集团内部资料收集清单汇总

编制应急预案收集清单：
一、需要的复印件
1.环评批复文件复印件
2.危险废物处置协议复印件
3.最近一次季度监测报告复印件
二、需要借的资料
4.环境影响评价报告书
5.验收调查报告
三、需要现场照片的地方
6.堆煤场、矿井水处理站、场地水收集池、洗车槽、矸石山（挡矸坝、排洪沟、淋溶水收集池等）、危险废物（废机油）暂存间、应急物资库等图片。

四、企业需要发的电子档文本（请企业尽可能提供）
7.企业相关环境管理制度
8.应急指挥部成员名单
9.应急物资储备库储备物资清单
10.厂区平面图
11.厂区周边水系图
12.厂区周边交通路线图
*应急预案备案表。

XXX公司咨询项目内部资料收集清单说明：为了迅速了解XXX公司基本情况，我们列出相关资料收集清单，请协助收集。

资料如有电子版，请以电子版方式提供。

如有部分资料未在清单中列明但相关部门认为有必要提供，请同时提供。

如果没有资料清单所列的材料，请备注说明。

一、公司战略、经营管理1.公司章程2.公司主要领导班子成员简介、主要管理分工3.近三年公司及所属单位宣传材料、内部刊物4.XXX公司发展史5.近三年公司工作报告、公司主要领导人重要讲话稿和述职报告、公司各部门、二级单位年度工作报告及其负责人的述职报告6.公司及各部门、二级单位近三年战略规划文件7.中国加入WTO及市场经济进一步深化对公司影响的相关分析报告。

8.行业基本现状和未来发展方向。

9.行业国际发展趋势与现状10.国家相关政策法规、地方性行业相关法规11.上级单位关于XXX勘探开发公司未来发展规划的指导性文件。

12.公司现有战略环境、战略目标、战略计划与战略实施分析报告13.主要业务所在行业的基本状况与未来发展方向14.主要业务所在行业的主要竞争对手及基本状况15.公司战略规划及经营计划编制流程16.公司近三年经营计划及完成情况17.公司各部门、二级单位近三年部门工作计划及完成情况18.XXX勘探开发公司与下属各子公司签订的资产经营责任书19.XXX勘探开发公司企管法规部关于公司现状研究的相关资料与报告。

二、企业文化20.XXX公司企业文化基本资料，包括公司的使命、价值观念、经营理念、组织理念、管理控制理念等资料。

21.员工手册、员工发展白皮书等。

22.公司近三年企业文化建设工作计划。

23.曾经调查过的员工满意度调查分析报告。

三、组织及人力资源管理24.公司组织结构图。

25.公司各部门及二级单位的部门职责及主要业务流程。

26.公司各部门及二级单位人员岗位说明书。

27.公司人力资源基本情况（各部门、单位人员数量、公司员工花名册）28.公司及各部门、二级单位人力资源管理制度（包括人员招聘、培训、考核、薪酬等管理制度、人事任免制度）及工作流程。

资料收集清单1．内部资料收集内容：A．研究所发展历史（5年）相关资料：机制改革、组织结构变化情况，历年来有关生产经营状况、重大的历史事件，相关的经营模式变化等B．最近3-5年内研究所发展战略/改革设想相关资料C．现在运行的组织结构图D．各项业务相关文件E．内部管理规章制度F．岗位责任文件G．业务流程文件H．内部会议记录等I．内部薪酬结构J．考核相关资料、考核记录K．近年、月新酬、奖金发放记录L．内部业务流程相关资料M．行业法律/法规资料N．国家对行业的相关政策资料O．行业机构改制相关资料P．行业管理相关资料Q．全国同业企业相关资料R．北京地区同业企业相关资料S．同业企业先进经营模式借鉴相关资料情感语录1.爱情合适就好，不要委屈将就，只要随意，彼此之间不要太大压力2.时间会把最正确的人带到你身边，在此之前，你要做的，是好好的照顾自己3.女人的眼泪是最无用的液体，但你让女人流泪说明你很无用4.总有一天，你会遇上那个人，陪你看日出，直到你的人生落幕5.最美的感动是我以为人去楼空的时候你依然在6.我莫名其妙的地笑了，原来只因为想到了你7.会离开的都是废品，能抢走的都是垃圾8.其实你不知道，如果可以，我愿意把整颗心都刻满你的名字9.女人谁不愿意青春永驻，但我愿意用来换一个疼我的你10.我们和好吧，我想和你拌嘴吵架，想闹小脾气，想为了你哭鼻子，我想你了11.如此情深，却难以启齿。

其实你若真爱一个人，内心酸涩，反而会说不出话来12.生命中有一些人与我们擦肩了，却来不及遇见；遇见了，却来不及相识；相识了，却来不及熟悉，却还要是再见13.对自己好点，因为一辈子不长；对身边的人好点，因为下辈子不一定能遇见14.世上总有一颗心在期待、呼唤着另一颗心15.离开之后，我想你不要忘记一件事：不要忘记想念我。

想念我的时候，不要忘记我也在想念你16.有一种缘分叫钟情，有一种感觉叫曾经拥有，有一种结局叫命中注定，有一种心痛叫绵绵无期17.冷战也好，委屈也罢，不管什么时候，只要你一句软话，一个微笑或者一个拥抱，我都能笑着原谅18.不要等到秋天，才说春风曾经吹过;不要等到分别，才说彼此曾经爱过19.从没想过，自己可以爱的这么卑微，卑微的只因为你的一句话就欣喜不已20.当我为你掉眼泪时，你有没有心疼过。

二手资料收集清单一、公司战略与组织结构资料：1、公司的总体发展战略，公司各业务战略，公司营销战略、投资战略和人力资源战略99-2001年，中电公司发展规划、发展目标、主要发展措施等方面的信息或报告。

2、99-2001年，中电公司各部门年度工作计划和总结。

3、中电公司组织结构图、各部门职责分工和相关工作制度。

现有各部门岗位说明书。

4、99-2001年，中电公司各部门经营考核责任书。

二、人力资源相关资料：1、中电公司人力资源管理制度，包括招聘制度、薪酬制度、考核制度、培训制度及职业生涯管理等相关制度。

员工手册，与员工签署的劳动合同，2、中电公司现有人员的简历与基本情况分析，职工花名册，包括姓名、年龄、现有职务、学历、工龄、进入中电的时间中高层管理人员的简历3、1999－2001，各年度在编人数，各月或季工资支出统计，人员流动情况统计4、现在实行的绩效考核指标体系以及2001年的考核结果三、业务资料：1、基本财务资料，99-2001资产负债表、损益表、现金流量表，各年财务分析、总结等。

2、99-2001年，中电公司业务简介、销售计划及销售工作总结。

3、中电公司采购、招投标、工程项目管理制度和流程。

3、行业发展、中电公司业务的市场需求、主要竞争对手、主要客户基本信息等。

补充资料人力资源部1、现有组织结构图细化到岗位、人数，现有部门内部岗位说明书2、近年人员流动情况3、历年工资实际发放情况办公室1、近2年职代会会议记录2、各职能部门和业务部门的2000－2002年工作总结与计划财务部1、部门职责、岗位职责、设置、人员定编和相关工作制度。

经营计划部1、部门职责、岗位职责、设置、人员定编和相关工作制度，2、业务部门经营目标完成情况。

技术质量部：部门职责、岗位职责、设置、人员定编和相关工作制度党群办：部门职责、岗位职责、设置、人员定编和相关工作制度市场部：部门职责、岗位职责、设置、人员定编和相关工作制度业务部门：火电部、水电部、输变电、国贸、设计院、监理公司基本业务范围岗位职责、设置历年业务财务状况安排业务骨干：介绍业务流程、中电公司索要资料清单：第一类：公司存在的大背景公司的发展历史和历届领导人资料公司的行业资料公司职工代表大会、工会、以及党组织等权力机构设置公司的上级隶属关系介绍——用于分析和寻找公司政治线索和真正的企业文化第二类：公司高层管理资料公司章程公司近三年的年度计划及执行情况表公司营业执照复印件公司组织结构及各机构负责人名单、定员编制公司人力资源各种制度及执行情况表公司近三年的财务报表公司近三年的市场分析公司近三年的上下级沟通情况，如合理化建议等近三年的人员流动情况——用于了解公司的人财物及管理情况第三类：公司业务运作情况公司的业务种类及各业务的主要负责人各业务的执行情况同行业竞争对手情况公司的专利和资质情况——用于了解公司的业务运作实力公司职位说明书。

内业资料清单A分册：工程管理文件一、项经部资料1、施工许可证；2、公司内部开工报告；3、公司企业资质；4、施工现场质量管理检查记录表表A、0、1;监理开工申请5、项目经理资质包括职称证、项目经理证、公司任命书及项经部管理人员的上岗证书；6、项经部组织机构图；7、项经部各领导小组名单；二、施工方案1、施工组织设计含施工组织设计评审意见表、施工组织设计报审表、监理审批表；2、各种专项作业计划施工方案；3、主任工程师技术交底；三、施工图纸及设计相关资料1、工程施工图；2、设计变更单、工程洽商记录；3、4、施工图自审、会审纪要；四、工商合同1、施工合同及对外的施工合同；2、分包合同只能对内；五、分承包管理1、工程分承包方评价选择表；2、分承包方资质；3、分承包合同；4、分承包项目完成情况考核表；5、分承包方人员名单及人员资质；六、项经部技术质量管理资料1、项经部质量管理体系图；2、质量责任分配表;编制〈〈施工检验计划〉〉；3、项经部质量责任制；4、与分公司签订的质量责任制；5、与班组签订的质量责任制；6、项经部技术管理体系；7、工程质量问题整改通知书；8、质量目标分解表；9、计量器具检测单；七、工程进度资料1、工程的进度计划总进度跟踪2、工程季、月等进度计划；八、工程完成量资料1、工程的预算清单；2、工程的月完成量；3、工程月完成量统计表；九、综合考评资料1、考评汇总表；2、考评二级指标表；3、考评三级指标表；4、施工许可证及开工报告5、企业资质6、项目经理资质7、4、印章使用登记表8、质量保证体系与质量议和责任体系9、质量通病治理10、检测仪器设备登记台帐十、项经部工作联系单1、工作联系单函对外；2、工作联系单函对内；十一、会议纪要1、项经部例会会议纪要；十二、项经部文件存档1、公司文件；2、程序文件与贯标文件；3、其他有关文件；B分册：质保资料一、混凝土施工记录1、水泥出厂合格证、水泥物理性能检测报告3天、28天、单位工程结构用水泥汇总表；2、砂、石试验报告；3、掺合料合格证及试验报告；4、外加剂合格证及试验报告；5、混凝土配合比； 1、报告 2、检验试块报告 3、开盘鉴定6、混凝土施工记录；7、混凝土开盘鉴定配合比验证试块报告；8、混凝土试块强度试验报告抗渗要求的应有抗渗报告；9、实体同条件试块强度试验报告应包括实体同条件试块留置计划表600度温度记录表;10、混凝土试块强度统计表;二、砖砌体施工记录1、水泥出厂合格证、水泥物理性能检测报告3天、28天;2、砂、石试验报告；3、掺合料合格证及试验报告掺有机塑化剂的应有“有机塑化有型试检验报告”;4、砂浆配合比;5、砂浆施工记录;6、砂浆试块强度试验报告及强度统计表;7、砖出厂合格证及进场实验报告;三、钢材资料1、钢材出厂合格证、进场复验报告、单位工程钢材用量汇总表;2、钢筋焊接机械连接试焊报告;3、钢筋焊接机械连接试验报告;4、焊条、焊剂合格证;钢套筒出厂合格证、型式检验报告含套筒用钢材物理性能、化学成分质保书;5、单位工程钢筋接头汇总表;6、焊工机械连接工操作证;四、防水资料1、防水材料出厂合格证、进场复验报告;2、操作人员资质;五、沉降观测记录1、建筑物沉降观测记录;2、建筑物沉降观测点平面示意图;3、沉降量与时间关系曲线图S-P-T关系曲线;4、分册中 706页汇总表;六、门窗资料1、门窗合格证铝合金门窗、塑钢门窗应有型材及五金合格证;2、门窗玻璃合格证及加工证明;3、窗的三性试验报告;七、构件合格证1、工程所有的构配件合格件等;八、装饰资料1、内墙涂料合格证;2、外墙涂料合格证及进场复验报告;3、外墙面砖合格证、进场复验报告、现场拉拔试验报告;4、内墙面、地面砖合格证;5、大理石放射性检测报告;6、人造木板甲醛含量试验报告;7、室内环境检测报告;8、其他有关装饰材料合格证等资料;九、层面资料1、保温隔热材料合格证及试验报告;2、层面其他材料合格证等资料;十、幕墙资料1、幕墙材料及配件合格证及试验报告;2、后置埋件拉拔试验报告;3、幕墙四型试验报告;4、窗的合格证;5、双组分硅酸酮结构胶混匀性试验报告:十一、密实度试验1、砂、土干密度试验报告;2、土密实度试验报告;3、砂密实度试验报告;十二、工程验收资料1、检验批质量验收记录;2、分项工程质量验收记录;3、分部子分部工程质量验收记录;4、钢筋保护层实体检验记录;5、楼板厚度检测记录;6、公司内部中间验收记录;7、公司内部单位子单位工程验收记录、单位子单位工程质量控制资料核查记录、单位子单位工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽出记录、单位子单位工程观感质量检查记录;8、单位子单位工程质量验收记录;9、单位子单位工程质量控制资料核查记录;10、单位子单位工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽出记录;11、单位子单位工程观感质量检查记录;12、单位子单位工程竣工验收证书;13、单位子单位工程竣工验收报告;14、单位子单位工程竣工验收备案表;15、单位子单位工程竣工报告;16、竣工图;17、工程质量保修书;十三、其他有关资料1、预应力相关资料;2、桩基资料;C分册:技术资料1、施工日记;2、技术安全交底:3、单位子单位工程定位测量放样记录;4、楼层放样记录;5、技术复核记录;6、交接班验收记录;7、隐蔽工程验收记录;8、地下室防水效果检查记录;9、层面淋水试验记录;10、卫生间蓄水试验记录;11、结构吊装记录;12、地基验槽记录;13、工程质量事故处理记录;14、建筑物垂直度、标高、全高测量记录;15、抽气风道检查记录;16、样板块间验收记录;17、模板拆除申请表;18、新工艺、新技术施工记录;D分册:贯标资料一、施工资料1、施工现场踏勘记录表;2、特殊过程控制记录;3、特殊作业人员上岗证书;4、设备检定合格证书;二、工程回访保修资料1、竣工项目回访计划表:2、回访保修记录;3、顾客意见存投诉处理意见;4、顾客满意度调查表;三、仪器设备资料1、检测设备登记台帐;2、测量设备使用检查记录;3、检测设备出厂合格证及送检报告;四、信息汇总资料1、信息汇总表;2、统计方法应用效果评价表;五、文件控制资料1、质量记录目录清单;2、受控文件和资料清单;3、发文登记表;4、收文登记表;5、施工技术文件发文登记表;6、文件回收销毁登记表;7、文件借阅登记表;六、产品控制资料1、不合格品评审及处理验证记录;2、纠正措施记录表;制定不合格品纠正措施;3、预防措施记录表;编制预防工程质量通病的措施;七、材料贯标方面资料1、供方调查表;收集供方资质证书、营业执照等;2、供方评价表;3、现场材料进场日记;4、合格供方供货质量记录;5、月份物资需要计划表;6、月份物资采购计划表;7、钢筋进场验收记录表;8、水泥进场验收记录表;八、机械设备资料1、机械设备供方评价表、收集供方资质证书、营业执照等;2、机械设备到货验收单;收集机械的使用说明书、合格证、生产许可证等;3、机械设备保养计划;4、机械设备维修保养记录表;5、施工机械设备需要计划表;6、机械设备进场验收单;7、项经部机械设备操作、指挥人员统计表;操作、指挥人员上岗证;8、项经部在用机械设备查表;9、施工现场设备状况检查表;10、机械设备运转、交接班记录;九、安全内业资料与综合考评有关1、特殊工种花名册、操作证;2、劳务人员花名册及相关手续;。

安阳超越集团内部资料收集清单汇总说明：资料搜集清单是为了项目组在初期快速了解基本情况，所以索取范围为企业总部及各部门现有的能够直接提供的资料、文件，如果暂时没有，则不必提供，项目组将在后期通过访谈获取。

集团管理部门：1.集团的章程2.集团的宣传材料3.集团成立背景，发展历程，发展过程中各种总结、分析材料4.集团近年来外部审计报告材料5.集团的组织结构图6.1999年和2000年集团、各分公司工作总结报告及副总经理以上个人工作总结。

7.2001年集团、各部门年度工作计划。

8.集团历史上的战略规划文件（如涉及战略规划的会议记录文件等）9.超越集团发展规划文件（业务和财务）10.超越集团资产（固定资产、材料、存货等）管理制度规定11.超越集团仓库管理制度12.超越集团1999年、2000年年度、2001年季度仓库盘存报告13.安阳市统计年鉴,2000年和2001年人力资源部：1.人力资源状况2.17个制度3.集团的人员名单、状况4.集团的职位说明书5.集团的人力资源战略计划文件6.近几年人员变动情况相关文件财务部门：1.全部财务管理规章制度2.资产管理制度3.应收帐款回收管理制度4.存货管理制度5.现行企业财务部门岗位职责及业绩考核规定6.财务费用管理制度文件7.近三年的年度财务计划8.财务报表（以往三年的财务报表，包括集团的合并报表，各事业部/子公司/参股公司的财务报表）：资产负债表、损益表、现金流量表9.应收帐款明细账、帐龄分析表10.固定资产明细帐、固定资产实地盘点表11.存货明细帐、存货实地盘点表12.短期投资、长期投资明细账、投资效益分析表13.无形资产、递延资产明细账14.资产评估报告15.贷款证16.1999年年度及2000年以来季度财务工作报告和全体财务人员年度个人工作总结读书社：1.读书社相关借阅条款、规定。

2.藏书品种、数量表。

3.近三年会员数据库4.会员变化情况的数据（流失情况等）5.读书社1998、1999、2000三年交费及付息分红登记表6.读书社网点情况表（地点、面积、自有还是租赁）。

红云资料收集清单下面所列为红云集团企业文化建设工作所需要的二手资料清单，需要进行系统性的收集和整理，以便为深入了解红云现状提供详实的依据。

红云各直属企业资料收集的对象中，以昆烟、曲烟为重点。

收集过程中，除清单所列资料外，各企业可根据自身情况推荐重点材料。

红云集团1.集团成立背景、过程和产生影响的材料2.集团发展规划3.现任主要领导和关键人员简历4.领导重要讲话5.宣传材料6.组织结构和管理制度7.人员组成情况（包括性别、年龄、籍贯、学历等）8.成立后的内部刊物各直属企业一、综合1.企业成立背景、发展历程、发展过程中各种总结、分析材料（重点）2.历届领导年终总结报告（或会议详细记录）（重点）3.历年发展规划报告（重点）4.宣传材料（包括视听材料）5.（面向上级的）汇报材料6.现有价值理念汇集（重点）7.员工手册（重点）8.企业章程9.子公司简介10.企业历年所获主要荣誉二、管理11.组织结构、工作流程、岗位职责（重点）12.人力资源管理制度（包括招聘制度、培训制度、评价制度、薪酬制度等）（重点）三、业务和财务13.近两年财务工作报告14.近两年营销规划、计划（重点）15.产品研发、生产、质量管理相关材料16.企业品牌介绍材料四、人员17.历届主要领导变更状况18.现任主要领导和关键人员简历（重点）19.企业人员组成情况（包括性别、年龄、籍贯、学历等）（重点）20.企业主要先进人物名单和事迹五、外部21.外界对本企业的报导、评论和研究成果（重点）22.拥有的国内外行业研究方面重点资料23.竞争对手研究和分析六、其它24.企业历年曾经做过的主要项目清单（项目简介）、主要业绩（合同金额等）25.企业所做过的相关咨询的资料26.内部刊物（创办前两年和近三年）（重点）27.所订阅的本行业和相关行业刊物清单28.近一年各部门简报29.近三年主要高层领导的重要讲话文件（重点）30.企业所做过的调查资料和报告31.社会公益总结材料。

公司收集资料的清单在建立档案室以后，就应该列出一个收集资料的清单了，以备持续的尽职调查和引进战略投资用。

收集资料（1）、公司每期验资报告（2）、公司每期审计报告（3）、历年年检报告、历次评估报告（4）、公司历次章程及章程修正案（5）、公司历次营业执照复印件（批准证书）（6）、公司历次请示文件及批复文件（7）、公司历次股东会决议（董事会决议）（8）、公司历年财务报表（利润表、现金流量表、资产负债表等）（9）、公司现有土地证、房产证（10）、公司现有员工名册、工资名册、保险名册、合同名册、考勤名册（11）、公司的各种荣誉证书、商标证书、专利证书、承担国家或行业重大项目情况，行业重要文件起草情况（含董事长或实际控制人）（12）、公司各种证件,包括但不限于进出口许可正/排污许可证/环保资格许可证/生产许可证/车辆行驶证/质量证件/锅炉、电梯、特种工种许可证/定点加工许可证（13）、工商局打印“公司基本情况登记表”（14）、工商局复印“公司历次变更登记资料”（15）、公司三年内的贷款合同、担保合同（16）、公司正在履行的大额采购合同、销售合同及设备购买合同（17）、企业不同税率阶段，税率政策依据（18）、历年政府奖励金额及奖励依据（19）、公司三年以来受到工商、税务、海关、质量、环保、劳动保障、外管部门等的处罚记录（20）、关联公司历次批复、批准证书、营业执照、章程、验资报告（21）、控股股东历次批复资料、工商登记注册资料、历年年检/审计资料（22）、参股股东的批准证书/营业执照/最近年度年检/审计报告等资料（23）、控股子公司历次批复资料、工商登记注册资料、历年年检/审计/纳税/社保/经营证照等资料（24）、参股子公司的批准证书/营业执照，最近年度年检/审计报告等资料。

一、评审类
1、质量保证体系文件
1.1 质量保证手册
1.2 程序文件
1.3 作业指导书
1.4 其它文件
2、公司文件
3、人员
3.1 工程技术人员花名册（3名高级工程师、10名机械工程师、10名电气工程师）
3.2 持证作业人员花名册（安装维修人员40人、电工若干、电焊工若干、叉车驾驶员、行车安全管理员）
3.3 专职检验员花名册
以上人员一机一档，招工审批表、劳动合同、毕业证书（如有）、职称证书（如有）、操作证（如有）。

3.4 人员工资表、养老保险
3.5 人力资源记录（培训相关）
4、台账及档案
4.1 设备台账
4.2 检验与试验装置台账
4.3 工装模具台账
4.4 安装维保工具台账
5、内审
6、管理评审
7、外来文件清单——法律、法规、标准
8、合格供方记录（合格供方名录、合格供方评审记录、合格供方评价记录）
9、顾客满意度调查表
二、一机一档
1、制造类一机一档
2、安装类一机一档
3、维保类一机一档
4、改造类一机一档
5、随机文件整理归档
销售（安装）合同及评审表
统计表（或者叫汇总表）档案目录
档案编号规定
三、技术类
1、设计与开发
2、图纸
3、机械加工工艺卡、钣焊工艺卡
4、电气原理图、调试说明书
5、控制柜组装工艺卡
6、材料定额汇总表。

青岛乾坤咨询项目内部资料收集清单（第一次收集）说明：我们是北大纵横青岛乾坤咨询项目组，为了迅速了解贵公司基本情况，我们列出相关资料收集清单，请协助收集。

资料如有电子版，请以电子版方式提供。

如有部分资料未在清单中列出但您认为有必要提供，请同时提供。

如果没有资料清单所列的材料，请备注说明，谢谢您的合作和大力支持。

一、公司相关资料1、公司历史沿革等基本情况2、高层管理人员简介、工作分工3、发展规划4、近五年年度工作计划、年度工作总结5、质量管理体系文件，主营业务流程6、组织结构、部门职责、岗位、人数7、主要规章制度及目录8、1999年－2001年重要宣传材料、内部刊物二、部门（含二级部门）相关资料1、岗位设置、岗位职责、岗位人数2、部门内部工作管理制度、主要工作流程3、1999年-2001年年度部门工作计划和工作总结三、人力资源相关资料1、人员基本情况统计表（包括学历、年龄、工龄、所龄、职称、职务）2、近3年流进、流出人员基本情况统计表（包括学历、年龄、工龄、所龄、职称、职务、流动原因）3、人力资源规划4、人力资源管理制度（包括招聘制度、任用制度、薪酬福利制度、考核制度、培训制度、员工晋升制度）及细则5、2001年薪资水平（公司平均水平及高层、中层、一般人员、研发人员平均水平；同行业平均水平及最高、最低水平；青岛市社会平均水平及最高、最低水平）四、财务相关资料1、近5年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2、主要财务管理制度（包括资金审批制度、预决算制度等）3、近3年主要业务收入总额、来源及构成4、近3年工资总额（包括员工取得的所有收入）工资结构5、近3年福利费用（实际发生）总额及构成美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。

秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。

秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。

清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。

公司资料收集清单公司资料收集清单一：营业执照提供最新的营业执照的电子扫描件二：资质如：软著（最近一年内的）、高新企业、软件企业、专利、行业内特殊资质等，请提供电子扫描件三：社保证明在企业为员工缴纳社保的当地的社保局网站上打印出的带有当地社保局红章的社保证明。

不显示人员的具体信息，只需打印出能证明企业缴纳社保的总人数即可。

打印出的原件留存，审核时现场提供给老师，电子扫描件。

四：公司平面图认证的物理地址的办公区域平面图。

五：网络拓扑图：用画图软件画出公司的网络拓扑图，并说明下网段的划分情况六：公司部门花名册提供企业完整版花名册，内含部门、人员名称、职位七：供应商合同及供应商名录请提供最近一年的供应商名录，咨询老师需要编写进认证所需的体系文件中，审核前，体系文件会提供给审核老师，审核结束后，体系文件留给企业存档。

供应商名录应包括：供应商名称、地址、联系人、联系人的联系方式等。

供应商分为两种，1：企业内部采购，如电脑、办公用品等。

需提供三份对内的采购合同（供应商名录中要涵盖）；2：针对于项目上的采购，东西采购来后用在项目上，如：软件、硬件、设备等。

需提供三份针对项目上的采购合同（供应商名录中要涵盖）。

电子扫描件。

八：项目流程如开发流程、运维流程、系统集成流程、销售流程等，可以是文字版，也可以是图标的形式。

九：公司简介文字版，包括地理位置、成立时间、注册资本、主要经营内容、公司发展理念等。

如果有PPT或者图片等，也可一起放进“09、公司简介“中。

十：房屋租赁合同或房产证明实际办公的物理地址的租赁合同或房产证。

也就是老师要上门审核的实际办公的地址。

房屋租赁合同中要明确显示出来。

十一：销售合同企业主营业务的销售合同（卖出）。

已经完成的项目合同2份，正在进行中的项目合同2份。

十二：在职、离职人员资料在职：劳务合同、保密协议（如果没有单独签订保密协议，劳动合同中有相关条款也可以）、入职流程等。

离职：离职申请、离职流程单等。

某项目二手资料收集清单内部某集团负责人：你们好首先感谢你们给我们工作的大力支持;下面罗列的是我们本次工作需要的二手资料清单;这些资料对我们工作的进行将起到很大的作用;因此,麻烦您在百忙之中抽出时间协助我们进行收集整理;我们希望这些信息有电子文件的最好提供电子版,以利于项目组全体成员查看;基本资料1.某集团公司部门经理以上人员简历;2.某集团公司营业执照复印件、公司章程;3.某集团公司历史和现状介绍资料;4.某集团近3年1999－2002的经营计划与总结;5.经审计过的某集团公司近3年的财务报表及附注与相关资料,某集团公司预算与财务管理与分析方面的制度与近三年的资料,某集团公司与营销公司结算的价格与付款政策;6.某集团公司组织结构、主要业务流程与工作程序文件、子/分公司设置、工作职责、子/分公司管理控制方法、决策权限与程序;7.某集团设备情况介绍;8.某集团是否以前请咨询公司做过咨询如果有,请提供咨询公司咨询的资料9.某集团拥有的近3年内部刊物和相关行业方面资料包括国内鞋业、印刷业、以及国外鞋业;包括近年来行业的产值、利润、竞争格局、对今后几年的预期;按照地区、时间等不同角度分析统计的资料;10.国外制鞋行业发展历史、现状;11.有关我国进入WTO以后国外制鞋产业对国内制鞋产业的影响的报告；12.某集团公司近3年的重大人事任免和高层人员的兼职情况；13.某集团公司董事会或总经理办公会关于公司发展、集团公司与下属公司关系的决议；14.某集团现有战略环境分析、集团战略资源评估、战略目标、战略制定、战略计划、战略实施方面的信息15.公司的内部资源与能力情况资金与外部融资、技术与产品开发、生产组织、营销、管理、上下游资源控制－集团外部融资与资本运作情况；－技术开发机构、人员、新产品开发能力、情况；－行业原材料供应商的数量、集团的主要供应商的能力与合作情况；－目前的生产能力；16.某集团的有关供应商方面的资料、渠道方面经销商、代理商的、广告公司、公关公司等资料；17.下属二级公司主营业务、经营运作模式、财务与人力资源状况,主要领导干部的任用、薪酬、评价考核等方面的信息;18.某集团认为哪些公司是自己主要的竞争对手请提供竞争对手的名单、大致的业绩情况、主要负责人,以及其联系方式;营销资料：1.某集团收集的近5年来国内皮鞋市场销售额的数据；2.某集团公司近5年来市场占有率变化及业绩增长方面的信息；3.某集团市场按照区域进行划分的情况；各块市场的份额以及主要竞争对手的份额；4.某集团有关中国鞋类市场消费者研究的资料和报告；5.有关某集团产品的用户满意度调查统计数据以及研究报告；6.某皮鞋消费者年龄、性别、经济收入、地域分布等调查统计数据；7.历年某用户的表扬、投诉等资料；8.某集团现有营销战略资料包括环境分析、战略目标、战略制定、实施计划、战略实施等方面9.某集团历年销售额、销售量、市场占有率等方面的信息;10.近三年营销计划11.近三年销售政策,营销公司与分公司之间结算的价格与付款制度,分公司与代理商之间的结算价格与付款制度;12.2002年营销目标分解、1-8月各区域完成情况含销量、销售额、回笼、区域市场占有率等指标13.2002年营销传播策略企划案、各阶段策划方案及执行情况14.某集团现销售渠道建设情况：区域划分、市场覆盖率、渠道结构含层级划分及各层级经销商的数量、截止2002年8月各层级销售流量、主要经销商档案、零售终端建设情况15.某集团2002年集团广告费预算及使用情况包括各类媒介投放情况16.某集团营销管理方面的信息,包括各项营销业务流程、管理制度、营销人员管理、薪酬体系等;17.某集团售前、售中及售后服务政策、管理制度、工作流程18.2002年某集团各系列产品价格、成本构成、毛利率19.某集团以前是否请调研公司做过市场调研如果有,请提供调研公司提供的市场研究报告20.市场信息/研究部门编制的市场分析报告组织结构与人力资源管理信息：1、某集团公司组织结构、主要业务流程与工作程序文件、子/分公司设置、工作职责、子/分公司管理控制方法、决策权限与程序;2、各部门职责、岗位结构图、各岗位职务说明书职责3、某集团人力资源招聘制度与政策；4、某集团培训制度与政策；5、某集团备案的岗位/职务说明书、绩效考核与管理办法；6、某集团薪酬与福利制度；7、某集团人员组成情况包括性别、年龄、籍贯、职称、学历等方面的信息;8、某集团近三年人员流动状况及其原因与去向;9、某集团曾经调查过的员工满意度调查分析报告;企业文化：1、某集团的企业文化方面的资料包括价值观念、组织制度、经营理念、控制理念等2、某集团员工手册3、2002年企业文化建设工作计划技术与生产：1.某集团的质量手册及程序文件;2.某集团的设计、制造、检验流程的运行效果;3.某公司收集的国家有关制鞋产业的法律法规、文件；4.某公司收集的有关国内制鞋技术发展现状及趋势的资料;。

1、企业平面图？平面图、消防器材分布图
2、企业概况？
3、安全管理人员人数？主要负责人有无主要负责人证书？安全主任有无安全主任证？有无组织机构图？（如无有何部门？提供各部门名称、各负责人名字、各负责人电话号码）。

4、企业工艺流程？
5、设备设施清单（台账）？（设备名称、型号、数量、所在场所）
6、特种设备（有何种？）年检报告？
叉车、吊机、锅炉、空压机（储气罐）、
7、有何特种作业人员？有无证书？
电工、焊工、锅炉工、叉车工、吊机
8、危化品清单，存储量，使用场所？MSDS？
9、事故报表（事故台账）
10、工伤保险台账？（工伤台账）
11、安全投入（劳保用品出入库）
12、应急预案？（消防演练）
13、安全检查？（记录）
14、安全教育培训？（记录）
15、安全操作规程？。

收集资料清单第一篇：收集资料清单资料清单1、企业法人证书。

2、2010年——2013年能耗报表（年度）。

3、2010年——2013年生产报表、台账（年度）。

4、2011、2012、2013年度能源利用状况报告5、企业自查打分表（2013年）6、2012年节能目标考核表（万家企业），2012年现场节能监察表（千家企业）7、企业设备台账、清单(包括设备名称、型号、电机型号、电机生产时间)，主要耗能设备能效检测报告。

8、企业“十二五”节能目标分解证明材料。

9、成立领导小组文件、相关会议纪要;10、设立能源管理岗位的相关文件、聘任文件、工作职责和工作总结；11、企业能源管理负责人取得的能源管理师资格证书；12、节能目标完成情况纳入绩效考核文件、实施奖励、处罚等相关材料；13、能源管理体系文件、认证证书、评价报告、运行和改进记录等；14、能源计量器具配备制度和管理制度及质检部门出具的相关材料；15、设立能源统计岗位文件、能源消费原始记录和统计台账及能耗数据分析资料；16、能源审计报告和整改措施，节能规划、年度节能计划和按规划和计划要求组织实施项目的相关资料；17、能效对标方案和实施活动的相关材料；18、建立实施奖励和处罚的相关文件材料；19、开展节能宣传教育的相关资料；20、节能培训计划、考试记录、培训证书等材料；21、专门用于节能技术进步的资金使用计划及实施项目等相关材料；22、企业节能技改计划有关资料和技改项目实施情况材料；23、节能新技术研发项目、费用凭证和采用节能技术、产品、工艺的相关材料；24、合同能源管理模式实施节能技改相关材料（不是必须）；25、节能评估报告及节能评估审查意见（有新、改、扩建项目的）。

26、淘汰、停产、关闭企业需要企业说明、提供相关证明并且当地经信部门盖章确认。

节能目标考核内容提要1、节能目标分解及完成情况。

企业是否对“十二五”节能目标进行年度分解，是否完成2011、2012年节能目标进度情况；建立和强化节能目标责任制，将本企业的节能目标和任务，层层分解，落实到各车间、班组和岗位，落实到具体的工艺设备。

1 XX第三方系统维护情况说明 2 XXIT项目建设及二次开发情况说明 3 XXIT培训计划说明及IT培训清单
*和胜方 *和胜方 培训计划及清单散落，人力整理
IT投资及信息部门建设 1 XXIT年度投资预算情况说明 2 XX信息部岗位职责说明（含第三方）
缺省无计划
IT系统测评及其他评估
1 项目第一阶段系统测试报告 2 项目第二阶段系统测试报告 3 XXIT现状详细评价（信息部员工） 4 电商评估（针对百买平台） 5 项目第二阶段IT团队评估报告
IT基础信息收集
序号 1 2 3 4 5 6 7
名称 XX现有系统功能说明 XX现有系统操作手册 XX现有IT资产清单 XX现有系统软硬件清单 XX现有网络架构拓扑图 XX现有网络容量情况说明 XX现有网络安全情况说明
提交情况
备注
财务部K3系统操作手册缺省Biblioteka 物理层缺省 *合胜方 *合胜方
IT服务&维护
缺省尚未测试 缺省尚未测试

公司材料收集清单2
整理资料
1、公司和关联公司历史沿革表
2、近三年公司董事监事高级管理人员对外投资情况
3、近三年公司董事监事高级管理人员兼职情况
4、近三年公司关联方调查
5、公司自然人股东基本资料
6、公司自然人股东持股情况表
7、公司委托持股情况一览表(在A股上市不存在该情况)
8、关联公司股权关系图
9、公司平面图
10、公司历年财务状况表
11、公司主要产品名称/占比/客户等资料
12、公司十大供应商采购占比资料
13、公司十大客户销量占比资料
14、总结公司突出优势
15、国家关于本行业的政策
16、全球和中国关于本行业发展状况的统计与预测
17、本企业收入/利润/纳税/人数/市场等方面在行业中的排名地位
18、完善公司组织架构图及岗位描述
19、完善公司生产组织流程图
20、完善公司符合法规的采购/销售/人力/生产/研发/财务/质量/环保等制度
21、新产品研发政策/销售政策（商业模式）
22、市场竞争分析/未来规划与前景/公司优势与弱点/各类风险因素
23、生产材料清单及单耗比例及采购地及供应商数量及供应比例
24、设备清单及数量及功能及产能及分布车间及价值及厂家及购买时间及使用寿命等
25、产能分析图（人/机/作业时间配合产能均衡）
26、之前三年对外担保/抵押/资金往来之名称/数量/金额/对象/清理情况及时间及结果
27、整理用于支撑各项结论的原始单据及凭证。