实验室开放基金管理办法

实验室开放基金管理办法第一章总则第一条?根据《国家工程实验室管理办法》(试行)精神，为更好地贯彻科研平台实验室“开放、流动、联合、竞争”的运行机制, 为我国粮食深加工领域培养高层次的科技人才，加强国内外学术交流，科研平台实验室特设立开放基金，每年资助若干项相关领域的科研项目。

第二条?为规范和加强开放基金的管理，营造良好学术环境，激励科技创新，凝聚和培养科技人才，特制定本条例。

第二章申请条件第三条?申请科研平台实验室开放基金的项目，应符合以下条件： 1.?符合平台实验室的研究方向，围绕每年发布项目申请指南，处于学科前沿，具有广泛应用前景的基础研究、应用研究以及工程技术转化开发研究；2.?立题新颖，立论根据充足，研究内容和目标明确具体，研究方法和技术路线先进、合理、可行，近期内可望取得预期成果或阶段性成果，获得明显的社会效益和经济效益。

第四条?申请者应具备以下基本资格之一：1.?具有讲师或助理研究员以上职称，经所在单位同意后均可提出申请；2.?在读博士生、在研博士后或相应水平的国内外学者，皆可向平台实验室提出课题申请，但在读博士生、在研博士后须征得导师的书面同意和推荐（须签署意见，认同开放课题基金的管理方法），相应水平的国内外学者须提供一位教授的推荐信或附推荐人意见；3.?申请人必须是实际主持并从事申请项目的负责人；申请人最多只能同时提出一项课题申请，课题执行期限不超过两年；申请人及其合作者的工作时间必须有可靠保证。

4. 其他类型合作研究课题可通过双方协商立题。

第三章申请、审准第五条?开放基金项目的立项、审批由国家工程实验室会同学校科技处负责。

开放研究基金的申请、评审、批准程序如下：1.?申请人须填写《开放基金课题申请书》；2.?项目申请书须经申请人所在单位审批并加盖公章，一式3份报送平台实验室办公室。

项目依托单位应认真审核申请书内容的真实性，承诺在人员和条件上给予保障。

3.?平台实验室办公室负责受理项目申请；4.?学校学术委员会对项目申请进行评审后，择优支持。

第六条?开放基金项目资助金额根据课题实际需要，一般不超过10万元，研究期限一般为2年。

第七条?开放基金项目的评审以创新与研究价值为标准，注重申请者的创新潜力，鼓励科技工作者积极探索，树立敢为人先的意识。

优先支持能提出新思想、新方法的申请者。

第八条?基金项目的评审一般按照初审、学术委员会评议、实验室主任批准的程序进行。

原则上学术委员会每年对提交的开放基金申请进行一次评审。

但对国家需求或学科发展具有重大影响、学术思想和技术路线新颖、有重要苗头的项目申请，可由实验室主任召开室务会进行评审，及时给予支持。

第九条?平台实验室办公室负责申请项目的初审。

有下列情况之一者，不予继续评议和评审：1.?申请者不具备申请资格；2.?申请手续不完备或申请书不符合要求；3.?申请项目与项目指南不符或申请经费预算不合理；4. 项目提交的科研目标和成果不明确；5.?申请者以往所获资助项目执行不力。

第十条?学术会员会评审专家对申请项目的创新性、研究价值、研究目标、研究方案、申请资助金额等做出独立的判断和评价，并给出评审意见。

第十一条?实验室主任综合评审意见确定获资助项目，实验室对获准立项的项目将发给课题任务书。

申请者根据评审意见填报课题任务书，由实验室复核后，方可正式列为本室开放基金课题。

第四章项目实施与管理第十二条?项目负责人全面负责基金研究项目的实施，包括定期向实验室报告项目的执行和进展情况，如实编报项目研究工作总结和资助经费决算等。

凡涉及项目研究计划、经费使用及项目依托单位等重要变动，须及时报实验室核准。

第十三条?项目依托单位对本单位基金项目负有监督、管理和保证的责任，主要包括：保证项目的人员稳定、条件落实；协助实验室实施项目检查, 结题审查和研究工作总结。

第十四条?项目负责人应于每年年底提交年度执行情况报告，并填写下年度研究计划表。

课题结束后应于一个月内结题，并向实验室提交研究工作总结、研究成果（论文、专着、专利和奖项等）的复印件和电子版文件。

第十五条?开放基金资助项目的研究成果应署平台实验室和课题负责人所在单位名称，并注明受平台实验室开放基金资助，标注项目批准号。

未标注的，结题验收时不计入成果。

项目研究成果包括通过开放基金项目研究形成的论文、专着、软件、数据库、专利以及鉴定、获奖、项目推广（转让）或应用等。

实验室三个科研平台的中文名称分别为：“河南工业大学小麦和玉米深加工国家工程实验室”、“河南工业大学谷物资源转化与利用省级重点实验室”和“国家粮食局粮油食品工程技术研究中心”；英文名称分别为:“National Engineering Laboratory for Wheat & Corn Further Processing, Henan University of Technology”、“Provincal Key Laboratory for Transformation and Utilization of Cereal Resource, Henan University of Technology”和“Grain & Corn Engineering Technology Research Center, State Administration of Grain”。

第十六条?项目经费一般采用按年度滚动方式拨款：1.?收到申请人返回的课题任务书并确认合格后，首次拨款项目经费的60%；2.?下一个年度，在申请者提交的研究进展报告评估合格后，另拨项目经费的40％；对进展不好的项目将视其情节缓拨或停止资助。

第十七条?在研的开放基金项目有下列情况之一者，实验室主任有权视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤消项目等处理：1.弄虚作假、违背科学道德；2.项目执行不力，未开展实质性的研究工作；3.未按要求上报项目执行和进展情况，无故不接受实验室对项目实施情况的检查、监督与审计；4.项目资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定或其他违反基金项目规定与管理办法的行为。

第五章经费管理?开放课题基金项目为省部级纵向科研项目，为了加强实验室对开放基金科研经费的管理，合理有效的使用科研经费，根据国家和主管部门的有关规定，参照《河南工业大学科技经费管理办法》，特制定本暂行开放课题经费管理办法。

第十八条??科研经费的管理（一）科研经费由科技处、财务处和科研平台实验室共同管理。

科研经费的审批人必须严格按照本办法中规定的经费使用范围进行审批，科研经费的使用接受各级审计部门的监督；（二）科研经费的使用和报销必须按规定取得或填制正规的原始凭证，并由经办人、项目负责人、审批人共同签字后按学校财务管理办法规定办理；第十九条??纵向项目经费的使用应严格按项目主管部门的管理办法要求和批复的经费预算执行。

经批准的科研经费预算不得随意调整。

由于项目主要研究内容调整确需变更经费开支计划的，须报项目主管部门批准后方可执行。

第二十条??科研经费的使用范围（一）课题研究过程中购置消耗性材料、试剂、药品等发生的费用；（二）与课题研究有关的图书资料复印、印刷等费用；（三）发表论文审稿费、版面费及与课题有关的学术研讨会等费用；（四）课题研究所需的化验、加工、测试及外协费用；（五）课题研究过程中的差旅等费用（比例控制在10%-15%）；（六）项目评审、科研项目鉴定、成果申报奖励评审、专利申请等费用；（七）研究生助研津贴（比例控制在5%-8%）；第二十一条??科研经费的审批（一）单项经费支出在10000元（含）以下者由实验室负责人审批；（二）单项经费支出在10000元以上者，项目负责人签字后科技处负责人审核，报主管校长审批；（三）科研经费的转出应严格按照合同执行，由项目负责人提出申请，科技处核查报主管校长审批，由学校财务处统一办理。

第二十二条??科研经费审批人要严格按照国家法律和各级科技主管部门的管理办法审批科研经费，保证科研经费使用的合法性和有效性。

科技处会同审计处、财务处不定期对科研经费的使用情况进行检查与审计，具体办法见《河南工业大学科研经费审计暂行规定》。

第二十四条??科研经费的分配与管理（一）课题鉴定、验收（结题）后应在一个月内办理财务结算手续，课题组不得以任何理由继续占用课题结余经费，长期挂帐报销费用。

特殊原因确需延期的必须按程序提前办理课题延期手续；（二）课题鉴定、验收（结题）后，专项经费的结余经费部分，将按照国家及主管部门的有关经费管理办法原渠道上交。

第二十四条科研经费监督与检查（一）科研项目完成后应及时鉴定、验收或结题。

对纵向项目，由项目负责人提出结题报告，填写财务决算表，经财务部门审核后报项目管理部门。

横向项目由委托单位出具验收证明，填写横向项目结项申报表，报学校备案；（二）审计处和科技处对重大科研项目的经费使用情况进行定期检查；（三）按合同转出校外的经费，每年检查一次；（四）遇到下列情况之一者暂停经费的使用：1．违反科研管理、财务管理有关规定者；2．未按要求进度完成项目者；3．项目经费使用情况和项目进度明显脱节者；4．经上级科研主管部门或实验室学术委员会认定的其它情况。

（五）对于弄虚作假，挪用经费或违反财经纪律者，将冻结其经费，责令整改，情节严重者按学校或国家有关规定予以严肃处理。

第六章附则第二十五条本办法由河南工业大学粮食加工工程中心负责解释。

第二十六条本办法自发布之日起执行。