期货法律法规必考知识点总结

期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：提供交易场所。

安排合约上市。

组织监督结算交割交易。

保证合约的履行。

对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：保证金制度。

大户持仓和持仓限额报告制度。

风险准备金制度。

涨停板制度。

当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。

调整涨停板的幅度。

限制会员最大持仓量。

暂时停止交易。

采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。

上市，中止，取消或者恢复交易品种。

上市修改或者中止合约。

变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

期货法律法规知识点梳理一、期货交易管理条例——2007年3月6日颁布，2012年10月24日修订（一）总则1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

（二）期货交易所1、设立交易所，由国务院期货监督管理机构审批；2、期货交易所不以营利为目的，负责人由国期监督任免；3、不得担任期交所负责人、财会人员的情况：违法违纪、撤销资格的5年内都不能担任；4、期交所履行职责：提供场所、设计合约、组织监督交易、结算、交割、提供几种履约担保、对会员监督管理、其他国期监督要求；5、期交所风险管理制度：保证金、当日无负债、风险准备金、涨跌停板、持仓限额与大户报告、其他；6、异常情况时期交所可采取的紧急措施：提高保证金、调整涨跌停板、限制最大持仓、暂停交易、其他；7、经国期监督批准事项：涉及章程、交易规则、上市等交易品种、上市等合约、变更住所、合并分立等；P58、国期监督批准新的上市品种，应征得国务院有关部门意见。

（三）期货公司1、设立期货公司应当经国期监督批准；2、设立期货公司条件：3000万注册资本、董监高任职资格、从业人员从业资格、有公司章程、股东实控3年内无违法违规、有场所、有风管内控制度；3、期货公司注册资本为实缴资本，货币出资比例不得低于85%；4、期货公司不得从事期货自营、不得为股东、实控提供融资、担保、不得从事国期监督规定外的与期货无关的业务（可以股票、债券、基金）。

5、经国期监督批准事项：合并分立等、变更业务、变更注册资本、新增5%股东或控股股东变化、设立收购境外期货机构；P76、经国期监督派出机构批准：变更法人、变更住所、设立终止境内分支机构、变更境内分支机构经营范围；除设立终止分支机构国期监督派出机构在2月内决定外，其余要在20日内决定。

7、期货公司被国期监督办理许可注销：营业执照被注销、成立后3个月未营业或停业、主动提出（四）期货交易基本规则1、期货交易所内进行交易的是会员；2、不得从事期货交易：国家机关、国企事业单位、国期监督、期交所、监控中心、协会工作人员、禁入者、无法提供开户证明的人或机构等；3、期交所、期货公司、非期货结算会员按照国期监督、财政部门规定提取、管理使用风险准备金；4、期交所强平会员的，费用损失由会员承担，会员强平客户的，费用损失由客户承担；5、会员违约，期交所先用会员保证金，再以风险准备金和自有资金承担，由此拥有对会员的追偿权、客户违约，期货公司先用客户的保证金，再以风险准备金和自有资金承担，由此拥有对客户的追偿权；6、会员分级制度的期交所，对结算会员收取结算担保金。

期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。

期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。

2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。

二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。

期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。

2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。

监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。

3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。

4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。

5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。

6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。

三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。

2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。

期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。

其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。

二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。

国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。

2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。

此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。

3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。

4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。

5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。

三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。

2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。

四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。

2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。

五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。

2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。

2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。

以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。

- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。

2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。

- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。

3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。

- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。

4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。

- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。

5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。

- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。

请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。

在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。

2023年期货从业资格证考试期货交易法
律法规知识点
本文档旨在提供2023年期货从业资格证考试中期货交易领域的法律法规知识点。

以下是一些重要的知识点，供您复和准备考试使用。

期货市场的监管机构
期货交易的法律法规
- 《中华人民共和国期货条例》是期货交易的主要法律法规，对期货市场的组织、交易规则、交易参与者等方面进行了规定。

- 《中华人民共和国期货交易所管理条例》是对期货交易所的管理和监督进行规定的法律法规。

- 《中华人民共和国商品期货交易管理办法》是对商品期货交易的管理进行规定的法律法规。

- 《中华人民共和国期货交易经纪业务管理规定》是对期货经纪业务的管理进行规定的法律法规。

- 《期货风险管理办法》是对期货交易风险管理的法律法规。

- 《中华人民共和国期货从业人员管理办法》是对期货从业人员的管理进行规定的法律法规。

期货交易的合同法律制度
- 期货交易的合同法律制度包括合同的成立、履行、变更和解除等方面的规定。

- 主要涉及的法律是《中华人民共和国合同法》。

期货交易的交易行为规范
- 期货交易的交易行为规范包括交易者的行为规范、交易所的监管规定等方面的规定。

- 交易者应当遵守《期货交易监管规则》、《交易规则》等规定。

期货交易的风险管理
- 期货交易的风险管理包括了解和评估交易风险、建立健全的风险管理制度等方面的内容。

- 交易者应当了解《期货风险管理规定》等相关法律法规。

以上是2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点的简要介绍。

希望对您的复习和准备有所帮助。

祝您考试顺利！。

期货法律法规必考点总结保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。

结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。

（必考点）期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

（必考点）未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

（必考点）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。

（必考点）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

（必考点）期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

（必考点）期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

（必考点）未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。

该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

（必考点）期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

（必考点）期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）结算风险负责人2年经验。

高级管理人员2年未受刑事处罚。

3年内未因经营受过刑事处罚。

管理人员变更比例超过50%。

持续经营2个年度。

股东2年未刑事处罚。

期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）董事长，正副总经理至少2人期货证券从业5年以上。

且1人期货从业5年以上。

连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。

期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。