出口收结汇联网核查系统及进口报关单联网核查系统应急预案

5.银行由于错误操作而多核注的数据可通过在“本次申请收汇金额”栏录入负值的方式进行冲减，系统自动记录备查。
6．银行按规定为企业办理待核查账户内资金结汇或划出后，应留存《出口收汇说明》五年备查。
进料加工贸易收汇
来料加工贸易（比例内）收汇
其他贸易收汇
预收货款收汇
同上
同上
本次结汇或划出金额不超过核查系统中查询的该企业“预收货款可收汇余额”。
1．开户银行为企业开立待核查账户时，应通过外汇账户信息交互平台，查询该企业是否已在开户地外汇局进行基本信息登记。
企业的基本信息已登记的，开户银行可直接为企业开立待核查账户。
企业的基本信息未登记的，开户银行不得为其办理开户手续，同时应通知企业到开户地外汇局办理基本信息登记。
2．待核查账户纳入外汇账户管理信息系统，代码为1101。
1．预收货款可收汇额，依据企业已登记预收货款和前12个月出口收汇情况，由贸易信贷登记管理系统生成。
2．企业预收货款对应的货物实际报关出口后，其经联网核查后结汇或者划出的金额，从该企业登记的相应贸易类别出口可收汇额中扣减。
按规定不需办理货物报关项下的出口收汇
同上
1．《出口收汇说明》；
2．中国电子口岸企业操作员IC卡；
4．按规定不需办理货物报关项下的出口收汇，银行不得为收汇单位出具出口收汇核销专用联。
三、联网核查与待核查账户资金结汇
项 目
法规依据
审核材料
审核原则
注意事项
一般贸易收汇
1.《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令 第532号）
2.《国家外汇管理局 商务部 海关总署关于印发<出口收结汇联网核查办法>的通知》（汇发[2008]29号）

国家外汇管理局、海关总署关于使用进出口报关单联网核查系统有关问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局、海关总署关于使用进出口报关单联网核查系统有关问题的通知（一九九九年二月一日）国家外汇管理局各分局，北京、重庆管理部；各外汇指定银行：为解决各分局和外汇指定银行（以下简称银行）在使用“进出口报关单联网核查系统”（以下简称核查系统）时遇到的问题，经商海关总署同意，现通知如下：一、各分局和银行必须按照《海关总署、中国人民银行、国家外汇管理局关于试点和推广进出口报关单联网核查系统的通知》（以下简称通知）的规定及时落实和使用核查系统进行报关单的真实性核查，遇有问题应立即上报。

二、使用核查系统时，判断报关单真实的标准为在输入“经营单位代码”和报关单的“预录入编号”后，系统显示有此报关单，并且查询到的报关单电子底帐的有关信息与纸质报关单上的进口口岸、经营单位（包括海关企业注册登记号）收货单位、贸易方式、成交方式、商品编号、货物品名、单价和数量等内容相同（报关单电子底帐信息的单价和数量的最后一位与纸质报关单因四舍五入原因有差异时，可视为相同）。

三、经核查系统核查为真实的报关单才可凭以售付汇和核销。

银行和外汇局在审核实际售付汇和核销金额时，应以提单、合同、发票等商业单据载明的金额为准，但累计金额不得大于纸质报关单上的单价乘数量之积的等值外汇。

四、经核查系统核查予以售付汇和核销后，银行和外汇局应当将该报关单的电子底帐通过打印机打印输出，将打印输出的资料与其他单证一并装订留存。

也可以将核查到的页面以报关单的预录入编号为文件名存入计算机内，所存的结果应当能够原样再现。

（国际贸易）出口收结汇联网核查系统操作手册出口收结汇联网核查系统操作手册（外汇局版）国家外汇管理局中国电子口岸数据中心目录前言11.1系统目标11.2适用范围11.3业务流程简介11.4系统功能简介1第一篇运行环境2第二篇具体操作说明3第一章如何进入和使用本系统31.1 进入系统31.2 业务规则及注意事项5第二章来料加工收汇比例调整72.1 功能介绍72.2 操作流程72.3 业务规则及注意事项9第三章来料收汇比例调整查询10 3.1 功能介绍103.2 操作流程10第四章企业出口报关单查询13 4.1 功能介绍134.2 操作流程134.3 业务规则及注意事项15第五章企业核注金额查询16 5.1 功能介绍165.2 操作流程165.3 业务规则及注意事项18第六章企业核注明细查询19 6.1 功能介绍196.2 操作流程196.3 业务规则及注意事项21第七章企业可核注余额查询22 7.1 功能介绍227.2 操作流程227.3 业务规则及注意事项24第八章银行核注金额查询258.1 功能介绍258.2 操作流程258.3 业务规则及注意事项：27第九章银行核注明细查询289.1 功能介绍289.2 操作流程289.3 业务规则及注意事项29第十章进料加工收汇比例查询30 10.1 功能介绍3010.2 操作流程3010.3 业务规则及注意事项30第十一章来料加工收汇比例查询31 11.1 功能介绍3111.2 操作流程3111.3 业务规则及注意事项33第十二章退出本系统3412.1功能介绍3412.2 操作流程34第三篇权限说明35前言为使您尽快熟练使用中国电子口岸出口收汇之出口收结汇联网核查子系统（以下简称核查系统），请仔细阅读本操作手册。

1.1系统目标通过中国电子口岸数据平台，完善货物贸易信息共享和协同监管机制，出口交易与收结汇的真实性及一致性核查管理。

1.2适用范围按照有关法律、法规规定，有对外贸易经营权的企业及个人的货物贸易项下出口收汇和有对外贸易经营权的保税监管区域企业经营非保税货物的出口收汇实行出口收结汇联网核查管理。

一、预案背景为提高我国联网核查工作的效率和质量，确保联网核查系统稳定运行，针对可能出现的突发事件，特制定本预案。

二、预案目标1. 确保联网核查系统在突发事件发生时，能够迅速响应，及时恢复正常运行。

2. 最大限度地降低突发事件对联网核查工作的影响，确保联网核查业务的连续性和稳定性。

3. 提高联网核查工作人员的应急处置能力，提高应急处置效率。

三、预案适用范围本预案适用于联网核查系统在运行过程中，因自然灾害、人为破坏、系统故障等原因引发的各类突发事件。

四、组织机构及职责1. 成立联网核查应急预案领导小组，负责统筹协调、组织指挥应急预案的实施。

2. 设立应急指挥部，负责具体指挥、协调、调度应急预案的实施。

3. 设立应急小组，负责突发事件的信息收集、分析、处理和应急响应。

五、应急预案流程1. 突发事件发生（1）应急小组接到突发事件报告后，立即启动应急预案。

（2）应急指挥部根据事件性质、影响范围等因素，确定应急处置级别。

2. 信息收集与评估（1）应急小组收集突发事件相关信息，包括事件发生时间、地点、原因、影响范围等。

（2）应急指挥部对收集到的信息进行评估，确定应急处置措施。

3. 应急处置（1）根据应急处置措施，启动应急响应。

（2）应急指挥部协调相关部门、单位，共同应对突发事件。

4. 恢复运行（1）在确保安全的前提下，逐步恢复联网核查系统运行。

（2）应急指挥部对恢复运行情况进行跟踪、评估。

5. 总结与改进（1）应急处置结束后，应急指挥部组织总结经验教训。

（2）针对应急处置过程中发现的问题，提出改进措施，完善应急预案。

六、应急保障措施1. 人员保障：确保应急小组、应急指挥部等人员到位，明确职责分工。

2. 物资保障：储备必要的应急物资，如备用设备、备件等。

3. 技术保障：加强联网核查系统的技术支持，确保系统稳定运行。

4. 联动保障：加强与相关部门、单位的沟通协调，形成联动机制。

七、预案实施与监督1. 本预案由联网核查应急预案领导小组负责实施。

出口收结汇联网核查系统操作手册(企业端)系统简介出口收结汇联网核查系统是为了规范企业在出口收汇过程中的操作而设计的，该系统集成了收款、结汇等功能，帮助企业高效、准确地完成相关操作，保证了出口交易的顺利进行。

功能特点1.收款管理–提供收款账号管理功能，包括新增、修改和删除收款账号信息。

–实时监测收款情况，及时更新收款信息。

2.结汇管理–提供结汇申请功能，方便企业提交结汇申请。

–系统自动核查结汇信息，确保结汇操作的准确性。

3.核查功能–提供核查功能，检查企业的出口情况是否符合相关规定。

–及时提醒企业存在的问题，并给出解决建议。

4.数据分析–显示企业的出口收结汇情况，提供数据分析报告，帮助企业监控经营情况。

操作流程1.登录–输入用户账号和密码，登录系统。

2.收款管理–点击“收款管理”菜单，进入收款账号管理界面。

–点击“新增账号”按钮，填写收款账号信息并保存。

–对已存在的账号，可以进行修改或删除操作。

3.结汇申请–点击“结汇申请”菜单，进入结汇申请界面。

–填写结汇信息，包括金额、用途等，并提交申请。

–系统自动核查信息，若通过核查，则结汇操作完成。

4.核查功能–点击“核查”菜单，进行出口收结汇信息的核查。

–检查是否存在不符合规定的情况，并根据提示进行调整。

5.数据分析–点击“数据分析”菜单，查看出口收结汇的数据报告。

–分析报告包括收款金额、结汇金额等信息，帮助企业了解自身的经营情况。

注意事项1.操作前，请仔细阅读操作手册，确保操作步骤的准确性。

2.如有任何疑问或问题，请及时联系系统管理员进行解决。

3.出口收结汇涉及资金安全等重要问题，请勿随意泄露账号密码等信息。

通过本操作手册，您可以快速了解出口收结汇联网核查系统的操作流程和功能特点，帮助您更加高效地管理出口收结汇事务，确保交易的合规性和顺利进行。

祝您操作愉快！。

企业出口收结汇联网核查系统实务操作1. 简介企业出口收结汇联网核查系统是由中国人民银行推出的一种金融监管工具，用于对企业的出口收入、结汇等进行联网核查。

本文档将介绍企业出口收结汇联网核查系统的实务操作，帮助用户快速上手使用该系统。

2. 登录与注册要使用企业出口收结汇联网核查系统，首先需要进行注册和登录操作。

以下是具体步骤：2.1 注册1.打开系统网站，并点击注册按钮。

2.填写注册信息，包括企业名称、法定代表人姓名、注册资本等。

3.提交注册申请，并等待系统审核。

2.2 登录1.打开系统网站，并点击登录按钮。

2.输入用户名和密码。

3.点击登录按钮进行登录。

3. 新建核查任务在成功登录企业出口收结汇联网核查系统后，用户可以新建核查任务以对企业的出口收入、结汇情况进行核查。

3.1 填写任务信息1.点击系统菜单中的“新建任务”选项。

2.填写任务信息，包括任务名称、任务描述、参与核查的企业等。

3.确认填写信息无误后，点击“下一步”。

3.2 上传核查文件1.在下一步页面，点击“选择文件”按钮，选择要进行核查的文件。

2.系统会自动识别文件格式，并显示在页面上。

3.确认文件无误后，点击“上传”。

3.3 提交任务1.在上传文件后，系统会展示核查的详细信息，包括文件名、文件大小等。

2.检查核查信息是否正确，如有问题可返回重新上传或编辑。

3.确认无误后，点击“提交任务”。

4. 查看核查结果提交任务后，用户可以查看核查结果以了解企业的出口收入、结汇情况。

4.1 查看任务列表1.在系统菜单中选择“任务管理”选项。

2.系统会展示用户已提交的任务列表。

3.点击相应任务名称，即可查看提交的任务详情。

4.2 查看核查报告1.在任务详情页面，点击“查看核查报告”按钮。

2.系统会生成核查报告，并以页面形式展示。

3.用户可以查看报告中的核查结果以及相关统计信息。

5. 导出核查报告除了在系统中查看核查报告，用户还可以将报告导出为文件，以便进行保存或分享。

出口收汇联网核查系统汇报人：日期:CATALOGUE目录•系统概述•系统建设方案•系统技术方案•系统实施方案•系统运行维护方案•系统应用效果评估01系统概述出口收汇联网核查系统是在外汇局“数字外管”建设总体框架下，推行的又一项业务流程的变革，旨在利用现代网络技术，实现对企业出口收汇业务的高度信息化管理。

该系统由外汇局研发并推广，利用银行、外管局、企业之间的联网，实现对企业的出口收汇业务进行全面的核查和监督。

系统背景介绍系统应用范围系统特点与优势系统可以根据预设的规则和算法，自动进行数据分析和核查，减少人工干预和错误。

自动化程度高信息透明度高管理效率高安全性好企业、银行、外管局等各方都可以通过系统实时查看业务进展和数据信息，提高信息透明度。

系统可以对各项业务数据进行统计和分析，方便管理人员进行决策和监督，提高管理效率。

系统采用了多种安全措施，包括数据加密、权限控制、操作日志等，确保数据安全和系统稳定运行。

02系统建设方案系统建设目标系统建设内容系统建设步骤系统正式上线运行，并进行持续的监控和维护，确保系统的正常运行。

对开发完成的系统进行全面的测试，确保系统的稳定性和性能。

依据系统设计和编码规范，进行系统开发和测试。

了解监管部门的需求和业务流程，制定详细的需求规格说明根据需求规格说明书，设计系统架构、数据库结构、界面布局等。

03系统技术方案系统架构设计使用Java语言开发，采用SpringMVC框架，实现模型-视图-控制器分离。

前端采用Bootstrap框架，实现响应式布局。

基于B/S架构，采用三层分离的设计思想，分别为数据访问层、业务逻辑层和表现层。

系统数据库设计采用关系型数据库MySQL，存储基础数据、业务数据和日志数据。

设计合理的数据库表结构，减少数据冗余，提高数据访问效率。

使用索引技术，提高数据查询速度。

系统功能模块设计基本信息管理模块用户管理模块业务数据管理模块系统管理模块日志管理模块04系统实施方案资源准备数据整理系统安装与配置根据实施计划进行系统安装和配置，确保系统正常运行。

海关应急预案海关作为国家对外贸易的监管机构，承担着确保进出口货物安全、维护国家利益的重要责任。

然而，面对日益复杂多变的贸易环境，海关需要有一套有效的应急预案来应对突发情况，确保国际贸易的顺利进行。

一、背景介绍海关应急预案是指在贸易过程中出现意外事件、灾害或危机时，海关制定的一套应对措施和行动方案。

其目的是保障国家安全、维护公共利益、降低贸易风险，确保进出口货物的顺利通关。

二、应急预警机制海关应急预案的建立需要建立完善的应急预警机制。

通过与其他国内外机构的合作和信息共享，海关能够及时了解到潜在的风险和威胁。

同时，海关也需要加强对关键产业链和贸易环节的监测能力，以便在事态发展之初就能采取必要的防控措施。

三、关键资源调配在突发情况下，关键资源的调配是应急预案的重要环节。

海关需要事先确定关键货物和关键物资，以确保在紧急情况下能够优先调配和保障。

例如，在自然灾害或疫情爆发时，海关可以优先处理救灾物资和医疗器械的通关手续，保障物资的及时运抵目的地。

四、应对办法和行动措施海关应急预案还包括了一系列应对办法和行动措施，以确保在突发情况下能够尽快有效地做出反应。

例如，在发生重大安全事件时，海关可以立即启动安全检查机制，加强对涉及国家安全的进出口货物的检查。

同时，也可以加强对运输工具、港口、仓库等场所的监控和安全防范措施。

五、国际合作与经验借鉴海关应急预案不仅仅局限于国内范围，国际合作和经验借鉴也是至关重要的。

海关可以与其他国家的海关机构开展合作，分享应对突发情况的经验和思路。

特别是在跨境电子商务等新兴领域，国际合作能够帮助海关更好地应对日益增多的风险和挑战。

六、专业培训与技术支持海关应急预案需要紧跟时代的步伐，并与新技术保持同步。

海关应加强对工作人员的专业培训，提高应急预案的制定和执行能力。

同时，海关还需要借助信息技术的支持，建立起高效的数据管理平台，以便快速获取、分析和应用大数据，提高应急决策的准确性和迅捷性。

口岸报关是进出口贸易里最常见的流程，所谓口岸报关就是货物到了哪里就在哪里报关。

比如你有一批货物以空运的方式运到某机场，报关也在该机场报关，这就叫口岸报关。

口岸报关包括进口报关和出口报关，出口报关所需清关单据包括：发票;装箱单;合同(以上3项均由发货人提供正本);报关委托书;报检委托书(发货人提供);出口收汇核销单(发货人提供，出处：外汇管理局);手写/打印报关单校验稿(报关时报关行制单使用)。

为什么报关分为口岸报关和主管海关业务,电子口岸提交报关单的问题,电子口岸报关单到底要不要交单为什么报关分为口岸报关和主管海关业务?问：我们公司为生产型企业，而且专门有一个关务的团队。

但是为什么我们还要找负责主管海关数据的报关行和负责口岸报关的报关行?答：首先，你们公司的关务团队可以自已报关。

如果因为人手不足，报关业务需要委托给报关行的情况也是有的。

其次，主管海关一般只办理一些审批事项及无实际进出口货物报关(比如内销、放弃、结转等);而口岸海关则是办理实际货物进出口的报关业务。

最后，大的报关行一般业务会比较全面，总关及口岸海关的业务都能办。

有的报关行比较小，只办理部分业务或只办理某一个口岸的业务。

电子口岸提交报关单的问题出口退税，数据报送，选择全体报送就可以了。

2012年8月1日起，将在北京、天津、上海、南京、宁波、杭州、福州、青岛、广州、深圳、拱北、黄埔等12个海关的部分业务范围内启动通关作业无纸化试点，选择部分AA类、A类企业开展试点，具体企业名单由各试点海关选定。

中国电子口岸数据中心将于2012年8月1日对电子口岸系统进行调整，此次调整主要涉及出口收汇联网核查和进口付汇联网核查两个系统。

一、出口收汇联网核查系统1、取消核销单申请、备案、交单、挂失等功能。

2、保留系统原有数据查询功能，出口企业可继续查询核销单有关历史数据。

3、新增出口结关报关单查询功能，以便出口企业查询参加外汇局总量核查的出口报关单数据。

关于“待核查账户”（四）：
企业“待核查帐户”之间不得办理划转； 企业“待核查账户”上资金不能直接对外支 付； 误入“待核查账户”的款项不能随意转出， 如 需转出需经外汇局逐笔批准； 企业“待核查账户”上的资金不得转为定期 或 质押。
“待核查账户”上资金结汇或划转手续 （一）：
一、企业如实填写《出口收汇说明》； 二、提交企业中国电子口岸操作员IC卡； 三、银行登陆出口收结汇联网核查系统进行联网 核查，扣减企业对应的出口可收汇额后在企 业出口可收汇额内办理“待核查账户”上资金 的 结汇或划转手续。
特殊业务的操作方式（三）：
保税监管区域企业出口收汇： 属于保税货物贸易的出口收汇款，直接进入企 业经常项目外汇结算账户，无需联网核查； 属于非保税货物贸易出口收汇，企业按规定正 常出口报关，海关按规定签发报关单的，贸易收 汇款需进入“待核查账户”，转出时按规定进行 联网核查。 注意事项：企业有告知义务，银行应由企业确认 汇入款性质，即由保税监管区域企业自身确定出 口收汇款需进入“待核查账户”或经常项目外汇 账户。
企业“出口可收汇额”的核定依据： 一、海关提供的企业出口货物报关单有关 数据； 二、外汇局提供的企业出口预收货款数据； 三、结合企业贸易类别及行业特点。
企业“出口可收汇额”的核定方式（一）： 一般贸易、进料加工贸易或边境小额、对 外承包出口等其他贸易类别的出口可收汇 额的核定： 按出口货物报关单成交总价之和确定。
特殊业务的操作方式（四）：
远期结汇业务 ： 根据企业远期结汇业务叙办时申明的交易性质，对远期 结汇项下收汇款进行判断后办理入账和交割手续。 对资本项目项下和经常项目项下的非贸易收汇，款项无 需进入企业的“待核查账户”，按原规定办理远期结汇业务 项 下的交割。 对经常项目项下贸易收汇，款项必须进入企业的“待核 查账户”进行联网核查，在扣减企业可收汇额后，转入其经 常项目外汇账户后方可办理交割。

风险认识程度不深,在中也没有较为系统的管理流程。

3提升阶段(２0０5。

07—现在)2005年7月以来的汇率机制和外汇市场的充分，使汇率风险更趋显性化和日常化,汇率风险成为我国银行业外汇业务中的主要风险之一。

另一方面，巴塞尔委员会规定新资本协议草案第二稿于2005年开始实施，这也给城商行的外汇业务风险管理提出了新的挑战.在这一阶段，发布了《进一步外汇风险管理》、《银行并表监管指引（)》以及《银行业金融机构国别风险管理指引》等一系列指引性文件;**不断推出新的管理规章制度,主要包括《**货物贸易项下违反外汇管理行为有关处罚问题》（汇发[２０08]34号）、《出口收结汇联网核查系统及进口报关单联网核查系统应急预案》（汇综发［２008］123号)、《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2012年）》（汇综发［2012]4７号)等。

相关法律规章制度的为我国城商行的外汇业务风险管理提供了依据，为城商行外汇业务风险管理能力的提升提供了必要的法规基础和良好的策环境。

**城商行按照银行业统一监管要求和自身需要，开始逐步引进、研究和开发外汇业务风险的识别、计量、分析和控制方法，以规避外汇业务风险，提升风险管理能力.4创新阶段(将来）据2012年6月的报道称，我国《商业银行资本管理办法（)》拟于２0１3年1月1日开始实施，这意味着版巴塞尔协议Ⅲ的实施时间将与全球主要经济体同步。

当前,巴塞尔协议Ⅱ在我国银行业的实施正在逐步展开,部分城商行在实施巴塞尔协议Ⅱ的过程中尚且存在一定困难。

面对国际银行业监管规则的挑战,我国城商行意识到要结合国内外商业银行风险管理的经验,根据自身外汇业务风险的特征以及外汇业务风险管理的现状，进行外汇业务风险管理创新，提高整体风险管理水平，其创新趋势主要表现在:全面风险管理理论将进一步为城商行所，并引领其外汇业务风险管理组织架构、风险管理流程等方面的；外汇业务风险管理范围将由国内管理向国内管理与国外管理相结合转变，从国际角度对所承担的**种风险进行统一衡量和防范；外汇业务风险管理方式将由直接管理向直接管理与间接管理相结合转变，对时效要求短、批量化处理的业务将以间接管理为主；外汇业务风险管理技术将由定性分析向定性分析与定量分析相结合转变,并日趋精密化和科学化。

外汇管理
4、境外个人购汇管理 -----《国家外汇管理局综合司关于境外个 人购汇管理有关问题的通知 》2008-10-07
汇综发【2008】159号
外汇管理
5、货物贸易项下外债、 债权管理 1
2 国家外汇管理 局关于实行货物贸易项下外债登 记管理有关问题的通知（08-07-02）汇发
【2008】30号
过SWIFT、电传或邮寄的方式通过受益人当地的通知行送交到 受益人。
信用证/信用证修 改
以SWIFT或电传或邮寄(本地或海外)接收
获取修改 同意
建立
受益人接 受
签名核实 / 押码确证
签署
通知
出口信用证
出口信用证交单议付，包含接单、审单、 寄单和索汇环节。
大新中国出口交单议付流程
收到文件 审核文件 买单
国际贸易融资（大新中国）
进口贸易融资
1、letter of credit(L/C)：开立信用证 2、shipping guarantee(SG)：开立提货担保 3、LC/TR:进口LC转信托收据贷款 4、IC/TR:进口单据托收转信托收据贷款 5、INV/FIN:进口发票融资 6、D/L:汇票融资
签署提货担保：担保提货的签署是银行贸易服务部门为
客户提供的服务之一，它能使客户在取得物权凭证单据之前， 提取货物。鉴于船运公司要在没有提单的情况下释放货物，银 行会出具一份以船运公司为抬头的承诺，保证在收到相关提单 后，送交给船运公司。
担保提货的申请可以在进口单据托收项下 （IC）或者在银行信用证项下(LC)。 担保提货的类型 ：
外汇管理文件＞＞（引用链接）
外汇管理
最近更新的外汇管理文件 1、中华人民共和国外汇管理条例（2008-08-06）

附件：银行执行外汇管理规定情况考核办法第一条为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定，促进银行依法合规经营，提升外汇管理工作有效性，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定,制定本办法。

第二条国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。

考核周期为每年1月1日至12月31日。

第三条考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定.外汇局设立考核工作小组，负责具体实施考核工作。

第四条考核内容及分值：（一）合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为三类：1.业务合规，共60分.考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。

2.数据质量，共30分。

考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。

3。

内控制度及其他，共10分。

考核银行内控制度建立情况、监督执行情况，对外汇管理规定的培训、宣传情况，对外汇管理工作要求的配合、落实情况，以及检查情况.此项内容由考核工作小组汇总各业务部门意见后统一进行评分。

（二）风险性考核指标,考核银行对于阶段性外汇管理工作的执行效果，共10分。

具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整，提前向银行公布。

风险性考核指标以法人为单位进行考核，不作为对银行分支机构的考核内容。

(三）总行单独考核指标,考核管理权在银行总行（外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行，下同)的业务，共10分。

总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。

(四)附加项目，考核仅由部分银行开办的特殊业务，共30分，由外汇局相关部门进行专项考核。

附加项目分值不纳入总成绩。

第五条考核评分采取扣分方式。

外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准(见附表1），以日常监管中发现银行存在的问题作为依据，并结合现场核查，进行各项目分值扣减。

对于银行主动发现并能够及时纠正，且未造成不良后果的问题，不予扣分。

一、预案背景随着我国外贸业务的快速发展，外贸企业在面对复杂多变的市场环境和国际形势时，可能会遇到各种突发事件，如收货人弃货、货物损坏、国际贸易摩擦等。

为了提高外贸企业的应对能力，降低损失，特制定本预案。

二、预案目标1. 提高外贸企业对突发事件的预警和应对能力；2. 最大限度地降低突发事件带来的损失；3. 维护企业的合法权益和信誉。

三、预案内容1. 组织机构成立外贸应急预案领导小组，负责预案的制定、实施和监督。

领导小组下设以下工作小组：（1）预警小组：负责收集、分析国内外市场动态，及时发布预警信息；（2）应对小组：负责处理突发事件，协调各方资源，制定应对措施；（3）协调小组：负责与政府、行业组织、供应商、客户等各方沟通协调；（4）监督小组：负责对预案实施情况进行监督，确保预案落实到位。

2. 预警与监测（1）建立预警信息收集渠道，包括政府、行业协会、新闻媒体等；（2）对国内外市场动态进行实时监测，发现异常情况及时预警；（3）对客户、供应商的信用状况进行评估，防止收货人弃货等风险。

3. 应急响应（1）收货人弃货①与收货人沟通，了解弃货原因，寻求解决方案；②寻找替代买家，通过行业展会、网络平台等方式扩大寻找范围；③对货物进行全面评估，确定合适的处理方式，如降价销售、转售给其他市场或进行回收利用；④与供应商协商降低采购成本，或与运输公司商量优化运输方案。

（2）货物损坏①及时与保险公司沟通，启动理赔程序；②与运输公司协商，追责赔偿；③对损坏货物进行评估，确定维修或更换方案。

（3）国际贸易摩擦①与客户、供应商进行沟通，寻求解决方案；②与政府、行业协会等相关部门进行协调，争取政策支持；③寻求专业律师协助，维护企业合法权益。

4. 预案实施与监督（1）定期对预案进行修订和完善，确保其适应实际情况；（2）加强对员工的培训，提高应对突发事件的能力；（3）定期组织应急演练，检验预案的有效性；（4）对预案实施情况进行监督，确保各项措施落实到位。

国家税务总局国家外汇管理局海关总署关于货物贸易外汇管理制度改革的公告国家外汇管理局公告2012年第1号为大力推进贸易便利化，进一步改进货物贸易外汇服务和管理，国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局决定，自2012年8月1日起在全国实施货物贸易外汇管理制度改革，并相应调整出口报关流程，优化升级出口收汇与出口退税信息共享机制。

现公告如下：一、改革货物贸易外汇管理方式改革之日起，取消出口收汇核销单(以下简称核销单)，企业不再办理出口收汇核销手续。

国家外汇管理局分支局(以下简称外汇局)对企业的贸易外汇管理方式由现场逐笔核销改变为非现场总量核查。

外汇局通过货物贸易外汇监测系统，全面采集企业货物进出口和贸易外汇收支逐笔数据，定期比对、评估企业货物流与资金流总体匹配情况，便利合规企业贸易外汇收支；对存在异常的企业进行重点监测，必要时实施现场核查。

二、对企业实施动态分类管理外汇局根据企业贸易外汇收支的合规性及其与货物进出口的一致性，将企业分为A、B、C三类。

A类企业进口付汇单证简化，可凭进口报关单、合同或发票等任何一种能够证明交易真实性的单证在银行直接办理付汇，出口收汇无需联网核查；银行办理收付汇审核手续相应简化。

对B、C类企业在贸易外汇收支单证审核、业务类型、结算方式等方面实施严格监管，B类企业贸易外汇收支由银行实施电子数据核查，C类企业贸易外汇收支须经外汇局逐笔登记后办理。

外汇局根据企业在分类监管期内遵守外汇管理规定情况，进行动态调整。

A类企业违反外汇管理规定将被降级为B类或C类；B类企业在分类监管期内合规性状况未见好转的，将延长分类监管期或被降级为C类；B、C类企业在分类监管期内守法合规经营的，分类监管期满后可升级为A类。

三、调整出口报关流程改革之日起，企业办理出口报关时不再提供核销单。

四、简化出口退税凭证自2012年8月1日起报关出口的货物(以海关“出口货物报关单[出口退税专用]”注明的出口日期为准，下同)，出口企业申报出口退税时，不再提供核销单；税务局参考外汇局提供的企业出口收汇信息和分类情况，依据相关规定，审核企业出口退税。

备注
业 务 合 规
60
国 际 收 支 11
3*
结售汇综合头 寸管理的合规 性
1.未经外汇管理局许可超过限额的， 每超过 1 天扣 0.1 分； 连续 2 天超限额的， 0.3 分； 扣 连续 3 天超限额的， 0.5 扣 分；连续 4 天以上的扣 1 分。 2.银行存在未经外汇局许可超限额情况或超过限额没有 如实填写报表的，每发现 1 次扣 0.2 分。 3.漏报结售汇综合头寸报表 1 次扣 0.1 分， 迟报 1 天扣 0.1 分，每发现错误 1 次扣 0.1 分。 迟报：超过当天规定报送时间、但在当天工作时间之内报 送；漏报：在当天未上报上一日数据；错报：报送数据经 外汇局验证错误的。
评分办法
1.银行开办即期、远期结售汇、人民币与外币掉期以及其 他人民币对外币衍生业务未按规定到外汇局办理审批或 备案，每发现 1 次扣 3 分。 2.办理结售汇及相关业务所需的基本条件不具备的，每发 现 1 次扣 0.4 分。 3.银行办理远期结售汇、人民币与外币掉期业务缺乏真实 性交易基础的，每发现 1 次扣 0.4 分。 4.银行停止经营结售汇业务或者银行经营结售汇业务期 间机构名称、营业地址等信息发生变更但未及时办理退出 备案的，每发现 1 次扣 0.2 分；未及时办理机构信息变更 备案的，每发现 1 次扣 0.2 分。 5.银行未按规定办理银行自身收付汇和结售汇业务审批 的，每发现 1 次扣 0.2 分。 6.银行未按规定办理外币代兑机构备案的，每发现 1 次扣 0.2 分；没有按照相关规定设置个人本外币兑换统一标识 的，每发现 1 次扣 0.2 分。
2
项 目
细 目
分 值
考核指标
详细标准
评分办法
主要参考文件依据

一、预案背景随着互联网的普及和发展，联网核查系统在保障国家信息安全、维护社会稳定等方面发挥着重要作用。

然而，联网核查系统也可能面临突发事件，如系统故障、黑客攻击、恶意软件感染等，给国家信息安全和社会稳定带来严重威胁。

为有效应对联网核查系统突发事件，保障联网核查系统安全稳定运行，特制定本预案。

二、预案目标1. 快速响应，确保联网核查系统突发事件得到及时处理。

2. 最大限度地减少突发事件对联网核查系统的影响，确保国家信息安全和社会稳定。

3. 提高联网核查系统应对突发事件的能力，为今后的应急处理提供借鉴。

三、组织机构及职责1. 成立联网核查突发事件应急指挥部，负责统一领导和指挥突发事件应急工作。

2. 应急指挥部下设以下工作组：（1）信息收集与报送组：负责收集、汇总、分析突发事件相关信息，并及时向应急指挥部报送。

（2）技术处置组：负责对突发事件进行技术分析和处置，确保联网核查系统恢复正常运行。

（3）后勤保障组：负责突发事件应急物资、人员调配和后勤保障工作。

（4）宣传报道组：负责对外发布突发事件相关信息，维护联网核查系统良好形象。

四、应急响应流程1. 突发事件发生后，信息收集与报送组立即收集相关信息，并及时向应急指挥部报告。

2. 应急指挥部根据突发事件性质、影响范围等因素，启动应急预案，并通知各工作组。

3. 技术处置组对突发事件进行技术分析和处置，确保联网核查系统恢复正常运行。

4. 后勤保障组根据需要，调配应急物资和人员，确保应急工作顺利开展。

5. 宣传报道组对外发布突发事件相关信息，维护联网核查系统良好形象。

6. 突发事件得到有效处置后，应急指挥部组织评估应急工作，总结经验教训，为今后应急处理提供借鉴。

五、应急保障措施1. 建立健全联网核查系统安全管理制度，加强安全防护措施。

2. 定期对联网核查系统进行安全检查，及时发现和消除安全隐患。

3. 加强网络安全人才培养，提高网络安全防护能力。

4. 配备充足的应急物资和设备，确保应急工作顺利开展。