证券市场运行单项选择题

第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。

3．简述我国证券交易的基本程序。

4．简述证券市场的基本功能。

5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。

6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。

8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。

10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。

A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。

A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。

A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。

A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。

A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。

A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。

A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。

证券投资考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 股票是代表持有者对公司的所有权的凭证，以下哪项不是股票的特点？A. 流动性B. 收益性C. 稳定性D. 风险性2. 以下哪个不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 银行3. 证券投资基金的收益主要来源于？A. 股票交易B. 债券交易C. 管理费D. 投资组合的增值4. 期权合约中，买方拥有的权利是？A. 强制卖方以约定价格卖出标的资产B. 强制买方以约定价格买入标的资产C. 选择是否以约定价格买入或卖出标的资产D. 强制卖方以市场价格卖出标的资产5. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 量化分析6. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？A. 亚当·斯密B. 约翰·梅纳德·凯恩斯C. 哈里·马科维茨D. 米尔顿·弗里德曼7. 股票的市盈率（P/E Ratio）是衡量公司价值的指标之一，它表示的是？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与公司总收益的比率C. 每股收益与公司总收益的比率D. 股票价格与公司净资产的比率8. 以下哪个不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 利率水平C. 通货膨胀率D. 公司管理层的个人品质9. 以下哪个是衡量债券风险的指标？A. 利率B. 信用评级C. 到期时间D. 债券面值10. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 透明性C. 保密性D. 合法性二、多项选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 利率风险2. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 资本利得B. 股息收入C. 债券利息D. 管理费用3. 以下哪些是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛低D. 投资期限长4. 以下哪些是影响债券价格的因素？A. 利率水平B. 信用评级C. 经济周期D. 通货膨胀率5. 以下哪些是证券投资分析的步骤？A. 确定投资目标B. 收集信息C. 分析信息D. 做出投资决策三、判断题（每题1分，共20分）1. 股票的红利发放与公司的盈利情况无关。

证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。

（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。

（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。

（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。

（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。

（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。

15. 请简述证券投资的风险类型。

五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。

请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。

一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。

A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。

A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。

A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

涉及证券的考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 下列关于股票的说法，哪一项是不正确的？A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分红权C. 股票可以自由买卖D. 股票是一种债务凭证答案：D3. 债券与股票的主要区别在于？A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者是公司的债权人，股票持有者是公司的债务人C. 债券的收益固定，股票的收益不固定D. 以上都是答案：D4. 证券投资基金的特点不包括以下哪一项？A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：C5. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析答案：D6. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 随意原则答案：D7. 以下哪一项不是证券市场监管机构的职责？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护投资者权益D. 直接参与证券交易答案：D8. 以下哪一项不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 月球引力答案：D9. 以下哪一项不是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：D10. 以下哪一项不是证券市场的主要交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 货币答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是证券投资基金的优点？A. 专家管理B. 组合投资C. 风险自担D. 收益共享答案：ABD3. 以下哪些是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 月球引力答案：ABC4. 以下哪些是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：ABC5. 以下哪些是证券市场的主要交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 货币答案：ABC三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票是一种债务凭证。

证券市场根底模拟考试〔一〕单位姓名：得分：一、单项选择题 ( 共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分 ) 以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1. 我国证券法规定，股份申请股票上市的条件之一是公开发行的股份到达公司股份总数的〔〕，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为 10%A 以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2. 世界上第一个股票交易所是〔〕。

A 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡根底上成立的伦敦交易所C 16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D 美国的费城交易所3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的〔〕规定。

A证券法B财政法C税法D预算法4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种〔〕。

A 负债形式B 投资形式C 融资形式D 资产形式5. 融资融券业务的决策及授权体系，原则上按照〔〕的架构设立和运行。

A 业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B 董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C 董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D 董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6. 证券交易所具有监视职能，它属于〔〕。

A 自律性监管机构B 立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D 地方所属的监管机构7. 自律性组织包括证券交易所和〔〕。

A 证券信用评级机构B 证券公司C 证券业协会D 会计师事务所8. 证券投资基金在美国称〔〕。

A 单位信托基金B 证券投资信托基金C 指数基金D 共同基金9. 〔〕履行管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监视管理。

A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国证券登记结算公司10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是〔〕。

A 基金托管人B 基金管理人C 基金发起人D 基金受益人11. 在全国银行间同业拆借中心进展的债券远期交易，期限最短为〔〕。

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。

)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。

A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。

A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。

A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。

A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。

A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。

A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。

A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。

证券交易专项测试题（一）证券交易专项测试题（一）分数（）一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。

A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。

A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。

A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。

A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。

2012年证券市场基础知识第六章证券市场运行测试习题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价B．上网竞价C．询价D．协商定价2．下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。

A．简称“中小板指数”B．由深圳证券交易所编制C．以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D．属于综合指数类3．根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标4．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿5．上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司有重大违法行为6．下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。

A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险7．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A．15%B．20%C．30%D．40%8．关于上证红利指数论述不正确的是（）。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同9．下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是（）。