股权质押融资项目要素表

附件3：股权质押融资资料清单
一、融资方（机构）基本情况资料清单（须加盖公章），包括：
A．企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份证件、公证授权委托书及受托人身份证（或有）
B．公司章程、验资报告
C．公司简介、公司设立情况及历史沿革
D．公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表（包括：审计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注）E．公司长、短期债务明细（余额、期限、偿还计划）
F．公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明
G．公司股东会、董事会关于同意融资的决议
H．股权、股份凭证
I．偿债（履约）保证措施（偿债资金来源的初步安排，违约时拟采取的具体偿债措施和赔偿方式等）
J．公司最近三年有关的法律诉讼事件
K．公司关于近三年是否有违法和重大违规行为的说明
L．人民银行征信中心出具的信用报告
二、融资方（个人）基本情况资料清单，包括：
A．身份证件，年龄须≤70岁
B．质押股权为其真实合法持有的说明文件
C．《出质人配偶申明书》及婚姻证明材料
D、人民银行征信中心出具的信用报告
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企业股权质押所需资料清单及做事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质成立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表也许共同委托代理证人明》（见附件2）；3.《股权出质登记审查表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、企业股东花名册）也许自然人身份证明（经自己签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明也许自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由自己签字，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他资料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在企业为有限责任企业也许股权未在证券登记结算机构登记的股份有限企业在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法能够转让的股权，且权能完满，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在企业为有限责任企业的，企业应当将股东的姓名也许名称及出资额向企业登记机关登记；登记事项发生改正的，应当办理改正登记。

未经登记也许改正登记的，不得抗衡第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能够抗衡第三人是指不能够以双方签署的合同约定损害第三人的合法权益，合同双方当事人的约定对第三人不见效力）。

4.股份企业不得接受本企业的股票作为质押权的标的。

5.企业为他人供应担保，依照企业章程的规定，由董事会也许股东会、股东大会决议；企业正常对担保的总数及单项担保的数额有限额规定的，不得高出规定的限额。

企业为企业股东也许实质控制人供应担保的，必定经股东会也许股东大会决议。

6.出质手续平时在当天就可以办理达成。

附件1股权出质成立登记申请书出质人签字（盖章） 质权人签字（盖章）年 月 日 年 月 日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）；3.《股权出质登记审核表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

附件1股权出质设立登记申请书出质人签字（盖章） 质权人签字（盖章） 年 月 日 年 月 日 注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸。

3上划“√”。

股票质押融资业务资料清单（1）关于股票持有人的文件资料：1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。

企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。

2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。

3、验资报告（复印件加盖借款人公章）4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。

5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。

最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。

6、经营状况和涉诉情况。

7、对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书。

8、关于转让股票收益权并将标的股票质押的董事会或股东会决议或具有同等法律效力的文件或证明。

9、董事会或股东会成员和主要经营管理负责人、财务负责人的名单和签字样本。

10、法定代表人的身份证复印件及身份证明文件。

11、由授权代理人办理的，还应提供授权委托书、代理人身份证复印件。

12、国有股东进行质押时还需提供《上市公司国有股质押备案表》。

财务总监等）个人简历及说明（主要突出工作经历、个人从业以来的主要业绩）。

14、中国人民银行信贷登记系统查询资料书面授权书15、工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件（2）关于融资主体的文件资料1、公司简介，主营业务介绍，经营业绩介绍。

企业历史沿革（主要说明企业注册成立以来的股权以及主营业务等核心情况的变更情况）。

2、经年检的营业执照正副本、税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、公司章程（复印件加盖借款人公章）。

3、验资报告（复印件加盖借款人公章）4、近3年经审计的财务报表及最近一期财务报表（复印件加盖借款人公章）。

5、贷款卡（复印件加盖借款人公章）、银行开户情况。

最新信贷业务（含借款、银承以及保函等）明细（包括业务合作金融机构名称、业务类型、合同金额、当前余额、业务合同起止日期以及担保方式等）。

A．企业营业执照、组织代码证、税务登记证、法定代表人身份证件、公证授权委托书及受托人身份证〔或有〕
B．公司章程、验资报告
C．公司简介、公司设立情况及历史沿革
D．公司近三年年度审计报告以及最近月份财务报表〔包括：审计意见、资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注〕E．公司长、短期债务明细〔余额、期限、归还方案〕
F．公司对外担保、抵押及其他或有负债情况说明
G．公司股东会、董事会关于同意融资的决议
H．股权、股份凭证
J．公司最近三年有关的法律诉讼事件
K．公司关于近三年是否有违法和重大违规行为的说明
L．人民银行征信中心出具的信用报告
A．身份证件，年龄须≤70岁
B．质押股权为其真实合法持有的说明文件
C．?出质人配偶申明书?及婚姻证明材料
D、人民银行征信中心出具的信用报告。

股权质押的模板股权质押是指股东将其持有的股权作为质押物，向金融机构融资的一种方式。

在中国，股权质押已经成为企业融资的重要手段之一。

本文将介绍股权质押的模板，包括基本结构、注意事项和风险控制等方面。

一、股权质押的基本结构股权质押的基本结构包括质押人、质权人和质押物三个主要角色。

质押人是指股东，质权人是指提供融资的金融机构，而质押物则是股东所持有的股权。

质押人通过签订股权质押合同，将股权质押给质权人，以获取资金支持。

股权质押合同通常包括以下要素：质押人和质权人的基本信息、质押物的描述和评估、质押的期限和利率、违约责任和争议解决等条款。

质权人通常要求质押人提供相关的法律文件和股权证明，以确保质押物的真实性和合法性。

二、股权质押的注意事项在进行股权质押时，质押人需要注意以下几个方面。

首先，质押人应该选择可靠的质权人，以确保获得合理的融资条件和及时的资金支持。

其次，质押人应该对质押物进行准确的估值，以确定质押的数量和价值。

此外，质押人还应该了解质押合同的条款和条件，确保自己的权益得到保护。

此外，质押人还应该关注质押物的流转情况。

在质押期限内，质押人需要及时履行相关义务，如缴纳股权转让税等。

如果质押人无法履行义务，质权人有权处置质押物，以弥补自己的损失。

三、股权质押的风险控制股权质押作为一种融资方式，也存在一定的风险。

质押人需要注意以下几个风险控制措施。

首先，质押人应该选择合适的质权人，避免与不良资产处置机构或非法金融机构合作，以免造成损失。

其次，质押人应该对质押物进行充分的风险评估，了解质押物的市场价值和流动性。

此外，质押人还应该关注市场风险和法律风险。

市场风险包括股价下跌、股权变更等因素，可能导致质押物价值下降或质押合同无法履行。

法律风险包括合同纠纷、违约责任等问题，质押人需要了解相关法律法规，以保护自己的权益。

四、股权质押的前景和挑战股权质押作为一种融资方式，具有一定的前景和挑战。

从前景来看，股权质押可以提供灵活的融资方式，满足企业的资金需求。

企业股权质押所需材料清单及办事步骤申请股权质押所需手续:1.《股权出质设置登记申请书》（见附件1）;2.《指定代表或者共同委托代理人证实》（见附件2）;3.《股权出质登记审核表》（见附件3）;4.《股权质押协议》（附件4）;5.出质人主体资格证实（加盖公章营业执照副本复印件、企业股东花名册）或者自然人身份证实（经本人签字身份证复印件）;6.质权人主体资格证实或者自然人身份证实复印件（出质人、质权人属于自然人由本人署名, 属于法人加盖法人印章）;7.出质人股东会决议;8.主借款协议复印件（只看, 不收）;9.国家工商局行政管理总局要求提交其她材料;步骤:相关职能部门:政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在企业为有限责任企业或者股权未在证券登记结算机构登记股份有限企业在工商所, 除此, 在股权交易中心进行办理（即OTC);2.出质股权应该是依法能够转让股权, 且权能完整, 未被人民法院依法冻结;3.出资股权所在企业为有限责任企业, 企业应该将股东姓名或者名称及出资额向企业登记机关登记; 登记事项发生变更, 应该办理变更登记。

未经登记或者变更登记, 不得对抗第三人（协议双方当事人以外人称为第三人, 不能对抗第三人是指不能以双方签署协议约定损害第三人正当权利, 协议双方当事人约定对第三人不生效力）。

4.股份企业不得接收本企业股票作为质押权标。

5.企业为她人提供担保, 依据企业章程要求, 由董事会或者股东会、股东大会决议; 企业正常对担保总额及单项担保数额有限额要求, 不得超出要求限额。

企业为企业股东或者实际控制人提供担保, 必需经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当日就能够办理完成。

附件1股权出质设置登记申请书出质人签字（盖章） 质权人签字（盖章） 年 月 日 年 月 日 注: 1、 应该使用钢笔、 毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、 提交文件、 证件应该使用A4纸。

3、 股权类型、 出质人类型、上划“√”。

股权出质设立登记申请书
出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日
股权出质注销登记申请书
质权登记编号：
出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日
指定代表或者共同委托代理人证明
出质人：
质权人：
指定代表或者委托代理人：
委托事项：
指定代表或者委托代理人更正有关材料的权限：
1. 同意□不同意□修改文件材料的文字错误；
2. 同意□不同意□修改有关表格的填写错误；
3. 其他有权更正的事项：
委托有效期限自年月日至年月日
出质人、质权人盖章或签字：
年月日
注：1.出质人和质权人是法人和其他组织的由其盖章，出质人和质权人是自然人的由其签字。

2.指定代表或者委托代理人更正有关材料的权限，选择“同意”或“不
同意”并在□中打√；第3项按授权内容自行填写。

公司股权质押所需材料表格清单及办事流程最新文档(可以直接使用，可编辑最新文档，欢迎下载）公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》（见附件1）；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》（见附件2）；3.《股权出质登记审核表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件）；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收）；9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项:1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份在工商所，除此，在股权交易中心进行办理（即OTC)；2.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结；3.出资股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。

未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利，合同双方当事人的约定对第三人不生效力）。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕。

附件1股权出质设立登记申请书出质人签字（盖章）质权人签字（盖章）年月日年月日注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

股权质押融资合同：2024年特定项目本合同目录一览第一条股权质押融资合同的定义与范围1.1 定义1.2 范围第二条项目概述2.1 项目名称2.2 项目性质2.3 项目目标第三条融资额度与用途3.1 融资额度3.2 融资用途第四条股权质押的具体安排4.1 质押股权的比例4.2 质押股权的估值4.3 质押股权的登记与转让第五条融资期限与还款方式5.1 融资期限5.2 还款方式第六条融资利率与费用6.1 融资利率6.2 相关费用第七条股权质押权的实现与解除7.1 实现股权质押权的情形7.2 解除股权质押权的情形第八条合同的变更与终止8.1 合同变更8.2 合同终止第九条违约责任9.1 违约情形9.2 违约责任第十条争议解决方式10.1 争议解决方式第十一条合同的生效、修改与解除11.1 合同的生效条件11.2 合同的修改11.3 合同的解除第十二条保密条款12.1 保密内容12.2 保密义务第十三条通知与送达13.1 通知方式13.2 送达地址第十四条其他条款14.1 法律适用14.2 合同的附件第一部分：合同如下：第一条股权质押融资合同的定义与范围1.1 定义1.2 范围本合同项下的股权质押融资活动，包括但不限于甲方向乙方申请融资，乙方根据甲方提供的质押股权进行授信，甲方按照本合同约定使用融资资金，以及乙方按照本合同约定行使质权等。

第二条项目概述2.1 项目名称项目名称为：（甲方应在此处填写项目的正式名称）2.2 项目性质项目性质为：（甲方应在此处填写项目的性质，如研发、生产、销售等）2.3 项目目标项目目标为：（甲方应在此处填写项目的具体目标，如项目预计完成时间、预期成果等）第三条融资额度与用途3.1 融资额度甲方向乙方申请的融资额度为人民币（大写）：____元整（小写）：_____元。

（1）项目研发（2）项目生产（3）项目销售（4）其他经乙方同意的用途第四条股权质押的具体安排4.1 质押股权的比例甲方同意将其持有的目标公司股权的____%（具体比例）出质给乙方作为融资的担保。

公司股权质押所需材料清单及办事流程申请股权质押所需手续：1.《股权出质设立登记申请书》(见附件1）；2.《指定代表或者共同委托代理人证明》(见附件2）；3.《股权出质登记审核表》（见附件3）；4.《股权质押协议》（附件4）；5.出质人主体资格证明（加盖公章的营业执照副本复印件、公司股东花名册）或者自然人身份证明（经本人签字的身份证复印件)；6.质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）;7.出质人股东会决议；8.主借款合同复印件（只看，不收);9.国家工商局行政管理总局要求提交的其他材料；流程：相关职能部门：政务大厅对应窗口工作人员注意事项：1.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司在工商所，除此,在股权交易中心进行办理（即OTC）;2.出质股权应当是依法可以转让的股权,且权能完整,未被人民法院依法冻结;3.出资股权所在公司为有限责任公司的,公司应当将股东的姓名或者名称及出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记.未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人（合同双方当事人以外的人称为第三人，不能对抗第三人是指不能以双方签订的合同约定损害第三人的合法权利,合同双方当事人的约定对第三人不生效力)。

4.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

5.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司正常对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

6.出质手续通常在当天就可以办理完毕.附件1股权出质设立登记申请书年月日年月日注:1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。

2、提交文件、证件应当使用A4纸.3".附件2指定代表或者共同委托代理人授权委托书申请人：指定代表或者委托代理人 :委托事项及权限：1、办理（企业名称）的□设立□变更□注销□备案□撤销变更登记□股权出质（□设立□变更□注销□撤销）□其他手续.2、同意□不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见;3、同意□不同意□修改企业自备文件的错误；4、同意□不同意□修改有关表格的填写错误；5、同意□不同意□领取营业执照和有关文书。