私募基金登记备案系统操作手册

篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ............................................................................. ............ 1 二、会员代表信息 ............................................................................. .... 1 三、管理人信息 ............................................................................. .. (2)1、基本资料 ............................................................................. ...... 22、外包信息情况............................................................................3 3、实际控制人 ............................................................................. ... 3 4、合法合规及诚信情况 ................................................................. 4 5、财务状况 ............................................................................. ....... 5 四、股东（合伙人）信息 . (5)1、股东情况表 ............................................................................. .. 52、合伙人情况表............................................................................6 五、主要人员信息 ............................................................................. . (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 . (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况............................................................................9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 .. (22)1、基金月度信息更新 ................................................................... 222、基金季度信息更新 ...................................................................24 3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

私募基金登记备案系统操作手册全文私募基金登记备案系统操作手册7>2014 年 1 月编制//0>.私募基金登记备案系统操作手册目录CONTENTS 中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍1 、在系统登记备案的主体. 12 、系统操作流程 33 、系统使用说明 4二、登录系统及注册 6三、填写会员代表信息. 8四、填写管理人登记信息. 101 、账号管理 102 、补充会员代表信息. 103 、填写管理人信息 114 、填写出资人信息 155 、填写主要人员信息. 166 、填写正在运作的基金信息. 197 、提交办理 218 、办理结果 24五、基金备案261 、基金备案流程272 、编码申请 273 、填写基金备案信息. 294 、提交办理及结果 29六、信息更新311 、管理人年度信息更新312 、基金月/ 季度信息更新. 323 、重大事项变更33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍私募基金登记备案系统 (以下简称本系统) 包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。

私募基金管理人登记后, 须进行基金事后备案, 并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。

1 、在系统登记备案的主体私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人, 应当履行管理人登记和备案手续, 并向中国证券投资基金业协会 (以下简称基金业协会) 申请成为会员。

非会员管理人在首次登录本系统后, 应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项,然后进行管理人登记和基金备案。

本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。

自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金, 通过组建内部管理团队实行自我管理, 该公司型基金也应当履行管理人登记手续。

例如A 公司为公司型基金, 自聘投资管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理 ,则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续, 同时,A 公司也作为基金进行备案。

私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。

如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

私募基金信息披露备份系统私募基金管理人操作手册V1.3.02019年12月目录一、前言 (3)1.概述 (3)2.业务流程 (3)二、系统功能概述： (4)1.登录 (4)2.新建报告 (4)2.1新建 (4)2.2补报 (5)3.报告编制 (5)3.1导入 (5)3.2表格 (6)3.3插入图片 (8)3.4保存 (8)3.5提交报告 (9)3.6修改报告 (9)3.7申请重报 (10)3.8报告属性 (10)3.9报告状态 (11)3.10附件列表 (11)3.11导出PDF (11)3.12帮助 (12)4待办报告 (12)4.1待办报告列表 (12)4.2批量导入 (13)5已完成报告 (13)6.私募基金管理人信息维护 (14)7.私募基金产品信息维护 (14)7.1私募基金检索 (15)7.2 私募基金详情 (15)8定向披露 (17)8.1投资者账号列表 (17)8.2披露评价 (22)9.账号信息 (22)10.修改密码 (23)11忘记密码 (23)12.我的消息 (24)13.界面换肤 (24)14系统反馈 (24)三、技术支持 (25)版本信息一、前言1.概述私募基金信息披露备份系统一期总体要求：以浏览器为接口、以web为界面、以数据库为后台搭建的平台，辅助以往期数据，协助私募基金公司完成定期报告(月报季报年报)的编制与向基金业协会的报送、基金业协会对重报申请的审核与对报告报送状态的统计，以及私募基金投资者对定期报告的查阅，要求系统能在恰当的时间获取相关的数据。

私募基金管理人首次登录系统时应维护投资者列表信息，及时告知投资者登录系统查询基金信息事项。

2.业务流程图1-2-1二、系统功能概述：1.登录用户输入正确的用户名、密码及验证码进行登录。

图2-12.新建报告2.1新建进入首页点击【导航】-【新建报告】，新建报告需要选择报告类型、报告时间及所需创建报告的基金，点击【新建报告】，即可跳转至新建情况页面；图2-2-1-1图2-2-1-22.2补报已删除基金补报，点击新建报告页面下方的【这里】链接到已删除基金建报界面，进行建报流程图2-2-23.报告编制点击报告名称，即可跳转至报告编辑页面。

遇到经济法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>私募基金登记备案流程私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，通过电子系统网上提交信息，网上审核登记备案，下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。

登记信息内容填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登记时限材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公示内容私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

注销登记经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

私募基金备案时点私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案时限私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

信息报送(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

私募基金备案流程私募基金备案是私募基金管理人依法向中国证监会备案登记，取得合法经营资格的重要程序。

私募基金备案流程相对复杂，需要严格按照相关规定和程序进行操作。

下面将详细介绍私募基金备案的具体流程。

首先，进行备案前的准备工作。

私募基金管理人在进行备案前，需要完成一系列的准备工作，包括但不限于，制定备案计划、准备备案材料、确保符合备案条件、进行内部合规审查等。

这一步是私募基金备案流程中至关重要的一环，决定了后续备案工作的顺利进行。

其次，递交备案申请材料。

私募基金管理人在完成备案前的准备工作后，需要将备案申请材料递交给中国证监会。

备案申请材料包括但不限于，备案申请表、基金合同、募集说明书、投资管理协议、基金财务报表、备案费用等。

在递交备案申请材料时，需要确保材料的完整性和准确性，以避免因材料不全或不准确而导致备案失败或延迟。

接着，进行备案审查和审批。

中国证监会在接收私募基金备案申请材料后，将对材料进行审查和审批。

审查的内容主要包括对备案申请材料的合规性、真实性和完整性进行审核，确保符合法律法规的规定。

审批的过程中，中国证监会可能会要求私募基金管理人提供补充材料或进行现场检查，以核实备案申请材料的真实性和合规性。

最后，取得备案批复。

经过中国证监会的审查和审批后，私募基金管理人将收到备案批复文件。

备案批复文件是私募基金管理人合法经营的凭证，也是私募基金正式运作的前提。

私募基金管理人需要妥善保管备案批复文件，并按照备案批复文件的要求进行运作。

总结来说，私募基金备案流程是一个复杂而又严谨的过程，需要私募基金管理人严格按照相关规定和程序进行操作。

只有在完成备案前的准备工作、递交备案申请材料、进行备案审查和审批以及取得备案批复的全过程中，私募基金管理人才能顺利完成备案流程，取得合法经营资格，开展私募基金的运作。

私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

私募基金产品备案流程与要求私募基金是指除公开募集基金、证券公司资产管理计划等之外的其他基金产品。

作为一种财富管理工具，私募基金备案是指私募基金管理人按照相关法律、法规的规定，向证监会及其派出机构备案并取得备案准许的过程。

一、备案流程1.选择备案机构：私募基金管理人可以选择证监会派出机构或省级管理机构备案。

通常而言，证监会派出机构更为常用，如北京市证监局、上海市证监局等。

2.准备备案材料：备案所需材料包括基金合同、基金募集说明书、备案表格等。

其中，基金合同是备案的重要依据，应具备合法、合规性。

3.编制备案材料：根据备案要求，私募基金管理人应编制备案材料，并确保准确、完整、规范。

4.递交备案申请：备案材料编制完毕后，私募基金管理人需在线上备案系统递交备案申请，并缴纳相关备案费用。

5.面谈备案：备案机构会根据备案材料进行初步审核，如发现问题会通知私募基金管理人进行修改。

审核通过后，备案机构会约谈私募基金管理人，进一步了解基金的投资策略、基金经理情况等。

6.审核备案：备案机构综合材料审核和面谈情况，作出是否批准备案的决定。

若通过审核，备案机构会出具备案准许书并告知备案登记编号。

7.报备信息披露平台：备案准许后，私募基金管理人需在规定时间内将备案信息报备至中国基金信息网，并将备案准许书等相关材料提交至备案机构。

8.公示公告：备案机构将备案信息公示，包括备案登记编号、备案时间等。

二、备案要求1.具备“合法、合规”的原则：私募基金管理人应坚守法律法规，确保备案材料的真实、准确、合法。

基金合同应明确合同双方的权利义务，基金托管人、基金会计师、基金律师等机构也应符合备案要求。

2.履行备案义务：备案后，私募基金管理人应提交年度报告、半年度报告、季度报告等备案材料，并在备案义务期限内进行备案事项变更的及时申报。

3.抱团备案：若多个私募基金项目具有一致的出资人，可以选择抱团备案，即通过一次备案完成多个私募基金的备案手续。

私募基金产品募集备案流程一、备案前准备1. 制定募集计划：私募基金管理人应根据投资策略、募集规模等因素制定募集计划。

2. 编制招募说明书：招募说明书是私募基金产品的重要文件，应包含基金的基本情况、募集的具体要求、风险提示等内容。

3. 准备备案材料：备案材料包括备案报告、招募说明书、基金合同等。

二、备案流程1. 选择备案机构：私募基金管理人需选择备案机构，通常是证券期货监督管理部门或其派出机构。

2. 递交备案材料：私募基金管理人将备案材料递交备案机构，材料应包括备案申请表、备案报告、招募说明书等。

3. 审核备案材料：备案机构对递交的备案材料进行审核，包括基金合规性、募集方式合规性等方面的审查。

4. 补充材料或修改：如果备案机构对备案材料提出补充或修改意见，私募基金管理人需及时提供补充材料或修改招募说明书等。

5. 备案结果通知：备案机构根据审核结果，向私募基金管理人发出备案结果通知，通常包括备案通过或不通过的决定。

三、备案要点1. 合规性要求：备案材料应符合私募基金监管规定，包括基金募集、投资、运作等方面的合规要求。

2. 风险提示：招募说明书中应充分披露基金的风险因素，向投资者提供真实、准确的风险提示。

3. 信息披露：私募基金管理人应按规定向备案机构提供真实、准确的备案信息，确保信息披露的及时性和合规性。

4. 审查时间：备案流程通常需要一定时间，私募基金管理人需提前安排好备案时间，以避免延误募集计划。

四、备案后事项1. 募集开始：备案通过后，私募基金管理人可以开始募集资金，但需在备案机构指定的期限内完成募集。

2. 定期报告：募集期结束后，私募基金管理人需按规定向备案机构提交定期报告，报告内容包括基金净值、投资状况等。

3. 运作监管：备案机构会对私募基金的运作情况进行监管，私募基金管理人需遵守备案机构的监管要求。

总结：私募基金产品募集备案是私募基金管理人必须履行的合规程序，备案流程包括备案前准备、备案流程、备案要点以及备案后事项。