上海票据交易所电票系统接入操作规程修订稿

上海票据交易所股份有限公司关于印发《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》和《电子商业汇票系统与直连系统参与
者系统互联规范V2.0》的通知
【法规类别】汇票
【发文字号】票交所发[2018]5号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2018.01.16
【实施日期】2018.01.16
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
上海票据交易所股份有限公司关于印发《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》和《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范V2.0》的通知
（票交所发[2018]5号）
上海票据交易所各会员单位：
为加快推进统一票据市场建设，根据《中国人民银行关于加强电子商业汇票交易管理有关事项的通知》（银发〔2017〕165号）要求，上海票据交易所制定了《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》（以下简称《业务方案》，附件1）和《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范v2.0》（以下简称《互联规范v2.0》，附件2）。

现予印发，并就有关事项通知如下：
一、业务规则适应
上海票据交易所将于2018年10月8日正式投产上线纸电票据交易融合第二阶段。

自投产上线日起，电票贴现及贴现前业务通过电子商业汇票系统（以下简称ECDS）办理，执行ECDS业务规则；电票交易及后续业务处理通过中国票据交易系统（以下简称交易系统）直连接口或客户端办理，执行《票据交易管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第29号）及上海票据交易所发布的相关业务规则。

纸电票据交易融合第二阶段的业务处理和数据迁移规则等详见《业务方案》。

二、关键时间节点安排。

上海票据交易所股份有限公司关于印发《中国票据交易系统直连接口规范》和《直连接口项目工作计划表(首批)》的通知【法规类别】票据综合规定【发文字号】票交所发[2017]32号【发布部门】上海票据交易所股份有限公司【发布日期】2017.06.08【实施日期】2017.06.08【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海票据交易所股份有限公司关于印发《中国票据交易系统直连接口规范》和《直连接口项目工作计划表（首批）》的通知（票交所发[2017]32号）各会员：为提升上海票据交易所（以下简称票交所）服务水平、丰富系统接入方式、防范业务风险，票交所制定了《中国票据交易系统直连接口规范（1.0版）》（附件一）和《直连接口项目工作计划表（首批）》（附件二）。

现印发你们，并就有关事项通知如下：一、会员直连接入上线窗口安排（一）首批上线窗口安排票交所将于2018年1月上线中国票据交易系统（以下简称票交所系统）直连接口功能，首批直连接入会员同步上线。

票交所计划于2017年11月至12月对首批直连接入会员开放联调测试环境，2018年1月开展接口验收，项目安排见《直连接口项目工作计划表（首批）》。

（二）其他上线窗口安排2018年5月至12月，票交所安排6个直连接入上线窗口：2018年5月、2018年6月、2018年7月、2018年8月、2018年11月、2018年12月。

2018年5月至12月直连接入上线窗口相关的联调测试、接口验收、上线时间等具体安排，以及2019年以后的直连接入上线窗口安排将另行通知。

二、会员申报上线计划有意向首批直连接入票交所系统的会员，应于6月16日前向票交所提交加盖公章的书面申请，并填写直连接入上线计划申报表（附件三）。

逾期未报送的，视为无意向首批直连接入票交所系统。

首批直连接入会员应严格按照《直连接口项目工作计划表（首批）》要求推进内部系统建设等工作。

有意向在2018年其他上线窗口直连接入票交所系统的会员，请于6月16日前向票交所提交加盖公章的书面申请，并填写直连接入上线计划申报表。

上海票据交易所系统接入指引（年版）第一章总则第一条为进一步规范票交所系统接入工作，根据中国人民银行《票据交易管理办法》《中国人民银行关于修订<电子商业汇票系统管理办法>等四项制度的通知》等有关规定，结合上海票据交易所（以下简称票交所）相关规章制度，制定本指引。

第二条票交所系统包括中国票据交易系统（以下简称交易系统）和电子商业汇票系统（以下简称电票系统）。

第三条交易系统参与者是指根据有关法律法规及票交所规章制度，依托交易系统从事相关业务的金融机构总部及其分支机构和非法人产品等主体。

电票系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入并通过电票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司。

第四条交易系统参与者可采用客户端（浏览器域名）或通过接入点以直连方式接入系统。

电票系统参与者通过接入点以直连方式接入系统。

第五条接入点是指金融机构接入票交所系统的接入系统，系统参与者通过接入点发送和接收相关业务。

第六条直连方式是指系统参与者通过票交所系统数据接口办理的接入方式。

直连方式分为自主直连和集中接入直连。

系统参与者可选择直连接入方式，但只能以一种方式接入票交所系统。

自主直连是指金融机构通过自有系统直连接入票交所系统的接入方式。

集中接入直连是指金融机构通过集中接入技术服务机构直连接入票交所系统的接入方式。

集中接入技术服务机构的管理按《上海票据交易所集中接入技术服务机构管理办法（暂行）》（附件）执行。

第七条金融机构及其分支机构申请接入、变更或退出票交所系统，应以法人为单位提出书面申请，须加盖法人机构公章。

第八条系统参与者应自觉遵守人民银行及票交所的相关规定。

第二章法人接入第九条加入交易系统的金融机构法人应具备下列条件：（一）具有明确且唯一的清算路径；（二）开通至票交所数据中心的两条有效通信专线（网络接入指南见附件）；（三）签署并备案《票据交易主协议（年版）》签署页；（四）人民银行及票交所规定的其他条件。

上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统移
交切换上线培训工作的通知
【法规类别】汇票
【发文字号】票交所发[2017]62号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2017.09.13
【实施日期】2017.09.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统移交切换上线培训工作的通知
（票交所发[2017]62号）
电子商业汇票系统各接入点单位：
根据《中国人民银行关于实施电子商业汇票系统移交切换工作的通知》（银发〔2017〕73号）和《关于做好电子商业汇票系统移交切换准备工作的通知》（票交所发〔2017〕37号）的要求，为确保将于2017年9月30日至10月9日实施的电子商业汇票系统（以下简称ECDS）移交切换工作顺利进行，上海票据交易所将于2017年9月19日和9月21日安排全部ECDS接入点进行移交切换上线培训。

现就有关事项通知如下：上海票据交易所将根据ECDS接入点类别不同分两批安排培训。

第一批培训时间为2017年9月19日9：30-15：30，ECDS接入点类别为财务公司的参加培训；第二批培训时间
为2017年9月21日9：30-15：30，。

第五章 监督与管理 第二十条 提供网络集中接入服务的集中接入机构应当 通过票交所的技术验收。 提供系统集中接入服务的集中接入机构应当在集中接 入系统上线前通过票交所的业务验收和技术验收。 第二十一条 集中接入机构应当在与会员签订集中接入
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服务协议后的 10 个工作日内向票交所备案。 第二十二条 票交所可以对集中接入机构执行本办法的
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（一）项限制。 第九条 申请提供集中接入服务的机构应当向票交所提
交下列材料，并加盖单位公章： （一） 书面申请； （二） 《上海票据交易所集中接入机构申请表》（附 1）； （三） 公司营业执照（副本）或事业法人登记证复印件； （四） 提供集中接入服务的可行性研究报告； （五） 具有为金融机构提供网络接入或信息处理支持
第三章 变更与终止 第十一条 集中接入机构需变更集中接入方式、服务对 象或合作协议模版的，应当向票交所提交书面申请和《上海 票据交易所集中接入机构服务事项变更申请表》（附 2），并
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加盖单位公章。 第十二条 集中接入机构由提供网络集中接入服务变更
为提供系统集中接入服务的，还应当提交下列材料，并加盖 单位公章：
上海票据交易所集中接入技术服务机构 管理办法（暂行）
第一章 总则 第一条 为加强上海票据交易所相关系统（以下简称票交 所系统）集中接入管理，规范集中接入技术服务机构（以下 简称集中接入机构）行为，保障票交所系统安全稳定运行， 根据《票据交易管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第 29 号）等法规制度，制定本办法。 第二条 本办法所称集中接入机构是指经上海票据交易 所（以下简称票交所）审核通过，为上海票据交易所会员（以 下简称会员）提供网络或系统集中接入技术服务的机构。 本办法所称网络集中接入是指多个会员通过同一个网 络节点接入票交所系统的物理连接方式。 本办法所称系统集中接入是指多个会员通过同一个业 务处理系统接入票交所系统的直连接入方式。 第三条 集中接入机构应当基于会员自愿选择原则提供 集中接入服务。 第四条 会员选择通过集中接入机构接入票交所系统的， 以独立会员身份通过票交所系统办理业务及其资金清算，并 遵守票交所规章制度。

[操作步骤] 1.在“电票结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。点
2.3.7 买断式转贴现交易量排名查询............................................................................. 25 2.3.8 回购式转贴现交易量排名查询............................................................................. 26 2.3.9 全市场参与者信息查询......................................................................................... 26 2.3.10 转贴现利率趋势查询........................................................................................... 27 2.4 电票成交查询................................................................................................................ 27 2.4.1 成交查询................................................................................................................. 27
第 1 章 电票清算管理
1.1 结算请求及账单 1.1.1 电票结算请求查询
[功能概述] 机构操作员进行电票结算请求查询。

上海票据交易所电子商业汇票系统系统参与者接入端信息系统验证标准（适用于使用ECDS前置机参与者）（V3.0）机构名称（公章）：验证时间：本表中“是否符合”需参与机构填写，“验证方法”中涉及的具体验证内容。

一、网络环境验证机构名：________________说明：验证范围为电票业务服务器（前置）运行的网络系统环境，包括局域网，与上海票交所互联的路由器、防火墙以及其他网络安全设备。

编号验证项验证标准验证方法是否符合备注1 网络冗余和备份1、应保证主要网络设备的业务处理能力和网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。

应保证关键的网络设备和通信线路具有冗余备份。

1.与电票系统业务相关的网络区域设备配置至少为1:1冗余备份，租用两家不同运营商的线路连接到票交所。

2.参与机构提出高峰时业务带宽与租用电路带宽比对满足业务高峰需求。

符合要求□未达要求2 网管系统1、应配有网络管理系统对电子商业汇票系统接入环境进行有效监控登陆网管系统，对被管理设备一个网络接口进行关闭和打开操作，网管能有效监控。

□符合要求□未达要求3 网络入侵防范设备1、应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。

2、当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。

系统业务服务器所在网络区域配置了网络入侵检测系统。

□符合要求□未达要求4 网络防火墙1、须避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间须采取可靠的技术隔离手段。

2、应在网络边界部署防火墙设备，启用访问控制功能。

3、应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级。

4、地址转换。

1.票据业务服务器部署了防火墙进行防护。

2.防火墙配置的电票相关策略，采用了NAT地址转换，控制粒度为端口级。

□符合要求□未达要求5 IP子网划分1、应根据重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。

《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范v1.4》修改说明一、互联规范修改依据与主要业务需求根据《中国人民银行办公厅关于电子商业汇票系统推广上线有关问题的通知》，为进一步优化电子商业汇票系统功能，电子商业汇票系统推广上线时，在原有功能基础上增加以下功能，并相应修改《电子商业汇票系统于直连系统参与者系统互连规范》。

新增和调整的业务功能详见《通知》的附件3《电子商业汇票系统推广上线时功能完善意见》（一）在纸质商业汇票登记业务中，增加登记贴现、转贴现利率。

银行、财务公司在办理纸质商业汇票登记业务时，应按要求填写贴现、转贴现利率信息。

（二）系统增加电子商业汇票查验业务。

电子商业汇票查验是指票据权利人或票据持有人将票据信息发送给规定或任意的对手方，供对手方查看的行为。

电子商业汇票查验不改变票据状态和票据权利人。

银行、财务公司提供电子商业汇票查验业务应在显著位置提醒客户现有票据状态和票据权利人，并告知客户不能通过该业务获得票据权利，仅能查看票据信息。

（三）系统新增电子商业汇票转贴现电子合同签订与解除功能。

银行、财务公司办理电子商业汇票转贴现业务时可自愿选择使用。

（四）为便利电子商业汇票承兑人和票据贴入人对票据的真实交易背景进行审查，系统在处理电子商业汇票承兑和贴现业务时，增加同一合同或发票号码被重复使用的提示，承兑人和贴入人应利用该信息认真核实票据的真实交易背景。

（五）系统将承兑人已签收、但未交付给收款人的电子商业汇票的票据权利人，由原登记为承兑人改为登记为出票人。

但存量票据信息不作修改。

（六）财务公司的接入点绑定和权限修改由原来的国家处理中心统一管理改为由财务公司所属城市处理中心进行属地管理。

（七）纸质商业汇票登记报文由原来的只可在日间发起，改为既可在日间发起、也可在营业准备时序发起。

二、互联规范修改要点1. 正文《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范》（1）2009-12-31修改了4.4.3系统互联报文一览表；（2）2010-01-19 修改了 2.2时序图关于营业前准备阶段的描述，新增“营业前准备批处理开关”说明只有(2) 在“营业前准备批处理开关”打开状态下，才可以发起“各类纸票登记类报文（报文编号101-111、121、122、125）”、“每月对账申请类报文（报文编号076、078）”、“电子合同每月对账报文（报文编号221、223）”、“数字证书行号绑定关系变更申请报文（报文编号065）”。

中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (12)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (28)3.3票据流转状态 (28)3.4票据库存状态 (30)3.5票据风险状态 (30)3.6报价单状态 (31)4附录 (33)附录1：直连模式 (33)附录2：报文清单 (33)附录3：基础数据清单 (33)附录4：业务编号 (34)附录5：权限清单 (34)附录6：处理码清单 (35)附录7：状态流转表.......................................................................................... 错误！未定义书签。

附录8：直连切换规则 (36)附录9：直连切换前文件下发清单 (36)附录10：直连切换后文件下发清单 (36)附录11：文档规范 (37)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。

附件2电子商业汇票系统运行管理办法第一章总则第一条为规范电子商业汇票系统的运行管理,确保电子商业汇票系统的安全、稳定、高效运行,依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国票据法》、《中华人民共和国电子签名法》、《票据管理实施办法》、《支付结算办法》(银发〔1997〕393号文印发）、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号发布）及有关法律制度,制定本办法.第二条电子商业汇票系统是经中国人民银行批准建立，依托网络和计算机技术，接收、存储、发送电子商业汇票数据电文，提供与电子商业汇票货币给付、资金清算行为等相关服务的业务处理平台。

第三条本办法适用于上海票据交易所股份有限公司（以下简称上海票据交易所)及单一前置机运行维护部门；负责电子商业汇票系统网络运行、维护和管理的部门；负责再贴现系统的日常运行部门.第四条电子商业汇票系统运行管理范围包括：(一)电子商业汇票系统国家处理中心（以下简称国家处理中心）。

(二）电子商业汇票系统城市处理中心（以下简称城市处理中心)。

（三）电子商业汇票系统单一前置机.（四）电子商业汇票系统备份系统。

(五）电子商业汇票系统网络。

（六）电子商业汇票系统应用安全子系统。

（七）电子商业汇票系统再贴现系统。

第五条上海票据交易所负责国家处理中心、城市处理中心、电子商业汇票系统备份系统、相关网络以及应用安全子系统的运行、维护和管理；负责再贴现系统维护；对系统运行及单一前置机的运行、维护进行指导和技术支持。

电子商业汇票系统网络运行维护部门负责与电子商业汇票系统相关网络的运行、维护和管理。

单一前置机运行维护部门负责本单位（或本部门）电子商业汇票系统的运行、维护和管理。

再贴现系统日常运行部门负责再贴现系统的日常运行、维护.第二章岗位管理第六条上海票据交易所、单一前置机和再贴现系统的运行维护部门应当合理安排各岗位人员,确保电子商业汇票系统安全稳定运行。

第七条上海票据交易所应当设置系统管理岗、业务主管岗、业务操作岗、电子商业汇票管理岗、系统参与者管理岗、市场拓展岗、法律合规岗、系统维护岗、注册中心（RA)管理岗、RA审核操作岗、RA录入操作岗和数字证书管理岗.单一前置机运行维护部门应当设置系统管理岗、业务主管岗、系统维护岗和业务操作岗.再贴现系统日常运行部门应根据再贴现业务处理需要，设置系统管理岗、业务主管岗、业务操作岗以及其他相关岗位。

中国票据交易系统直连接口规范【票据产品分册】上海票据交易所2019年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1贴现通贴现申请人信息登记维护 (4)1.2贴现通贴现申请人登记解除 (4)1.3贴现通委托信息登记 (5)1.4贴现通委托解除登记 (5)1.5贴现通委托失效通知 (6)1.6贴现通对话报价 (7)1.7贴现通挂牌询价 (11)1.8贴现通结算结果通知 (19)1.9贴现通贴现申请人信息查询 (19)1.10贴现通委托信息查询 (19)2中国票据交易系统报文（XML格式） (21)2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001） (21)2.2贴现申请人登记解除申请报文（CPP002） (23)2.3贴现委托信息登记申请报文（CPP003） (24)2.4贴现委托解除登记申请报文（CPP004） (26)2.5贴现委托失效通知报文（CPP005） (27)2.6贴现申请人信息查询申请报文(CPP006) (28)2.7贴现申请人信息查询应答报文(CPP007) (29)2.8贴现委托信息查询申请报文(CPP008) (31)2.9贴现委托信息查询应答报文(CPP009) (32)2.10贴现对话报价发送修改申请报文（CPP010） (33)2.11贴现对话报价转发报文（CPP011） (40)2.12贴现对话报价应答报文（CPP012） (43)2.13贴现对话报价通知报文（CPP013） (45)2.14贴现挂牌询价发送申请报文（CPP014） (48)2.15贴现挂牌询价转发报文（CPP015） (53)2.16贴现摘牌通知报文（CPP016） (55)2.17贴现挂牌询价撤销报文（CPP017） (57)2.18贴现挂牌询价应答报文（CPP018） (58)2.19贴现业务状态更新通知报文（CPP019） (62)2.20贴现意向成交通知报文（CPP020） (63)2.21贴现业务交易确认报文（CPP021） (65)2.22贴现结算结果通知报文（CPP022) (67)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1贴现通贴现申请人信息登记维护1.2贴现通贴现申请人登记解除1.3贴现通委托信息登记1.4贴现通委托解除登记1.5贴现通委托失效通知1.6贴现通对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.7贴现通挂牌询价场景一：挂牌询价发起后摘牌成交场景二：挂牌询价发起后摘牌取消场景五：挂牌询价发起后撤销场景六：挂牌询价发起后收盘处理场景七：摘牌后收盘处理1.8贴现通结算结果通知1.9贴现通贴现申请人信息查询1.10贴现通委托信息查询202中国票据交易系统报文（XML格式）2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001）2.1.1报文功能登记机构在票交所系统对贴现申请人基本信息登记、维护。

上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范
(1.2版)》的通知
【法规类别】票据综合规定
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2018.04.19
【实施日期】2018.04.19
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所关于印发《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》的通知
上海票据交易所各会员单位：
上海票据交易所（以下简称票交所）将《中国票据交易系统直连接口规范（1.1版）》优化为《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》（见附件）。

现予以发布，并就有关事项通知如下：
一、1.2版接口规范主要优化内容
（一）权属初始登记功能从手动登记更改为自动登记，并同步优化贴现信息登记流程。

该功能于2018年9月8日与2.1版接口规范新增功能同步上线。

（二）为了保持直连和客户端功能的一致性，在转贴现对话报价转发报文、质押式回购对话报价转发报文、买断式对话报价转发报文中增加贴现日期字段。

该功能于2018年8月11日与中国票据交易系统2018年3季度版本同步上线。

（三）根据首批直连接口功能建设情况，调整了接口规范个别内容，详见《中国票据交易系统直连接口规范（1.2版）》各分册中的修改记录。

除上述（一）（二）两点功能延后上线外，1.2版接口规范其他各项功能已经上线投产。

已申报实现1.1版接口规范的机构应当按1.2版接口规范开发，无需再次向票交所申报。

<。

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【公共控制分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (4)1各业务场景报文流程 (5)1.1公共控制类信息下发 (5)1.2登录/退出 (5)1.3发送自由格式报文 (6)1.4查询查复 (8)1.5报文核对明细 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1营业日调整通知报文（CCM001） (9)2.2基础数据变更通知报文（CCM002） (9)2.3支付系统行名行号变更通知报文（CCM003） (10)2.4系统状态变更通知报文（CCM004） (13)2.5登录/退出申请报文（CCM005） (14)2.6登录/退出应答报文（CCM006） (14)2.7强制退出登录通知报文（CCM007） (16)2.8自由格式信息报文（CCM008） (16)2.9业务查询报文（CCM009） (18)2.10业务查复报文（CCM010） (19)2.11报文核对明细申请报文（CCM011） (20)2.12报文核对明细应答报文（CCM012） (21)修改记录1各业务场景报文流程1.1公共控制类信息下发1.2登录/退出场景一：正常登录/退出场景二：强制退出1.3发送自由格式报文场景一：场务向会员发送信息场景二：会员向场务发送信息场景三：会员向会员发送信息1.4查询查复1.5报文核对明细2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1营业日调整通知报文（CCM001）2.1.1报文功能票交所设置系统营业日后通知直连会员。

2.1.2报文结构2.1.3报文说明无。

2.1.4报文处理规则参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。

如涉及回购到期日从营业日调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。

2.2基础数据变更通知报文（CCM002）2.2.1报文功能票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.02.21•【文号】上证发〔2020〕8号•【施行日期】2020.02.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》的通知上证发〔2020〕8号各会员单位：为进一步规范会员交易及相关系统接入管理、防范系统接入风险，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引》（详见附件），现予以发布实施。

各会员单位应严格按照指引要求接入本所交易及相关系统，保障相关业务安全、平稳开展。

特此通知。

附件：上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引上海证券交易所二〇二〇年二月二十一日附件上海证券交易所会员交易及相关系统接入与应用指引第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）会员交易及相关系统接入管理，防范系统接入风险，根据《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所会员交易及相关系统技术管理实施细则》等有关规定，制定本指引。

第二条本所会员接入本所交易及相关系统的，适用本指引。

其他持有或租用本所交易单元的机构（以下简称其他接入机构），接入本所交易及相关系统的，参照适用本指引。

第三条本指引所述交易及相关系统是指会员与本所对接的主、备用交易系统、行情系统、通信系统、测试系统、备份系统等相关系统。

第二章通信网络接入规范第四条会员应当具有两个（含）以上互为备份的运行中心接入本所交易及行情系统。

第五条会员运行中心托管在本所指定数据中心（以下简称指定数据中心）的，应当同时接入本所互为备份的两路交易行情局域网。

第六条会员运行中心托管在非指定数据中心的，应当同时符合以下条件：（一）主、备用运行中心具备不同通信运营商连至本所不同交易机房的地面交易广域线路；（二）主、备用运行中心具备不同通信运营商连至本所不同交易机房的高速地面行情广域线路，并与至少一路宽带广播卫星线路实现互备。

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【登记托管分册】上海票据交易所2018年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张桐、金亚东2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1保证、质押、解除质押申请报文 (5)1.2手动提示付款 (6)1.3业务自动发起通知报文 (7)1.4追索 (9)1.5线下追偿登记申请 (13)1.6追偿结清登记 (14)1.7电票转入通知 (14)1.8非交易过户 (15)1.9提前和逾期赎回申请 (16)2中国票据交易系统报文（XML格式） (20)2.1权属初始登记申请报文(CPR001)（失效） (20)2.2保证申请报文(CPR002) (21)2.3质押申请报文(CPR003) (23)2.4质押解除申请报文(CPR004) (24)2.5提示付款申请报文(CPR005) (26)2.6业务自动发起通知报文(CPR006) (27)2.7追偿申请报文(CPR007) (30)2.8或有追偿通知报文(CPR008) (32)2.9结清兑付通知报文(CPR009) (33)2.10线下追偿登记申请报文(CPR010) (35)2.11追偿结清登记申请报文(CPR011) (37)2.12托管票据信息查询申请报文(CPR012) (39)2.13托管票据信息查询应答报文(CPR013) (40)2.14电票转入通知报文(CPR014) (44)2.15非交易过户申请报文(CPR015) (45)2.16提前和逾期赎回申请报文(CPR016) (46)2.17托管票据状态标识变更通知报文(CPR017) (48)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-21 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文处理规则；3、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能；2 2017-6-25 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文处理规则描述；2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)报文处理规则描述；3 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；2、[M]-修改修改结清兑付通知报文(CPR009)报文功能描述；3、[M]-修改修改质押解除申请报文(CPR004)报文处理规则；4、[M]-修改修改或有追偿通知报文(CPR008)报文功能描述；5、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；4 2017-6-30 1、[A]-增加业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构增加库存变更退票申请；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能描述；5 2017-7-11 1、[M]-修改修改线下追偿登记申请报文(CPR010)报文处理规则；6 2017-7-18 1、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；2、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“接收机构代码”3、[M]-修改托管票据信息查询应答报文中报文要素“贴现机构代码”、“库存机构代码”的<XML Tag>分别修改为<DsctBrId/>、<IntrBrId/>7 2017-8-14 1、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“兑付机构角色”2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)、结清兑付通知报文(CPR009)的报文功能描述；3、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；4、[A]-增加增加业务自动发起通知报文(CPR006)原报文标识号信息块8 2017-8-29 1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)报文结构的收款人信息“统一社会信用代码”、状态信息“库存状态”由[1..1]改成[0..1]9 2017-9-4 1、[M]-修改权属初始登记申请报文(CPR001)、线下追偿登记申请报文(CPR010)、追偿结清登记申请报文(CPR011)报文结构的备注2、[A]-增加或有追偿通知报文结构增加“提示付款拒绝理由”10 2017-9-19 1、[C]-创建增加电票权属登记通知报文2、[C]-创建新增以下报文：非交易过户申请报文(CPR015)、提前和逾期赎回申请报文(CPR016)11 2017-9-21 1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文场景五、场景六步骤4报文为通用业务应答报文。

中国票据交易系统（一期）接入指南中国票据交易系统（一期）接入指南20177年2月201目录1、引言 (3)1.1编写目的 (3)1.2范围 (3)1.3概述 (3)2、专线接入方式 (3)2.1带宽评估 (3)2.2MSTP电路配置要求 (4)2.3SDH电路配置要求 (4)3、IP地址规划 (5)3.1IP地址规范 (5)3.2广域网互联IP地址 (5)3.3外联通信IP地址 (5)4、域名解析 (5)5、路由设计 (6)6、网络安全策略 (6)7、客户端配置 (6)7.1客户端计算机硬件要求： (6)7.2客户端计算机软件要求 (7)7.3客户端票据扫描仪硬件要求： (7)7.4客户端打印机硬件要求： (7)8、开通地址及联系方式 (7)9、附件 (7)1、引言1.1编写目的本文档编写目的是指导中国票据交易所（以下简称“票交所”）的会员单位进行网络详细设计与IT设备配置工作，满足中国票据交易系统接入要求。

1.2范围本文档可作为会员单位准备票交所系统网络接入环境及工程实施方案的参考依据。

1.3概述票交所的数据机房位于上海外高桥数据中心和上海嘉定数据中心，采用双活设计，两个数据中心同时处理业务。

会员单位通过租用专用通信线路接入两个数据中心，客户端采用访问域名的方式连接票据交易系统。

2、专线接入方式票交所可提供接入的广域网接口类型主要有通道化/信道化的155Mbps的SDH和MSTP两种，支持的运营商为中国电信、中国联通和中国移动。

建议会员单位首选中国电信、中国联通的MSTP电路接入。

如选择SDH类接入或者中国移动的MSTP或SDH线路接入，需预留两个月以上的开通时间。

会员单位应使用两台广域网接入路由器，租用两条不同运营商的线路接入票交所，并根据并发业务量计算租用的线路带宽，同时协调当地运营商做好资源调查，预留足够的接入带宽。

由于专线的月租费用较高，业务量较小的农村商业银行、农村信用合作联社等单位可以与所在的省联社进行协商，复用省联社到票交所的线路访问票交所系统，以节约成本。

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【会员分册】上海票据交易所2017年06月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 孔新、王聪聪2017.6.8 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1会员信息新增、修改 (4)1.2机构信息新增、修改 (4)1.3交易员新增、修改 (5)1.4新原关系更新 (5)2中国票据交易系统报文（XML格式） (6)2.1全市场会员信息通知报文(MEM001) (6)2.2全市场机构信息通知报文(MEM002) (7)2.3全市场机构交易员信息通知报文(MEM003) (9)2.4全市场机构新原关系通知报文(MEM004) (10)2.5创建修改机构通知报文(MEM005) (11)修改记录序号修改日期修改说明说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1会员信息新增、修改会员子系统全市场会员1.全市场会员信息通知报文1.2机构信息新增、修改全市场会员会员子系统创建机构的所属会员1.创建修改机构通知报文2.全市场机构信息通知报文1.3交易员新增、修改票交所系统全市场会员1.全市场交易员信息通知报文1.4新原关系更新会员子系统会员1.全市场机构新原关系通知报文2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1全市场会员信息通知报文(MEM001)2.1.1报文功能当场务创建或修改会员时，且相关信息需要在全市场广播时，票交所系统向所有直连会员发送被修改会员的相关信息。

2.1.2报文结构序号报文要素<XML Tag> 属性类型备注1.报文标识<MsgId/> [1..1]2.--报文标识号<Id/> [1..1] Max35NumericText3.--报文时间<CreDtTm/> [1..1] ISODateTime4.会员变更信息<MbrInfElmt/> [1..n]5.--变更类型<AltrnTp/> [1..1] AltrnTp6.--变更时间<AltrnTm/> [1..1] ISODateTime7.--会员代码<MbrId/> [1..1] MaxMin6NumericText8.--会员类别代码<MbrTp/> [1..1] MemberType9.--会员名称<MbrNm/> [1..1] Max150Text10.--会员状态<MbrSts/> [1..1] Status11.--会员大额支付系统行号<MbrAcctSvcr/> [0..1] MaxMin12NumericText12.--清算模式<ClearMode/> [1..1] ClearMode2.1.3报文说明会员大额支付系统行号：数据源来自行名行号表。