下载文档原格式
XX公司资产证券化业务管理办法第一章总则第一条为促进公司资产证券化业务规范发展，保障投资者的合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》以及有关法律、法规和监管规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。
第二条本办法所称资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
开展资产证券化业务应专门设立资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。
第三条公司开展资产证券化业务，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等行业自律性组织的自律管理和行业指导，建立风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第四条公司开展资产证券化业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效：（一）健全性：内部控制应当覆盖资产证券化业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等资产证券化业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；（二）统一性：同类资产证券化业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；（三）合理性：资产证券化业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；（四）独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，与前台业务运作相分离；（五）制衡性：公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。
第五条公司开展资产证券化业务应当树立良好的内部控制和合规风控理念，重视培养员工的风险合规意识，使风险合规意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中。
第二章部门职责第六条资管融资业务部和投资银行事业部的业务部门及中小企业融资部（以下简称“业务承做部门”）负责资产证券化项目的具体承做，并作为资产证券化项目的一级复核，通过内部对业务人员的管理，确保其规范执业，从源头防范相关风险。
第一章总则第一条为加强证券从业人员的规范化管理，提高证券从业人员的专业素质和职业道德，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司全体证券从业人员，包括但不限于证券分析师、证券交易员、证券投资顾问、证券营销人员等。
第三条本制度旨在规范证券从业人员的职业行为，保障投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。
第二章基本要求第四条证券从业人员应当具备以下基本条件：1. 具有良好的道德品质和职业道德，遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度；2. 具备相应的专业知识和技能，通过证券从业资格考试，取得证券从业资格证书；3. 熟悉证券市场运行规则和业务流程，具备较强的风险意识和市场判断能力；4. 具备良好的沟通协调能力和团队合作精神。
第五条证券从业人员应当遵守以下基本要求：1. 严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，自觉维护证券市场秩序；2. 诚实守信，保守客户秘密，不得泄露公司商业秘密；3. 不得利用职务之便谋取私利，不得参与内幕交易、操纵市场等违法行为；4. 不得擅自离职，离职前应妥善交接工作，确保公司业务不受影响。
第三章培训与考核第六条我司定期组织证券从业人员进行专业知识和技能培训，提高从业人员的业务水平。
第七条证券从业人员应积极参加培训，按照规定完成培训课程，取得培训合格证书。
第八条我司对证券从业人员实行年度考核制度，考核内容包括专业知识、业务能力、职业道德等方面。
第九条考核结果作为评价证券从业人员绩效、晋升、奖惩的重要依据。
第四章职业道德与行为规范第十条证券从业人员应严格遵守职业道德和行为规范，具体包括：1. 诚实守信，公正公平，不得利用职务之便谋取私利；2. 保守客户秘密，不得泄露公司商业秘密；3. 不得利用职务之便参与内幕交易、操纵市场等违法行为；4. 不得参与不正当竞争，损害同业声誉；5. 不得从事与证券业务无关的活动。
第一条为规范证券公司员工投资行为，防范投资风险，保护公司和员工利益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于证券公司、证券营业部、证券投资咨询公司、证券资产管理公司等证券公司及其子公司。
第三条公司员工投资行为应遵循以下原则：（一）合规原则：员工投资行为必须遵守国家法律法规、证券市场规则和公司规章制度。
（二）风险控制原则：员工投资应充分考虑自身风险承受能力，合理配置资产，控制投资风险。
（三）公平公正原则：员工投资机会公平，禁止内幕交易、操纵市场等违法行为。
第二章投资范围第四条公司员工投资范围包括：（一）股票、债券、基金、期货、期权等证券产品投资；（二）银行存款、理财产品等固定收益类投资；（三）其他经公司批准的投资方式。
第五条以下情形不属于员工投资范围：（一）公司及子公司主营业务相关的证券投资；（二）固定收益类或承诺保本的投资；（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三章投资管理第六条公司设立投资管理委员会，负责制定和监督执行投资管理制度，对员工投资行为进行管理和指导。
第七条员工投资前应进行风险评估，根据自身风险承受能力选择合适的投资品种和比例。
第八条员工投资过程中，应密切关注市场动态，合理配置资产，控制投资风险。
第九条员工投资收益归个人所有，投资损失由个人承担。
第十条员工投资过程中，严禁以下行为：（一）利用内幕信息进行投资；（二）操纵市场、虚假陈述、误导性宣传等违法行为；（三）违反公司规章制度，泄露公司机密信息；（四）损害公司利益或损害他人合法权益。
第四章监督检查第十一条公司定期对员工投资行为进行监督检查，发现违规行为，依法进行处理。
第十二条员工投资行为违反本制度，造成公司损失的，应承担相应责任。
XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法第一章总则第一条为规范公司从业人员登记管理，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》以及中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会（以下简称：相关协会）发布的其他从业人员管理相关制度，结合公司实际情况，制定本管理办法。
第二条本办法规定的从业人员登记管理分为证券从业、基金从业、期货从业三类，其中证券从业的登记类别包含一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、保荐代表人、证券经纪人等；基金从业的注册类别包含基金从业资格、基金销售业务资格；期货从业的注册类别包含期货从业资格、期货投资咨询资格。
具体分类以相关协会规定为准。
第三条除按上级机构要求派驻公司的相关机构员工及公司保安、驾驶员等后勤辅助类岗位员工外，与公司建立劳动关系或代理合同关系的从业人员均须进行从业人员登记（或注册）。
第四条公司根据相关协会要求，依法依规对公司全体从业人员开展制度与机制建设、测试、从业登记（或注册）、执业管理监督、后续培训等管理工作，公司全体从业人员应予积极配合。
第二章组织架构与职责分工第五条按照统筹规范、归口管理的原则，公司从业人员登记管理工作由人力资源管理部门、合规部、董事会办公室、监事会办公室、各归口管理部门、事业部（部门）共同完成。
（一）人力资源管理部门是从业人员登记管理的统筹管理部门，负责登记管理相关制度的修订和流程的优化，牵头专项信息报送，公司高级管理人员任职条件审核，指导各部门共同完成从业人员登记（或注册）、信息维护等工作；（二）合规部协助提供从业人员相关信息报送材料；（三）董事会办公室、监事会办公室协助人力资源管理部门开展公司在职董事、监事及拟任董事、监事登记管理工作；（四）投资银行事业部、经纪业务事业部、研究发展中心是专项业务人员的归口管理部门，各归口管理部门统筹相应专项业务人员的日常行为和执业规范管理、合规教育与后续培训，负责相应从业人员管理系统执业行为信息维护，协助人力资源管理部门开展各项相关工作：1、投资银行事业部投行综合管理部、项目管理部共同负责保荐代表人（含通过保荐代表人胜任能力考试但未取得保荐代表人资格的人员）归口管理，并设置保荐事务联络人负责具体工作，具体工作职责见第八条第六项；2、经纪业务事业部运营管理部负责证券投资咨询（投资顾问）、证券经纪人及期货从业人员归口管理；3、研究发展中心负责证券投资咨询（分析师）归口管理；4、后续如相关协会新增专项业务类别，由人力资源管理部门根据具体业务种类，指定具体的归口管理部门。
一、总则第一条为加强证券公司内部管理，提高工作效率，保障公司利益，维护职工合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体职工，包括正式员工、临时员工和实习生。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以促进公司和谐稳定发展为目标。
二、职工招聘与入职第四条公司招聘职工应遵循公开、公平、竞争、择优的原则。
第五条招聘过程中，公司应按照岗位要求，对应聘者进行资格审查、笔试、面试等程序。
第六条经招聘程序，确定录用的职工，应在规定时间内办理入职手续。
三、职工培训与发展第七条公司应定期组织职工进行职业道德、业务技能等方面的培训，提高职工素质。
第八条公司鼓励职工参加各类专业培训和考试，取得相关资格证书。
第九条公司应建立健全职工职业发展规划，为职工提供职业晋升通道。
四、劳动纪律与考勤第十条职工应严格遵守国家法律法规、公司规章制度及劳动纪律。
第十一条职工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。
第十二条职工因特殊情况需请假，应按规定程序办理请假手续。
第十三条职工请假超过规定天数，公司将根据实际情况予以处理。
五、薪酬福利第十四条公司按照国家规定，为职工缴纳社会保险、住房公积金等。
第十五条公司实行岗位工资制，根据岗位性质、职责和业绩确定职工工资。
第十六条公司根据国家政策及公司实际情况，定期调整职工工资。
六、职工考核与奖惩第十七条公司对职工实行年度考核制度，考核内容包括职业道德、业务能力、工作态度等方面。
第十八条考核结果作为职工晋升、调薪、奖惩的重要依据。
第十九条公司对表现优秀的职工给予表彰和奖励，对违反规章制度的职工给予批评教育和处分。
七、劳动争议处理第二十条职工与公司发生劳动争议，应通过协商、调解、仲裁或诉讼等途径解决。
第二十一条公司应建立健全劳动争议处理机制，保障职工合法权益。
八、附则第二十二条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十三条本制度自发布之日起实施，原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。
XX证券股份有限公司资产管理业务信息披露实施细则第一章总则第一条为规范公司资产管理业务信息披露，切实履行管理人职责，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等有关监管规定和公司《资产管理业务管理制度》《资产管理业务运作管理办法》等有关制度规定，制定本细则。
第二条本细则适用于公司集合资产管理计划、单一资产管理计划（以下简称“资产管理计划”）的信息披露环节及规范工作。
第三条信息披露信息应当真实、准确、完整、及时，并确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。
第四条职责分工：资产管理业务的分管领导对资产管理业务的信息披露工作全面负责。
资产管理业务部门（以下简称：业务部门）应按照信息披露要求，及时向资管运营管理部提供真实、准确、完整的需要披露的产品信息，积极配合资管运营管理部开展信息披露工作。
资管运营管理部负责资产管理业务信息披露工作的管理，指定专人，根据资产管理业务信息披露的要求，真实、准确、完整、及时、规范编写信息披露相关信息，经信息披露岗复核后，进行披露。
资管合规与风险管理部积极配合资管运营管理部对涉及风险管理与内部控制的信息披露内容提供数据支持；对涉及异常、重大事项的信息披露材料进行审核。
第二章信息披露一般规定第五条信息披露的主要内容：（一）法律文件:资产管理合同、计划说明书和风险揭示书等；（二）产品基本信息：投资经理、代销机构、投资顾问（若有）等；（三）运营公告：募集公告、募集期延长公告、提前结束募集公告、成立公告（或募集失败公告）、开放公告、临时开放公告、分红公告等；（四）定期报告：包括季度报告、年度报告、年度财务会计报告等；（五）净值信息，参与、退出价格；（六）自有资金参与、退出公告；（七）临时报告：投资经理、托管人、代销机构变更、合同变更等公告；（八）重大事项临时报告；（九）终止、清算公告；（十）清算报告；（十一）合同约定或中国证监会规定的其他信息。
xx 证券股份有限公司投资管理部交易室管理制度第一条为加强 xx 证券股份公司（以下称“公司”）投资管理部交易室的管理，确保投资管理部自营投资交易工作的安全有序，特制定本制度。
第二条凡进出投资管理部交易室（以下简称“交易室”）的个人，均应遵守本制度。
本制度未特别规定的，须遵照公司的相关规章制度执行。
进入交易室的办公人员应服从投资管理部的统一管理。
第三条交易室须凭授权门禁卡出入。
禁止任何人员未经授权出入交易室。
第四条进入交易室的员工不得从事与工作无关的活动，不得随意将外单位人员或者与工作无关的其它部门人员带入交易室，不得在工作时间高声喧哗、吵闹，不得影响投资交易工作的正常进行。
第五条进入交易室的所有人员均应关闭手机，或将手机呼叫转移到办公座机上。
不得在交易室使用手机。
如遇工作需要，应用有线电话（座机）联系。
禁止部门以外的其它人员在交易室拨打电话。
第六条交易室计算机硬件和软件系统只能由公司信息技术部派员安装、调试或移除。
未经批准，其它任何人员不得在交易室计算机上移除、搭接电子设备或安装软件，不得擅自拆卸、挪移、更换交易室的计算机。
第七条交易室设置门禁系统，记录员工的进出时间。
经部门负责人授权，员工签字领取门禁卡后，方可持卡进入。
第八条持有交易室门禁卡的员工应妥善保存门禁卡，进出自营交易室后及时关闭门禁，并对持卡进出的后果负责。
一旦门禁卡遗失，应及时报告，申领新卡。
第九条员工进出记录及相关情况每半年或一年打印一次，形成书面材料后存档备查。
员工进出交易室的档案每年年底随其他文档一并移交公司档案室统一管理。
档案记录的保存时间为 20 年。
第十条投资管理部设专人对交易室的办公设施、设备进行统一管理，按公司和部门的有关规定，定期保存和归档相关记录。
第十一条进出交易室的员工遇到异常情况应及时向部门负责人报告，必要时应同时向公司安全、保卫等有关部门汇报。
第十二条投资管理部负责对交易室的管理和对违反本制度的人员进行初步处理。
证券业从业人员资格管理实施细则证券业从业人员资格管理实施细则是根据《证券法》和《证券从业人员资格证书管理暂行办法》等法律法规的要求，由中国证券业协会制定的规章，旨在规范证券从业人员的资格管理，提高证券从业人员的素质和工作能力，保护投资者的利益。
一、证券从业人员资格证书证券从业人员资格证书是证明证券从业人员具有从事证券工作所需专业知识和技能的证明文件，证券从业人员必须持有有效的证券从业人员资格证书方可从事证券业务。
证券从业人员资格证书分为基础证券从业资格证书和专业证券从业资格证书两类。
基础证券从业资格证书适用于从事证券交易、分析、资产管理及其他与证券相关的业务的人员；专业证券从业资格证书适用于从事证券发行、投资银行、并购重组等专业性强的证券业务的人员。
二、证券从业人员资格考试证券从业人员资格考试是证券从业人员获取证券从业人员资格证书的必要条件之一，考试分为基础证券从业资格考试和专业证券从业资格考试两类。
基础证券从业资格考试内容包括证券市场基础知识、证券投资基础知识、证券法律法规和职业道德。
专业证券从业资格考试内容根据从事的业务不同而有所区别。
考试形式为计算机考试，按照每个地区证券业协会的安排，分多次进行。
考试成绩有效期为3年，考试未通过的证券从业人员有权再次参加考试。
三、证券从业人员资格管理证券从业人员资格管理包括证券从业人员资格审查、证券从业人员资格注册和证券从业人员资格变更。
证券从业人员资格审查是指证券从业人员符合证券从业人员资格条件，经过中国证券业协会进行资格审查，由证券业协会颁发证券从业人员资格证书的过程。
证券从业人员资格注册是指持有有效身份证明和毕业证书的证券从业人员，并通过证券从业人员资格考试，取得证券从业人员资格证书后，在中国证券业协会进行备案的过程。
证券从业人员资格变更是指因证件过期、单位变更、职务变更等原因，需要在规定的时间内办理相关变更手续的过程。
四、证券从业人员资格暂停和注销证券从业人员资格暂停和注销是指证券从业人员在从事证券业务中，存在违法违规行为或违反职业道德，造成严重后果，需对其证券从业人员资格采取相应措施的情况。
XX证券公司资产管理业务会计核算细则资产管理业务的会计核算是指对于证券公司在资产管理业务过程中所涉及的各项交易和相关资金流动进行准确、完整和规范的记录和报告。
下面将介绍XX证券公司资产管理业务会计核算的细则。
一、会计主体确定
二、会计核算个体确定
证券公司对于不同资产管理业务的核算应分别确定不同的会计核算个体。
可以按照资产管理产品进行分组，也可以按照不同委托人进行划分。
三、会计核算制度
XX证券公司应按照中国证监会的有关规定和会计准则进行核算。
资产管理业务涉及的会计科目主要包括：现金与银行存款、证券投资、股权投资、其他资产、交易性金融资产、应收款项、各项负债、投资收益和手续费及佣金收入等。
四、会计核算方法
1.资产估值方法
2.收益确认方法
资产管理业务的收益确认主要包括投资收益和手续费及佣金收入。
投资收益应按照资产的实际投资收益进行确认，而手续费及佣金收入则应按照实际发生的金额进行确认。
3.费用核算方法
五、会计报告
六、会计监督和审计
综上所述，XX证券公司资产管理业务的会计核算细则主要包括会计主体确定、会计核算个体确定、会计核算制度、会计核算方法、会计报告和会计监督和审计等方面。
这些细则的落实可以确保资产管理业务的会计核算工作的准确、完整和规范，有利于提高XX证券公司在资产管理业务中的管理和运作效率，保护委托人的合法权益。
XX证券股份有限公司资产管理事业部从业人员管理实施细则第一章总则第一条为进一步加强公司资产管理事业部从业人员管理，提高从业人员素质，规范执业行为，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《基金从业人员管理规则》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等有关监管规定和公司《资产管理业务管理制度》《董事、监事、高级管理人员及从业人员管理制度》《公司及工作人员廉洁从业管理制度》《资产管理业务运作管理办法》《大集合资产管理业务管理办法》等有关制度规定，制定本细则。
第二条本细则中所指从业人员包括公司资产管理事业部从事资产管理业务、投资顾问业务、资产证券化业务的所有业务人员、合规风险管理人员、运营管理人员和综合事务管理人员。
第三条资管运营管理部作为公司人力资源二级管理部门，统筹负责从业人员管理相关事务。
第四条资产管理事业部各部门负责人作为部门人员管理职责管理第一责任人，应加强对所属部门从业人员的廉洁从业、诚信从业管理，在职责范围内承担相应管理责任，并负责组织实施本单位人员日常管理和报告工作。
第二章从业人员任职管理第五条从业人员应当品行良好，具备证券从业资格、基金从业资格相应的专业能力和相关任职条件、从业条件，资产管理事业部不得聘用不符合从业条件的人员从事证券、基金业务和相关管理工作。
第六条从业人员招聘管理由资管运营管理部根据各部门发展需要统筹规划，并报组织人力部组织招聘选拔，拟录用人员经公司领导审批后办理入职。
其中，属于中层干部的，应由公司组织人力部报公司决策并进行任命。
第七条从业人员入职前，应按照公司要求提供其从业经历、执业情况、诚信情况、违法违规情况等相关证明材料，保证其符合任职条件和从业条件，资管运营管理部可通过背景调查、查询个人档案、查询资本市场诚信档案数据库、谈话等方式进行必要的核查。
第八条资管运营管理部指派专人作为资格管理员，负责配合公司管理员实施从业人员登记管理、信息报送及与从业人员管理相关的其他工作。
第九条资格管理员应配合公司管理员为从业人员向证券业协会、基金业协会注册从业资格。
从业人员应及时提交注册并获得证券从业资格证书、基金从业资格证书。
第十条从业人员个人基本信息、身份信息、从业岗位等发生变化的，应当及时向资格管理员报告，资格管理员应当在知悉上述情形发生的五个工作日内变更有关注册信息。
第十一条从业人员担任投资经理、交易执行人员、投资建议授权人员、资产证券化业务项目人员等岗位的，还应按照下列要求对其任职资格进行审查。
经审查不具备资格的，不应担任相关岗位。
（一）投资经理：从业人员担任私募资产管理计划、大集合资产管理计划投资经理的，应当分别满足公司《资产管理计划投资经理任免实施细则》《大集合资产管理计划投资经理任免实施细则》规定的任职资格，并完成规定的任命程序。
（二）交易执行人员银行间市场债券交易员任职必需经过外汇交易中心交易员资格培训并取得交易员资格。
（三）从业人员担任投资建议授权人员的，应当满足公司《资产管理事业部投资顾问业务管理实施细则》规定的任职条件，并完成规定的任命程序。
（四）从事公司大集合资产管理业务的经营管理人员，应当满足基金业协会或者其他监管机构规定的任职条件。
（五）担任资产证券化业务项目人员，当满足公司《资产证券化业务项目人员管理实施细则》规定的任职条件，并完成规定的任命程序。
第十二条已取得证券从业资格、基金从业资格的员工，应按照中国证券业协会及中国证券投资基金业协会规定，每年完成相应学时的后续职业培训。
对未按时完成的员工，将根据公司组织人力部相关要求进行批评通报或其他处分。
若因未完成后续职业培训而被协会采取“取消从业资格”处分，将暂停该员工相关工作。
第十三条参与银行间本币市场的交易执行人员，还应当及时参加并通过全国银行间同业拆借中心组织的银行间本币市场交易员年检。
第十四条员工应加强自身职业道德教育、不断学习法律法规、自律准则以及公司各项规章制度，积极参加公司及资产管理事业部内部组织的各类业务知识培训，以确保具有从事资产管理业务工作相应的专业知识，行业经验及管理能力。
为进一步提升员工的专业素养及合规意识，经部门负责人、分管领导及组织人力部同意后，员工可报名参加协会及其他外部机构组织的业务技能、法律法规培训。
第十五条资产管理业务、投资顾问业务、资产证券化业务从业人员应严格分离，切实防范利益冲突。
资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位不得互相兼任，各岗位人员应严格按照资产管理业务各项制度履行岗位职责。
第十六条资产管理事业部各岗位人员休假或出差的，应对其离岗期间工作进行事先合理安排。
如需工作交接的，涉及公司办公系统和资产管理业务系统，通过个人中心-工作授权办理权限移交；涉及其他系统权限移交的，通过部门协同将工作移交流程交资管运营管理部备案，由系统应用管理员对相关权限进行调整。
第十七条资管业务参与债券投资交易的，应当根据要求在公司、中证协网站、中基协网站公示债券投资决策人员、交易执行人员和中后台核对专岗人员信息。
第三章从业人员执业规范第十八条从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券，包括股票、可转换公司债券、可交换公司债券、存托凭证等证券。
对成为公司证券从业人员前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，应当在入职前依法全部卖出或者转让。
所持相关证券因限制流通等原因无法卖出或者转让的，应当签署承诺书，承诺在持有证券可以流通后的一定时间内将其卖出，期间不得违规买入相关证券。
上述承诺卖出时间最长应不超过一个月。
从业人员因继承、法院强制执行等原因持有股票的，应参照前款规定予以卖出。
第十九条从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。
从业人员及其配偶参与本公司设立的集合资产管理计划，应及时主动向事业部进行申报与登记，资管运营管理部应当按照相关制度进行披露与报备。
公司通过信息技术系统对从业人员利用公司内外网络、办公电话、手机实施的证券投资行为进行监测。
资管事业部与公司合规部对发现的涉嫌违法违规行为进行调查核实并处理，防范与投资者发生利益冲突。
第二十条债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应当专人负责、相互监督，禁止岗位兼任或混合操作。
第二十一条银行间市场债券交易、交易所市场相关场内交易必需由交易执行人员在交易室内执行。
第二十二条从业人员应当主动掌握并自觉遵守法律、行政法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则，公司规章制度以及行业的职业道德和行为准则，加强学习培训，提高职业操守、合规意识和专业能力，主动报告登记、兼职、投资等信息，配合公司调查和风险处置工作，接受并配合中国证监会的监督与管理及行业协会等自律组织的自律管理。
第二十三条从业人员应当按照公司《董事、监事、高级管理人员及从业人员管理制度》的规定，遵守执业行为规范和履职限制。
从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定，切实履行公司章程、公司制度和劳动合同等规定的职责，并遵守下列执业行为规范：（一）具有良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责；（二）诚实守信，廉洁自律，公平竞争，自觉抵制不正当竞争行为，维护正常市场秩序，遵守职业道德和行业规范，履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺；（三）恪尽职守、勤勉尽责，切实维护投资者合法权益，在法律法规规定及公司授权范围内开展业务，遵循客户利益优先和公平对待客户原则，公平对待投资者，有效防范并妥善处理利益冲突；（四）审慎稳健，牢固树立风险意识，独立客观，不受他人非法干预；（五）在推荐产品或者提供服务时，应当按照要求了解客户的财务状况及风险承受能力等情况，向客户推荐合适的产品或者提供适当的服务，按照规定披露有关信息和揭示相关风险，进行相应的投资者教育；（六）遵守相关业务规定，妥善保存客户资料及其交易信息，保证客户资产安全和信息安全；（七）依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。
在客户服务结束、岗位变动或者离职后，仍应按照有关规定或者约定履行保密义务；（八）遵守反洗钱规定，履行反洗钱义务，配合有关部门打击洗钱活动；（九）拒绝执行公司或者其管理人员发出的涉嫌违法违规的指令，发现违法违规行为应当及时向公司合规负责人或者中国证监会相关派出机构报告；（十）法律法规、监管规定、自律规则、业务规范等规定的其他执业行为规范。
第二十四条从业人员在开展业务及相关活动中，应严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，按照公司《公司及工作人员廉洁从业管理制度》的规定，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益，干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。
第二十五条从业人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循产品份额持有人利益优先的原则，不得从事损害产品财产和产品份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第二十六条从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于产品财产从事证券投资；（二）不公平地对待其管理的不同产品财产；（三）利用产品财产或者职务之便为产品份额持有人以外的人牟取利益；（四）向产品份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（五）侵占、挪用产品财产；（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第二十七条资产管理事业部及其工作人员在开展资产管理业务或者提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（一）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（二）侵占或者挪用受托资产；（三）不公平对待不同投资组合、同一受托产品的不同投资者，在不同账户之间输送利益；（四）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（五）编造、传播虚假、不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（七）让渡资产管理账户实际投资决策权限；（八）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；（九）串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算；（十）其他输送或者谋取不正当利益的行为第二十八条资产管理事业部及其工作人员在销售资管产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（一）协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务；（二）直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待；（三）安排向特定客户销售显著偏离公允价格的资管产品等交易；（四）违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等；（五）委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益；（六）以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品；（七）误导、诱导客户进行不必要的交易；（八）私下接受客户委托从事证券投资；（九）向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失；（十）其他输送或者谋取不正当利益的行为第二十九条资产管理事业部及其工作人员在开展资产证券化业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（一）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；（二）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；（三）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；（四）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；（六）在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；（七）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；（八）违规收受发行人或者其利益关系人不正当利益，帮助发行人欺诈上市或者发行证券；（九）以不正当方式教唆、指使、协助他人干预影响审核，在项目申报、审核、注册过程中通过利益输送、行贿等方式“围猎”审核、监管人员，利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益；（十）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
