构的模式选择。目前各大综台类券商的研究　机构基本上都是采用集中统一的运作方式，采取的是“大而　盒”的模式．研究范围涵盖了宏观经济研究、行业及上市公　司研究、二级市场研究及创新产品的研究等，通过不断向公　司管理层、各业务部门、公司外部的有关客户提供各种研究　报告、策略分析、投资建议等开展各种服务。　２、研究机构的体制分类。目前综台类券商研究机构的　体制设置主要有两种，一种是作为公司的一个部门．二是作　为一个独立的研究所，ｌ比外还有一种是介于两者之间，既独　立注册又依附于总公司，形成一套班子、两块牌子。大多数　的研究机构仍是怍为总公司的一个部门，如国泰君安研究　所、广发证券研究中心、大鹏　式。少数成立较早、规模较大、机制灵活的券商将研究机构　单独注册，如叠信证券研究所、华夏证券研究所。而审银万　国研究中心采用了介于两者之间的体制。应该说这三种体　制都各有利弊：依赖于犬机构的研究部门，一方面由于既无　压力也缺乏足够的动力．导致其发展速度也相对缓慢；另一　方面，不可避免地要与其他部门的业务相协同，因此很难按　照既定的发展规划来操作。单独注册是研究机构的理想模　式，它追求的是研究的ｉ尊立性和自主性，可以按照证券研究　所的特点和要求来组织．最后逐步做到“以研养研”。但是在　中国证券市场尤其是投资市场的发展还远未完善的今天，　独立的研究所可能还谈不上生存的间题。　３、研究机构的人员构成＾各大券商研究机构的研究人　员数量与分工都大致相当，约七、八十人左右拌夏证券研　究所与申银万国研究所均有研究人员８０余人，其中行业　与公司研究部的人员最多，有三十多人，每１—２人负责一　个行业的研究工作，且均具有相关行业的工程技术背景和　相应的学历。研究人员的素质普遍较高，基本上者５具有博士　及硕士学位，—些著名的证券研究机构所拥的博士（后）、硕　士占全部研发队伍的８０％以上，且其中多人都拥有教授、　研究员等高级职称。　三、券商研究机构的功能定位　券商作为一个企业，处处要考虑营运成本，而研究部　门又是一个较为特殊的部门，对研究机构的功能定位的不　同认识，影响着组织架构的设计及运作方式的选择。　在目前激烈竞争的行业背景下，券商设立研究机构，　肯定不能是为了研究而研究，这就与社会上非赢利性的研　究机构区别开来，这种区别就是研究机构虽然不是一个利　润中心．但它是为券商的发展服务的，研究机构的最终目标　是公司整体利益的最大化。这一方面表现在研究部门是其　他业务部门的—个辅助性服务的提供者．研究部门的设想　也需要通过其他部门的工作来得到体现和验证。另一方面　表现在研究机构具有业务上的前睹性和引导性。公司需要　研究机构对金融产品进行开创性的研究，需要研究机构经　常性地就国内外金融形势与国家政策动向、行业发展动向　和前景、世界前沿科技及其动态、上市公司运营情况及市场　资金流向、各大券商的业务动向、证券市场的各种不稳定因　素及潜在的市场风险等提出及时的情报研究报告并对本　・２００２年－第１期－总第１３５期　力　，　●，　●●　●，　●●　●●　，，　●＿１｜目Ｉ＿●●●●●，●●，●●，●●，●维普资讯 公司的业务运作、重大　四、券商研究机构组织架构的设计　确立了研究机构的功能定位，就为组织架构的设计确　立了基本的原则：即在确保研究的水平及质量，充分利用各　营业部的网络优势，通过各部门之间的专业分工与协作．最　大限度地降低成本。有效的组织架构可实现相互协作、信息　共享，充分地节约资源，最终实现规模效益。根据研究机构　的基本研究工作，可将研究体系划分为基础层、服务层、创　新层三个层次。这三个层次充分涵盖了研究机构所应承担　的各项任务。基础层主要任务是二级市场研究及上市公司　和行业研究，可充分发挥整十公司在全国的网络优势，由各　营业部的研发部门在当地开展研究。服务层主要任务是为　其他部门服务的专题研究，可由根据需要组成的研究小组　进行　新层主要任务是创新性、前腊性研究及公司整体发　展战略的研究，可以借助“外脑”，与专家进行合作研究。　五、研究机构的管理与运作　研究机构是一个高智商的群体，向来都是博士、硕士　的聚集地。由于研究工作与研究人员的特琳性，其管理与运　作也不同于其他部门，有效的管理、合适的激励，将会充分　发挥研究人员的积极性和创造性，提升整个研究机构的研　究效力。　１、研究机构适合的组织形态。由于研究机构要面对不　同的需求及急剧变化的不确定的市场，要针对市场和顾客　的需求对研究工作的开展过程重新予以组织，与此相适应，　研究机构的构成单位势必从专业的职能部门转变为以任务　为导向、充分发挥个人能动性和多方面才能的过程小组。这　种小组是建立在组织要素和外部环境要素互动关系的基础　上．以向顾客提供有价值的产品和服务为宗旨，伴随企业战　略调整和产品方向转移，组织内部和外部团体重新构成．相　互闻的关系也发生变化。它是以战略为中心，通盘考虑提高　客户满意度和自身竞争力的需要，不断进行动态演化，组织　边界被不断重新界定，以对琢境变化作出快速响应。与此相　适应．研究机构可建立矩阵式组织结构，即通常情况可按需　要划分为几个职能部门，但如果有特定的任务．可从各职能　部门中抽词人员，必要时还可考虑打破与营业部之间及其　他部门之间的壁垒，让资产管理部、投资银行部及各营业部　的研究人员也参与进来，充分发挥各部门人员的优势与专　长，遇有专题研究，还可采取项目组的形式，固化这种内部　合作的关系。　２、建立学习型组织。由于研究工作和研究人员的特殊　性，研究的过程其实就是一个研究人员不断学习的过程、是　他们不断发展自我的过程。因此建立学习型组织是较为理　想的组织摸式ｏｑ：习型组织是近年兴起的一种　理方式，理　想的学习型组织应是有着崇高而正确的信念与使命，具有　强劲的生命力与实现理想的共同力量，不断创造、令成员振　奋的远大共同愿景．以及整体动态搭配的政策与行动，充分　度挥潜能，创造超乎寻常的成果，从而在真正的学习中颧悟　工作的意义，追求心灵的成长与自我实现　形成学习型组　１月１５日出版・江南论坛　织，研究机构可通过专注于培养研究』、员对团体目标的认　同，发展券商研究机１构团体的力量。在这个组织中研究人员　个』、的发展计划需通过券商这个组织才能实现，而券商树　立企业形象和提高知名度也需要研究人员的产品和服务得　到社会的承认为基础。　３、募观研究的网络化。若借助网络．进一步形成网络化　的学习型组织．则功能可以大大拓展．例如券商全部的研究　人员可全国联网并进行分工，由总部建立较完备的数据库，　由全部研究人员共享。内部阿络其实关键是』、的网络，可通　过网络形成内部专家共享机制：如果所做研究涉及制药业，　则研究人员将告知道药业专家在明５里，正在研究什幺课题，　能否来帮助做这个研究，并且在网络上，可以和这个专家商　讨怎样做这个项目，享有各自头脑中的知识。　４、建立告适的激励制度。研究人员相对于其他行业甚　至于公司内部其他部门』、员有其工作的特殊性．他们是以　自己的专业知识与技能服务于组织目标的特殊劳动者，他　ｆ订最主要的价值在于能够将附着于他们个人的经验、技能、　判断等知识奉献出来，并促使这些知识转化为产品和服务．　为公司带来利润，因此他们所拥有的知识和技能可视为企　业的核心竞争力，这将成为一个组织创造的基础以及—个　企业利润持续增长的源泉。研究人员的效价具有一定的潜　在性，因为他们的价值不仅取决于他们贡献意愿和程度＇相　互阃知识的匹配程度，而且更取决于他们知识和技能与组　织目标的相符合程度，以及与组织其他资源之间的协同程　度。因此组织目标的调整、资源重组都会对研究人员知识效　价产生影响，对研究人员有效的激励是维持和发展企业竞　争优势的根本途径。研究工作相对于其它工作具有较大的　不可观测性．这就要求设计出能真正激发ｆ　］内在工作热　情和自觉性，焕发他们献身工作的强大动力的激励制度。　具体来说可考虑采用以团趴为基础的报酬制度及精　神激励的方式。对于澈励研究人员来说，由于研究＾员通常　需要以协作小组的形式进行工作，以小组或部门为基本考　核单位的报酬制度有利于澈励研究人员将自己个人的知识　与技能贡献出来，有利于不同专业背景的人员围绕共同的　目标协同作战。但在这种以小组为基础的报酬制度中，对个　人的报酬给付是个敏感问题，极易演变为平均主义和大锅　饭，可刑、组负责人在报酬政策及执行方面给予充分授权，　让他们根据小组成员的知识和技能的奉献情况，给出具体　薪资。此外，对研究人员来说，他们往往有较强的事业心和　成就动机，希望在自己的专业领域有所建树，在他们看来．　提升专业领域以外的成就、名声以及相应的学术地位是物　质利益之外的强烈需要。因此可在公司内部设置学术梯级　及相应的学术梯级的升迁机会。为保持精神激励的持久性，　应将精神激励尽可能程式化与文本化，将这些激励记录在　册，使员工在获得暂时精神性满足的同时，也获得提升其』、　力资本的机会，这样通过不断积累，使』、力资本螺旋式上　升，最终达到成就需要和自我实现的需要。　（作者单住：中国银河证券南京营业部）　劈　●●●●●　●●●●●●　●●●●●●●●　Ｊ目

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1 / 11 XX证券云南分公司岗位设置和职责（草案）

一、分公司组织架构

XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图

二、岗位设置和职责

分公司设总经理1人，副总经理（暂时不设）,总经理助理（暂时不设）。下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。各部门岗位设置和职责如下：

总经理（1人） 岗位职责：

1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作；2、按XX证券云南分公司总经理

综合部 经纪业务部 金融部 企业部

人事劳资岗 行政文秘岗 教育培训岗 后勤服务岗 档案管理岗 柜台业务岗 理财产品岗 互联网金融中心 私募基金岗 客户经理岗 资管业务岗 银行同业岗 债券业务岗 民营企业岗 政府平台岗 上市公司岗 大客户服务岗 投资顾问岗 文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！

2 / 11 照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统；3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成总公司下达的营业目标；5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；6、完成总部领导交办的其他工作。

副总经理（暂时不设） 岗位职责：

1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；2、协助总经理分管业务部门（根据分工确定）；3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，积极开拓新的营销渠道；4、制定团队监督和管理标准化体系；5、负责分公司合规管理、合规检查、合规问责；6、建立良好的沟通渠道，负责协调各部门工作，定期向分公司总经理汇报经营战略和其他重大事宜；7、完成领导安排的其他工作。

总经理助理（暂时不设） 岗位职责：

1、协助分公司总经理负责营销管理；2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理；3、负责营销渠道及客户开发；4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其他渠道合作关系开展的发展规划，并设计营销方案，通过各种市场活动完成公司的营销目标；5、负责团队营销策划和其他日常管理工作；6、负责协助总经理参与分公司日常管理；7、完文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！

香港联交所 组织架构

香港联合交易所有限公司（以下称“香港联交所”）成立于1980年，是亚洲最大、全球第六大的证券交易所。作为香港的主要证券市场和资本市场，香港联交所的组织架构非常重要，既直接影响着其日常运转，又对投资者和公众产生着深远的影响。

一、公司治理结构

香港联交所的公司治理结构包括董事会、监管委员会和管理层，并设有审计及财务、风险管理、法律及监管等职能部门。

1. 董事会

香港联交所的董事会负责企业的决策和监督，其主要职能包括：

（1）制定公司策略、政策和规定；

（2）监督企业经营和财务状况；

（3）任命和解雇高管；

（4）监管公司的内部控制和风险管理。

董事会由20名成员组成，其中10名非执行董事、5名分别来自证券及期货业务、银行、会计、律师和学术机构的公共利益代表，以及5名执行董事。

2. 监管委员会

监管委员会是香港联交所的全球监管机构，旨在确保市场的公平、透明和有序运行。其职能包括：

（1）审查新上市公司的申请；

（2）监管证券发行、交易、撤销和挂牌；

（3）监督交易所成员认证、投资者保护、市场情报、调查及执法等工作。

监管委员会由16名成员组成，其中8名非执行董事和8名来自会员公司和非会员公司的公共利益代表。

3. 管理层

管理层是香港联交所的执行管理团队，由总裁、首席运营官、首席风险官、首席财务官、总法律顾问和总人力资源总监组成。其主要职能包括： （1）负责落实董事会和监管委员会的决策；

（2）制订策略、计划和预算；

（3）管理交易所的日常运营；

（4）维护与监管机构、证券公司、投资人、经纪人和行业组织等沟通和关系。

二、市场运作结构

香港联交所的市场运作结构包括交易所、交易系统和结算所。