关于二分社进一步做好客户个人信息保护工作的自查报告

关于做好客户个人金融信息保护工作自查报告银行才中心支行：根据人民银行中心支行《转发<中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知>》（银发［2012］65号）要求，我行成立了领导小组，对本单位个人金融信息保护工作规贯彻落实情况进行自查，现将自查情况汇报如下：一、组织领导为确保本次自查工作有效开展，特成立自查领导小组。

组长：。

副组长：。

成员：。

二、自查时间三、自查内容个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况、本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况、员工的培训教育情况。

四、自查结果（一）个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况能够进行个人信息查询的相关岗位工作人员及业务主管都能够熟悉相关金融信息查询的有关规定，深刻了解法律法规、制度办法，有较强的法律意识、安全意识和责任意识，能够自觉进行个人金融信息保护工作，有效规避业务风险。

（二）本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况1.总行制定了《农村商业银行股份有限公司个人征信业务管理暂行规定》、《农村商业银行股份有限公司个人信用基础信息数据库查询使用管理实施细则》、《农村商业银行股份有限公司个人信用信息基础数据库操作规程》、《农村商业银行股份有限公司个人信用报告异议信息处理管理暂行办法》、《农村商业股份有限公司反洗钱保密业务制度》、《农村商业银行股份有限公司金融机构大额交易和可疑交易报告制度》、《农村商业银行股份有限公司金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度》、《农村商业银行股份有限公司反洗钱业务操作规程》等10余项相关制度。

2.总行拟对个人金融信息管理和使用的检查制度、数据库管理员操作规章制度及报告制度等相关内控制度进行逐步完善，并按照制度要求定期检查。

对各支行个人金融信息采集、查询的授权、管理等方面进行不定期抽查，发现问题能够及时整改。

3.我行原有的综合业务处理系统对个人金融信息的查询有权限设置但没有业务人员查询过程的痕迹保留，不便于事后追溯问题责任人。

银行个人客户信息安全自查报告银行个人客户信息安全自查报告范文（通用5篇）时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，过去一段时间的工作问题，非常值得总结，是时候仔细地写一份自查报告了。

那么自查报告的格式，你掌握了吗？以下是小编整理的银行个人客户信息安全自查报告范文（通用5篇），欢迎大家分享。

银行个人客户信息安全自查报告1农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分，按照wto规划和中国金融对外开放步伐的.加快，其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现。

农发行业务具有“双重性”，即政策性和经营性，这就对农发行的保密工作提出了更高的要求。

现阶段农发行保密工作存在诸多隐患，主要表现在以下几个方面：1、对保密工作必要性和重要性认识不足。

保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。

否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。

2、对保密工作的范围和职责不清。

大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大的关系；保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进行公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要；有的人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。

这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的.信息都属于保密的范围。

3、对保密工作重视不够。

从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻痹思想、重视不够。

客户信息自查自纠报告
为了保护客户信息安全和维护客户权益，本公司定期对客户信息进行自查自纠工作。

经过一段时间的认真调查和审核，现将本次自查自纠报告如下：
一、自查内容：
本次自查范围涵盖了公司所有客户信息的存储、处理、传输等环节，主要包括以下内容：
1. 客户信息采集和登记的程序及流程是否规范；
2. 客户信息存储和保管的安全性及完整性；
3. 客户信息处理的合规性和准确性；
4. 客户信息传输的安全性和保密性；
5. 客户信息使用的合法性和合理性；
6. 客户信息销毁的规范性和有效性。

二、自查结果：
经过本次自查，发现了一些问题和存在的风险，具体如下：
1. 客户信息采集和登记的程序存在不规范现象，部分员工在采集客户信息时未经过严格的身份验证，存在信息录入错误或不完整的情况；
2. 客户信息存储和保管的安全性有待加强，部分存储设备缺乏有效的保护措施，存在信息泄露的风险；
3. 客户信息处理的合规性有待提升，部分员工在处理客户信息时未能严格遵守相关规定和流程，存在信息误操作的可能；
4. 客户信息传输的安全性有待强化，部分信息传输通道未设置加密措施，存在信息被窃取或篡改的风险；
5. 客户信息使用的合法性需要加强，部分员工在使用客户信息时超出了授权范围，存在信息被滥用的可能；
6. 客户信息销毁的规范性不够严格，部分废弃的信息未经过有效的销毁处理，存在信息泄露的风险。

个人信息保护自查整改报告范文(通用篇)个人信息保护自查整改报告一、引言作为一个现代社会中非常重要的资源，个人信息的保护已经成为各个组织和企业必须重视和遵守的法律法规。

为了确保个人信息安全和保护，我公司决定进行个人信息保护自查整改工作。

本报告将对我公司现有的个人信息保护情况进行全面分析，提出改进方案和措施。

二、背景我公司是一家互联网企业，致力于为用户提供各类在线服务。

在业务运营过程中，我公司将不可避免地处理大量的个人信息，包括但不限于用户的姓名、电话号码、电子邮箱、地址等敏感信息。

然而，由于个人信息保护意识不足，我公司在个人信息保护方面存在一些问题和隐患。

为了确保用户的个人信息安全，提升用户的信任度和满意度，我公司决定开展此次个人信息保护自查整改工作。

三、自查范围1. 内控制度与流程的制定和执行情况2. 个人信息收集、存储、处理和使用的安全防护措施3. 个人信息保护培训和教育工作4. 第三方合作伙伴的个人信息保护要求和合规情况5. 数据泄露事件应急预案和处理情况四、自查发现问题和隐患在进行个人信息保护自查的过程中，我们发现了以下问题和隐患：1. 信息采集不透明：我公司在收集用户个人信息时，未提前明确告知用户个人信息的收集目的、使用范围和方式，缺乏透明度。

2. 个人信息存储不安全：我公司的个人信息存储设备和系统没有足够的安全防护措施和控制措施，存在被黑客攻击和数据泄露的风险。

3. 员工个人信息保护意识不足：公司员工对个人信息保护的重要性认识不足，缺乏个人信息保护的培训和教育。

五、整改方案和措施针对以上问题和隐患，我们制定了如下整改方案和措施：1. 完善信息采集告知机制：对用户个人信息的收集目的、使用范围和方式进行详细说明，并征得用户的明确同意。

2. 建立个人信息安全管理制度：制定和完善个人信息的收集、存储、处理和使用的相关制度和流程，并确保其有效执行。

3. 加强个人信息安全防护措施：对个人信息存储设备和系统进行安全评估，加强安全防护措施，包括但不限于数据加密、访问控制、入侵检测和防火墙等。

银行做好客户个人金融信息保护工作自查报告,,银行做好客户个人金融信息保护工作自查报告,,银行,,中心支行:根据人民银行,,中心支行《转发<,,银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知>》,长银发,,,,65号,要求～我行成立了领导小组～对本单位个人金融信息保护工作规贯彻落实情况进行自查～现将自查情况汇报如下:一、组织领导为确保本次自查工作有效开展～特成立自查领导小组。

组长:。

副组长:。

成员:。

二、自查时间,,年5月2日—,,年5月15日三、自查内容个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况、本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况、员工的培训教育情况。

四、自查结果,一,个人金融信息保护工作相关法律法规贯彻落实情况能够进行个人信息查询的相关岗位工作人员及业务主管都能够熟悉相关金融信息查询的有关规定～深刻了解法律法规、制度办法～有较强的法律意识、安全意识和责任意识～能够自觉进行个人金融信息保护工作～有效规避业务风险。

,二,本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定和实施情况1.总行制定了《,,农村商业银行股份有限公司个人征信业务管理暂行规定》、《,,农村商业银行股份有限公司个人信用基础信息数据库查询使用管理实施细则》、《,,农村商业银行股份有限公司个人信用信息基础数据库操作规程》、《,,农村商业银行股份有限公司个人信用报告异议信息处理管理暂行办法》、《,,农村商业股份有限公司反洗钱保密业务制度》、《,,农村商业银行股份有限公司金融机构大额交易和可疑交易报告制度》、《,,农村商业银行股份有限公司金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度》、《,,农村商业银行股份有限公司反洗钱业务操作规程》等10余项相关制度。

2.总行拟对个人金融信息管理和使用的检查制度、数据库管理员操作规章制度及报告制度等相关内控制度进行逐步完善～并按照制度要求定期检查。

对各支行个人金融信息采集、查询的授权、管理等方面进行不定期抽查～发现问题能够及时整改。

个人信息保护自查整改报告范文为加强个人信息保护工作，保障用户信息安全，我公司决定进行个人信息保护自查整改工作。

在此次自查整改过程中，我们将对公司内部的信息收集、使用、存储、传输和销毁等环节进行全面检查，及时发现问题并采取相应措施进行整改，力求做到信息安全合规。

一、自查整改目的个人信息对于用户来说是极为重要的，而我们公司是信息收集、处理和存储的主体之一，因此我们有义务确保用户的个人信息得到妥善保护，不被泄露或滥用。

本次自查整改的目的在于全面审查公司现有的信息管理制度和流程，发现存在的问题并及时整改，强化公司对个人信息保护的重视，保障用户合法权益。

二、自查整改范围1. 个人信息收集：检查公司在运营过程中可能收集的用户个人信息种类、来源、存储方式等情况。

2. 个人信息使用：审查公司在使用用户个人信息时是否符合法律法规的规定，是否经过用户同意。

3. 个人信息存储：检查公司个人信息存储的安全性措施，包括数据库加密、数据备份等。

4. 个人信息传输：审查公司在个人信息传输过程中是否采取了保密措施，是否存在泄露风险。

5. 个人信息销毁：查看公司个人信息销毁的方式和流程，是否完全销毁用户信息。

三、自查整改措施1. 完善信息管理制度：制定公司信息管理制度，明确个人信息的收集、使用、存储、传输和销毁流程。

2. 强化员工培训：加强对员工的信息保护意识培训，提高员工的信息安全意识。

3. 增强系统安全性：加强系统安全防护，保障信息系统的稳定和安全。

4. 尊重用户权益：遵守相关法律法规，尊重用户个人信息的知情权和选择权。

5. 加强监督检查：定期对公司信息管理制度的执行情况进行监督检查，及时发现问题并整改。

四、自查整改成效经过本次自查整改工作，我们发现了在个人信息保护方面存在的一些问题，并及时采取了相应措施进行整改。

通过制定信息管理制度、加强员工培训、增强系统安全性等措施，公司的信息管理水平有了明显提升，用户信息安全得到了更好的保障。

关于信息安全保护的自查报告及整改措施自查报告及整改措施信息安全保护是企业发展中至关重要的一环。

为了增强公司在信息安全保护方面的能力，我公司进行了全面的自查，并制定了一系列的整改措施。

本报告将详细介绍自查的过程及整改措施。

一、自查情况在信息安全保护方面，我公司高度重视并进行了全面的自查。

自查的内容主要包括以下几个方面：1. 系统安全管理我们对公司内部的网络系统进行了全面的安全检查。

通过对网络架构、访问权限、加密措施等进行评估，发现了一些存在的问题。

2. 信息资料的保密我们对公司内部的重要信息资料进行了保密检查，着重考察了内部数据和客户数据的存储和传输过程中的安全风险。

3. 员工安全意识培养我们对公司员工的安全意识进行了检查。

从培训记录、安全规程执行情况等方面评估了员工对信息安全的重视程度。

二、存在的问题经过自查，我们发现了一些存在的问题，并进行了详细记录。

主要问题如下：1. 系统安全管理方面存在的问题包括：a. 系统权限设置不够严格，部分员工拥有的权限超出其工作职责；b. 对系统登录密码的管理不够规范，一些员工没有及时修改初始密码。

2. 信息资料的保密方面存在的问题包括：a. 个别员工未按规定的方式存储和传输机密文件，存在泄露风险；b. 缺乏对敏感信息进行加密的有效措施。

3. 员工安全意识方面存在的问题包括：a. 部分员工对信息安全保护的重要性认识不足；b. 对信息安全规程的执行情况存在不规范的情况。

三、整改措施为了解决自查中发现的问题，并进一步加强公司的信息安全保护能力，我们制定了以下整改措施：1. 系统安全管理方面的整改措施包括：a. 重新审查员工的权限设置，确保每个员工的权限与其工作职责相符；b. 强制员工修改初始密码，并要求定期更新密码。

2. 信息资料的保密方面的整改措施包括：a. 对敏感信息的存储和传输过程进行加密，并确保只授权人员可以访问；b. 加强信息资料的备份和恢复机制，以防止数据丢失。

信用社做好客户个人金融信息保护工作的自查报告
为了强化本机构个人金融信息保护工作，保护消费者合法权益，维护金融稳定，我社在认真学习《xxxxxxx》文件精神的基础上，组织全体员工对客户个人金融信息保护工作进行了全面的自查，现将自查结果汇报如下：
一、成立了自查领导小组
组长：
副组长：
成员：
二、自查内容
为确保此项工作落实到实处，我社对本机构相关内控制度、信息安全防范技术措施的制定实施情况以及员工培训教育情况进行了全面检查。

1.要求前台柜员对客户信息查询必须出具实名证件并进行照片比对。

2.对客户提供资料及填写客户信息表格及时装订入档保管、不得随意摆放。

3.对营业厅内客户填写的客户信息废表或作废的身份证件复印件，要求及时清理并碎掉，以免一些有作案动机的不法分子有可趁之机。

4.强调员工工作以外言行举止，防止在日常生活闲谈中无意
泄露客户信息。

三、自查结果及以后的工作重点
经过全面的自查，没有发现有客户个人金融信息泄露的情况发生，但其他金融机构暴露的案件也为我们敲响了警钟。

我社会在以后的工作中严格执行相关规章制度，及时发现风险隐患，切实做好客户金融信息保护。

同时我社将进一步加强员工的风险防范和职业道德教育，采取多种形式组织员工认真学习上级下达的文件及通报的泄露客户信息的案例，引导员工认清危害，吸取教训，确保此类案件不在我社发生。

同时加强员工的职业道德教育，严格遵守银行业从业人员职业操守、行内各项规章制度，不得违反禁止性规定，自觉树立金融机构从业人员的良好形象，增强风险防范意识和职业道德操守，自我约束、自觉远离各种违法违纪的行为，踏踏实实工作，树立正确的人生观、世界观和价值观，杜绝泄露客户信息等违规、违法等行为的发生。

个人信息保护自查报告
根据《XXX关于下发2015年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》（XXX发[2015]33号精神，我行认真组织各部门进行了自查，现根据相关要求将自查工作汇报如下：
一、组织管理
成立以XX为组长，XX、XX为成员的自查工作小组。

二、自查情况
自查工作小组首先就个人进行信息保护工作的相关在全司进行了宣导，让大家对保护个人金融信息的重要性有了一个充分的认识。

同时对我机构涉及到个人金融信息相关部门进行了检查，重点对涉及到财会部、信贷部两个部门进行了检查，进一步完善了制度建设，明确了各部门负责人为第一责任人。

在检查过程中，我小组对客户个人金融信息收集、使用和保管情况，涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况等情况进行了摸排，未发现有违规操作现象，并且未发生过与个人金融信息泄露有关的金融案件。

通过此次自查工作的开展，我行充分认识到了个人金融信息保护工作的重要性，在今后的工作中将严格按照相关法律规定切实做好个人金融信息的保护工作，为有效防范金融风险,
维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出自身应有的贡献。

一、检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金融机构法制意识，是否依法收集、使用和对外提供个人金融信息。

其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。

二、检查本行在收集、使用、保存、对外供给个人金融信息时，是不是严格遵守法令规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护，是不是有信息泄露和信息滥用的现象。

三、检查我行是否建立健全的内部控制制度，对查易发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查。

4、检查我行是不是篡改、违法使用个人金融信息等。

XX信用社开展客户个人金融信息保护工作自查情况的报告人行XXXX中心支行：根据你中支《关于转发中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》（XX银发[xx]147号）（以下简称通知）要求，我区联社高度重视，及时下发通知，要求分社再次开展对员工履行客户个人金融信息保护职责的教育培训工作，及时学习相关制度和办法，增强员工的自觉性，有效保护客户个人金融信息，防止风险案件发生。

根据要求，我区联社还组织所辖分社，就贯彻落实个人金融信息保护情况进行全面自查，现将自查情况报告如下：一、组织领导为进一步强化本单位全体员工认真执行客户个人金融信息保护制度，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，我区联社成立了涪城区农村信用合作联社客户个人金融信息保护工作自查领导小组，由联社主任XXXXX任组长，联社XXXX为副组长，联社各部门负责人为成员。

领导小组在联社XXXX部设立办公室，由XXXX部负责人XXXXX担任办公室主任，具体负责本次自查活动的组织实施。

所辖分社也相应成立了自查活动领导小组，具体负责本分社（部）自查活动的开展。

二、客户个人金融信息保护执行情况（一）加强员工教育培训，严格执行保护制度。

我联社自收到《通知》后，及时组织员工学习了相关制度和办法。

主要学习了《人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》（银发【ⅩⅩ】17号）、《中华人民共和国反洗钱法》、《个人存款帐户实名制规定》、《中国人民银行个人信用信息基础数据库管理暂行办法》以及《中国人民银行关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》等相关法律法规。

通过学习，基层网点业务操作人员均能严格贯彻执行相关制度要求，认真做好客户个人金融信息保护工作，严格杜绝了个人金融信息外泄和滥用。

（二）强化客户个人金融信息使用安全意识，严格按照法律规定收集、整理、保存、使用和对其他金融机构提供个人信用信息，确保信用信息安全，防止信息泄露和滥用，侵害客户合法利益。