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期货基础知识模拟试题一、单选题（每道0.5分，共30分）1．期货市场最早萌芽于（）。
A．美国B．欧洲C．亚洲D．南美洲2．（）必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行。
A．现货交易B．远期交易C．分期付款交易D．期货交易3．（）实行每日无负债结算制度。
A．现货交易B．远期交易C．分期付款交易D．期货交易4．（）本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易5．下列交易所中，实行公司制的是（）。
A. 郑州商品交易所B．大连商品交易所C. 上海期货交易所D．中国金融期货交易所6．在公司制期货交易所中，由（）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。
A．股东大会B．董事会C．经理D．监事会7．在公司制期货交易所中，由（）组织实施公司年度经营计划和投资方案。
A．股东大会B．董事会C．经理 D. 监事会8．涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基准确定的。
A．收市价B．结算价C．最高价D．最低价9．合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为（）。
A．涨停板B．跌停板C．最高价D．最低价10．在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责（）。
A. 起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究C．通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉D. 审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见11．（）期货交易所由若干股东共同出资组建，以营利为目的。
A. 合伙制B．合作制C. 会员制D．公司制12．现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥。
A．16世纪中期 B ．17世纪中期C．18世纪中期 D ．19世纪中期13．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。
A．芝加哥商业交易所B．伦敦金属交易所C．纽约商业交易所D．芝加哥期货交易所14．英国以及英联邦国家的期货交易所一般都是（）交易所。
期货基础知识：期货合约与期货交易制度考试题（题库版）1、多选下列关于保证金制度，表述正确的有OA.期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的5%T5%缴纳资金 B .保证金是用于结算和保证履约的C .保证金制度（江南博哥）是市场风险管理的重要手段D.保证金收取是分级进行的正确答案：A,B,C,D参考解析：ABC 是保证金制度的概念，D 是保证金制度的特点。
2、多选目前在上海期货交易所上市的期货品种有OoA .铜、铝、锌B.天然橡胶C.燃料油D.黄金正确答案：A,B,C,D参考解析：目前在上海期货交易所上市的期货品种有燃料油、铜、铝、锌、黄金、螺旋钢、线材、天然橡胶等，所以A 、B 、C 、D 选项均正确。
3、单选O 合约对应的标的具有唯一性。
A.金属期货B.农产品期货C.股指期货等进行现金交割的期货D.大豆期货正确答案：c参考解析：股指期货等进行现金交割的期货是特例，其合约对应的标的具有唯一性。
4、单选客户办理开户登记的正确程序依次是OoA .签署合同、风险揭示、缴纳保证金B .风险揭示、签署合同、缴纳保证金C.缴纳保证金、风险揭示、签署合同D.缴纳保证金、签署合同、风险揭示正确答案：B5、单选在大豆期货市场上，甲为买方，开仓价格为3000元/吨，乙方为卖方，开仓价格为3200元/吨，大豆期货交割成本为80元/吨。
甲乙进行期转现交易，双方商定的平仓价格为3160元/吨，交收大豆价格为3110元/吨，通过甲实际购入大豆的价格和乙实际销售大豆的价格分别为Oo 3200元/吨3150元/吨 3160元/吨 3120元/吨 期转现交易后,A.3000元/吨，B.2950元/吨,C.3000元/吨，D.2950元/吨，正确答案：B参考解析：甲方（买方）实际购入价格二商定交收价格-（平仓价格-建仓价格）=3110-（3160-3000）=2950元/吨；乙方（买方）实际销售价格二商定交收价格+（建仓价格-平仓价格）=3110+（3200-3160）=3150元/吨6、判断题客户既未对交易结算单记载事项确认，也未提出异议的，视为对交易结算单的确认。
期货从业资格之期货基础知识练习试题和答案单选题（共20题）1. 利率互换交易双方现金流的计算方式为（）。
利率互换交易双方现金流的计算方式为（）。
A.均按固定利率计算B.均按浮动利率计算C.既可按浮动利率计算，也可按固定利率计算D.一方按浮动利率计算，另一方按固定利率计算【答案】 D2. 会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知（）。
会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知（）。
A.期货交易所B.证监会C.期货经纪公司D.中国期货结算登记公司【答案】 A3. 下列关于股指期货理论价格的说法正确的是（）。
下列关于股指期货理论价格的说法正确的是（）。
A.股指期货合约到期时间越长，股指期货理论价格越低B.股票指数股息率越高，股指期货理论价格越高C.股票指数点位越高，股指期货理论价格越低D.市场无风险利率越高，股指期货理论价格越高【答案】 D4. 交易者以75200元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大亏损限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为（）元/吨。
（不计手续费等费用）交易者以75200元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大亏损限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为（）元/吨。
（不计手续费等费用）A.75100B.75200C.75300D.75400【答案】 C5. （）不属于期货交易所的特性。
（）不属于期货交易所的特性。
A.高度集中化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化【答案】 A6. PTA期货合约的最后交易日是（）。
PTA期货合约的最后交易日是（）。
A.合约交割月份的第12个交易日B.合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C.合约交割月份的第10个交易日D.合约交割月份的倒数第7个交易日【答案】 C7. 卖出套期保值是为了（）。
卖出套期保值是为了（）。
A.规避期货价格上涨的风险B.规避现货价格下跌的风险C.获得期货价格上涨的收益D.获得现货价格下跌的收益【答案】 B8. 下列关于转换因子的说法不正确的是（）。
期货交易基础知识测试题库题库包含选择题40题、判断题41题。
一、选择题：1.根据涨停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（可以小于等于）规定的涨跌幅度。
2.经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整期风险承受能力等级。
经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当（将风险承受能力评估结果交投资者签署确认）。
3.期货投资者不得采用（全权委托期货公司）下达指令。
4.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发送重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（经营机构）。
5.交易限额是指交易所规定会员或者客户对其某一合约在某一期限内（开仓）的最大数量。
6.商品的（期货价格）能反映商品在未来一定时期的价格变化趋势，包含了市场的预期。
7.客户进行期权交易，应当使用与期货交易（相同）的交易编码和（相同）的账户。
8.境外客户可以参与中国期货市场哪些期货品种交易？（境内特定品种期货）9.以下不属于中国期货市场监控中心职责的是（组织期货交易）。
10.客户具有累计不少于（10）个交易日、20笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录，可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。
11.期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（结算价）为依据。
12.期货合约的标准化是指除（价格）以外的所有要素都是统一规定的。
13.目前，我国各期货交易所均包括的指令是（限价指令）。
14.看涨期权的买方期望标的资产的价格会（上涨），而看跌期权的买方则期望标的资产的价格会（下跌）。
15.经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险；经营机构提出的适当性匹配意见（不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证），其履行投资者适性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。
期货考试模拟试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 期货合约的交易方式是：A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 远期交易2. 期货交易中，保证金的作用是：A. 确保合约履行B. 降低交易成本C. 增加交易风险D. 提供交易便利3. 下列哪个不是期货交易所的主要功能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 监管市场行为D. 直接参与交易4. 期货合约的最小价格波动单位称为：A. 点B. 基点C. 跳动D. 波动点5. 期货交易中的“多头”指的是：A. 看跌的交易者B. 看涨的交易者C. 做空的交易者D. 做多的交易者6. 期货合约的到期日是指：A. 合约开始交易的日期B. 合约结束交易的日期C. 合约交割的日期D. 合约签订的日期7. 期货交易中的“套期保值”是指：A. 通过期货合约来锁定价格B. 通过期货合约来获得利润C. 通过期货合约来投机D. 通过期货合约来规避风险8. 期货合约的交割方式主要有：A. 现金交割和实物交割B. 信用交割和实物交割C. 现金交割和信用交割D. 信用交割和现金交割9. 期货交易中，杠杆效应意味着：A. 投资者需要更多的资金B. 投资者可以以小博大C. 投资者需要承担更大的风险D. 投资者可以减少交易成本10. 下列哪个不是期货交易的风险管理工具？A. 止损指令B. 限价指令C. 保证金调整D. 持仓限额二、多选题（每题2分，共10分）11. 期货交易的特点包括：A. 杠杆性B. 标准化C. 流动性D. 风险性12. 期货交易所的监管措施通常包括：A. 保证金制度B. 持仓限额制度C. 信息披露制度D. 交易规则制度13. 期货合约的主要条款包括：A. 合约标的B. 合约规模C. 交易时间D. 交割方式14. 期货交易中常见的交易策略有：A. 套期保值B. 套利交易C. 投机交易D. 杠杆交易15. 期货交易的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 法律风险三、判断题（每题1分，共5分）16. 期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。
期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．完整的期货交易流程中，不是必经环节的为( )。
A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割正确答案：D解析：完整的期货交易流程应包括：开户、下单、竞价、结算和交割五个环节。
由于在期货交易的实际操作中，大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入交割环节的比重非常小，所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。
知识模块：期货合约与期货交易制度2．下列关于期货交易保证金的说法，正确的是( )。
A．期货交易所直接向一般客户收取的保证金B．交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C．交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D．交易保证金一般为成交合约价值的10％～20％正确答案：C解析：对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此，交易所并不直接向客户收取保证金，选项A不正确；交易保证金比例越低，杠杆交易作用越大，选项B不正确；交易保证金一般为成交合约价值的5％～10％，选项D不正确。
知识模块：期货合约与期货交易制度3．保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为( )。
A．1％～5％B．5％～10％C．10％～20％D．20％～50％正确答案：B解析：本题考查保证金制度的内容。
保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约。
知识模块：期货合约与期货交易制度4．( )是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金正确答案：D解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
2015期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题1 沪深300股指期货的合约月份包括（）。
A. 当月B. 下月C. 当月和下月之后的两个季月D. 3、6、9、10月参考答案：ABC2 跨期套利可分为（）。
A. 牛市套利B. 熊市套利C. 蝶式套利D. 期现套利参考答案：ABC3 影响股指期货无套利区间上下界幅宽的因素有（）。
A. 借贷利率差成本B. 交易费用C. 市场冲击成本D. 运输费用参考答案：ABC4 关于点价交易，描述正确的有（）。
A. 以某月份的期货价格为计价基础B. 升贴水是由双方协商确定C. 实质上是一种买卖现货商品的交易方式D. 是以现货价格决定期货价格参考答案：ABC5 下列关于期货交易的描述，正确的是（）。
A. 期货交易的对象是标准化的期货合约B. 期货交易以公开竞价的方式集中进行C. 期货交易实行当日无负债结算制度D. 期货交易的双方必须缴纳一定数额的保证金参考答案：ABCD6 期货合约标准化体现在（）等的标准化。
A. 交割月份B. 交割日期C. 交割品级D. 交割地点参考答案：ABCD7 关于期货持仓量的说法，正确的有（）。
A. 持仓量是指没有对冲了结的合约量B. 多头未平仓合约数等于空头未平仓合约数C. 通过分析持仓量的变化，可以知道资金是流入市场还是流出市场D. 多头换手或者空头换手，持仓量不变参考答案：ABCD8 期货公司与控股股东之间应在（）等方面严格分开、独立经营、独立核算。
B. 人员C. 财务D. 场所参考答案：ABCD9 以下影响市场利率变化的因素包括（）等。
A. 投资者对经济形势的预期B. 消费者收入水平C. 通货膨胀率D. 经济增长率参考答案：ABCD10 期货交易所可通过设立（）等指标建立完善风险异常监控系统。
A. 市场资金总量变动率B. 市场资金集中度C. 某合约持仓集中度D. 会员持仓总量变动率参考答案：ABCD11 关于期货套利的说法，正确的是（）。
期货基础知识模拟试题一、选择题1. 期货合约属于以下哪种金融工具？A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 外汇2. 以下哪个是期货市场的参与者？A. 券商B. 基金公司C. 期货公司D. 保险公司3. 期货合约的交割日期是指合约到期后进行实物交割的日期。
A. 对B. 错4. 期货合约的买方和卖方分别被称为：A. 长单和短单B. 多头和空头C. 多头和熊头D. 买家和卖家5. 以下哪种风险不属于期货交易的风险？A. 市场风险B. 操作风险C. 利率风险D. 大盘风险二、判断题6. 期货合约的价值受到标的资产价格波动的影响。
A. 对B. 错7. 在保证金制度下，持仓方需要定期追加资金以保证充足的保证金比例。
A. 对B. 错8. 期货合约的价格是由政府机构每天制定并发布的。
A. 对B. 错9. 期货交易的主要目的是为了套期保值，降低价格波动风险。
A. 对B. 错10. 期货市场交易时间是24小时全天候进行的。
A. 对B. 错三、简答题11. 请简要解释期货合约的基本含义及其特点。
12. 什么是期货合约的交割方式？请说明常见的交割方式有哪些。
13. 请列举几种影响期货价格波动的因素，并简要描述其作用。
14. 期货市场中的多头和空头分别代表什么含义？二者之间的交易逻辑是怎样的？15. 请简要介绍期货交易中的保证金制度及其作用。
以上是期货基础知识的模拟试题，希望能够帮助您检验对期货市场的理解程度。
祝您顺利通过考试！。
2015年云南省期货基础知识：期货交易流程竞价模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。
A．合约标的物的市场规模B．交易者的资金规模C．期货交易所大小D．该商品现货交易习惯2、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式3、基金托管人的主要职责有__。
A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告4、完善风险监管制度、采取有效措施，对期货市场风险进行防范，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性5、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。
A．分为多头套期保值和空头套期保值B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值6、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构7、当期价高估时，可通过，进行正向套利。
A：买进现货，卖出期货B：卖出现货，买进期货C：同时买进现货和期货D：同时卖出现货和期货8、沪深300现货指数的最小变动量是0.01点，沪深300股指期货报价的最小变动量是0.2点，沪深300股指期货合约的乘数为300元/点，则一份合约的最小变动金额是__元。
A．3B．3C．60D．69、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。
A．公司员工近亲属持仓报告制度B．公司治理和内部控制制度C．公司风险监管指标管理制度D．公司客户保证金安全存管制度10、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．2B．3C．5D．1011、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A．国务院B．中国证监会C．期货交易所员工大会D．中国期货业协会12、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求A：投资者对市场的认识B：投资分析方法的可靠性C：投资策略的完整性D：投资分析数据的性质13、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。
A．取消会员资格并公告B．通过媒体公开谴责C．协会内通报批评D．批评14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A．1B．3C．5D．715、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。
A．中国是最大的棉花生产国B．中国的棉花消费量居世界第一位C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易16、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。
交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。
交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。
到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。
若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。
A．亏损150B．获利150C．亏损160D．获利16017、下列关于期货行情技术分析法的说法，不正确的是__。
A．通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势B．分析期货价格变化图及指标C．不关心市场行为背后的影响因素D．得出的结果告诉人们如何去引导趋势18、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A．该日持仓和交易结算结果B．该日所有交易结算结果C．该日之前所有交易结算结果D．该日之前所有持仓和交易结算结果19、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险20、我国对期货业实行分类监管属于。
A：监管机构的风险管理B：交易所的风险管理C：期货公司的风险管理D：投资者的风险管理21、对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A．处以3万元以下罚款B．要求期货公司解聘该人员C．予以警告，并处以3万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格22、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。
A：市场风险B：操作风险C：流通量风险D：资金量风险23、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。
A．期货公司员工B．期货交易所员工C．全面结算会员期货公司D．非结算会员期货公司24、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。
__A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度D．投资者行为准则；投资者适当性制度25、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括____A：通过中国证监会认可的资质测试B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C：有履行职责所必需的时间和精力D：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货公司的下列（）无效。
A．私下对冲行为B．透支交易行为C．超量平仓行为D．与客户对赌行为2、投资者商品期货交易经历中，必须有__笔以上的成交记录。
A．5B．7C．10D．203、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。
A．甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损B．乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元C．丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元D．丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元4、按照大户报告制度，当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时__。
A．客户直接向交易所报告B．客户通过经纪会员向交易所报告C．会员向结算机构报告D．会员向交易所报告5、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定C．期货公司出现重大亏损D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形6、申请设立期货公司，应当具备下列__条件，并符合《公司法》的规定。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．有健全的风险管理和内部控制制度D．注册资本最低限额为人民币1000万元7、履行期权合约时，下列说法正确的有______。
A．看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头头寸B．看涨期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头头寸C．看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的多头头寸D．看跌期权的买方在期权合约规定的执行价格水平上获得一个期货交易的空头头寸8、下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是__。
A．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席B．理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围C．理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席D．理事会会议应当由理事本人出席9、关于强行平仓，下列说法正确的是．A：甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B：乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C：南期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D：丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额．对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担10、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有。
A：会员大会B：理事会C：专业委员会D：业务管理部门11、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。
A．3 985元/吨B．3 995元/吨C．4 005元/吨D．4 015元/吨12、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有__。
A．期货公司董事B．经营管理的主要负责人C．财务负责人D．法定代表人13、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情14、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括．A：刻意与投资者意见保持一致B：投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C：不区分客观事实与主观判断D：对重要事实予以明示15、期货公司对风险进行调整时应当以__为依据。
A．分类B．流动性C．账龄D．可回收性16、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。
A．提高了交易速度B．能够增加市场流动性，提高交易效率C．能够增强人与人之间的信任关系D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础17、期货交易所已成为具有交易服务组织。
A：高度系统性B：严密性C：高度组织化D：规范化18、对于____，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A：信用风险B：经营风险C：价格风险D：汇率风险19、关于基金，下列选项中，说法正确的有__。
