风险和机遇清单(最新2015版)

2015年经济面临的主要风险及问题中研网讯：2015年，外部环境仍然错综复杂，不确定性依然较多；中国经济的压力与转机并存，需要保持定力、审时度势，采取适当的政策措施实现经济平稳运行。

一、2015年经济面临的主要风险及问题当前中国经济运行仍处在合理区间,但下行压力和困难依然不小。

房地产市场持续调整、投资增速再下台阶、制造业结构性问题是影响2015年经济下行的主要因素。

而短期风险和深层次风险的叠加将使2015年经济运行继续承受较大的下行压力。

经济运行面临的主要短期性风险是，美国货币政策逐步转向收紧和卢布危机有可能形成资本阶段性较大规模地流出我国的压力；房地产投资持续低位运行将成为拖累经济增长的最主要的负面因素之一；随着往年投资建设项目陆续竣工，新开工的项目有限，导致投资增长动能减弱；PPI已经连续33个月负增长，工业领域通缩压力持续，抑制了制造业发展；经济下行中金融机构的风险偏好下降，金融支持力度有可能减弱，导致资金环境有可能延续紧张态势，企业融资难、融资贵问题短期内难以根本解决。

经济增长面临的深层次问题主要包括：制造业产能过剩压力持续，企业扩大投资和生产的意愿偏弱；当前处于经济结构转型升级时期，服务业对经济增长的贡献度逐渐增大，而工业领域的贡献在减弱，导致经济潜在增长动力下降；改革开放红利和人口红利大幅减弱，预计在2015~2016年间，我国15~64岁的劳动人口增长率将由正转负，从而就业人数也可能开始转向负增长。

二、六方面因素和两大政策能助经济触底企稳中国经济虽然面临诸多风险，但未来经济运行的六方面因素可能为经济运行带来转机。

一是稳增长政策仍将重点支持基础设施建设，比如铁路、机场、水利工程等建设项目的陆续出台，基建投资将继续回升，从而有助于投资增速的企稳。

二是2015年上半年房地产市场有望触底，下半年有可能企稳，从而提振投资与消费。

三是国际环境改善，出口保持稳定增长。

美国经济复苏前景明朗，中国与东盟、俄罗斯经贸往来加深，亚太经济体加强互联互通，从而推动中国出口增长。

风险和机遇清单公司/部门：生产部/车间序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施措施有效性评价风险：计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付机遇：计划合理，交货及时生产计划合理计算公司的实际产能，全称跟进生产计划的实现过程。

1生产计划有效1.加强员工安全意识培训2.生产过程中加强安全检查，铆压设备上2生产过程风险：生产过程对人员造成伤害、未在规定时间内交付、效率太低。

生产过程有效机遇：及时交付，顾客满意操作。

1.加强员工的培训；要求员工按作业指导3生产人员的水平风险：员工技能不达标，操作不当产生不良或损耗增多生产过程书和管制计划进行作业；2.质检员加强过程检验，对不合格的及时有效提出整改意见。

风险：生产和服务设备未按规定的要求进行保养，导致生产任务不能及时完成；机遇：采购更加先进的生产设备设备管理过程1.制订设备保养制度，按照保养计划的要求按时进行保养；2.对设备操作人员进行培训，按照规范的要求进行操作。

4生产和服务设备有效审批/日期编制/日期：方喜2019/1/25JJX-F-1-20-001V1.00风险和机遇清单公司/部门：品质部序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施检查人及检查结果1.所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格1检验人员能力①检验过程中未能准确检验材料、生产过程及成品是否符合产品要求检验上岗；2.检验员按检验规格书进行检验；李菊芳检查OK3.及时进行新物料、新产品的检验文件培训。

2检验设备①检测设备出现偏差，无法真实反应检测结果检验3.培训检验员正确使用检测设备；4.定期对检测设备进行送检，检测合格后才可使用李菊芳检查OK3检验过程中的废弃物①检验仪器中的废旧电池，废旧灯泡未正确处理；检验3.所有检验人员认真学习《废弃物管理程序》，按规定处理废弃物；李菊芳检查OK 1.按照《丰亚电子科技有限公司有害物质管制标4顾客要求未能识别①产品不能满足客户的有害物质要求检验准》对来料进行管制；进料时IQC核对《HSF供应商提交报告一览表》2.对每个客户的有害物质要求进行调查；以确保物李菊芳检查OK 料符合客户的要求；1所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格后5检验过程中的人身安全①耐压测试时高压对体的危险；李菊芳②测试时未正确使用市电，造成触电；检查OK审批/日期：编制/日期：李菊芳2019/1/25 JJX-F-1-20-001V1.00风险和机遇清单公司/部门：管理部序号来源风险/机遇描述涉及过程/活动（建议）应对措施检查人及检查结果1人员招聘对应聘人员信息、工作经历背景调查不准确，易造成公司资源浪费，耽误部门工作。

日期：2019-01-14环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放■■建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放■■建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）■■生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产环境风险风险和机遇说明素风险控制措施责任备注因素是否是否部门环境绩效监测环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力■■测试前确认测试机构的资质行政环境应急情况（消防和化学品管理）没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练■■建立消防、化学品应急预案对员工进行消防、化学品应急预案的培训每年进行一次消防、化学品应急预案行政应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围栏等）■■配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）行政化学品购买时，未要求供应商提供MSDS化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚■■在购头化学品时，要求供应商提供MSDS并将MSDS专交文控发行到储存、使用部门采购环境应急情况（消防和化学品管理）化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导致火灾和爆炸的可能性■■化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器仓库/工程化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）■■给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴仓库/生产消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失■■定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施行政消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡■■对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查行政环评与批复扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批■■扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批外网动力没有进行建设项目环保设施验收■■进行建设项目环保设施验收外网动力人员能力人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚■■明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训人力资源制定: 表格编号：MRR018A批准:。

页次 3 OF 9 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下十类：a. 无警告的严重b.有警告的严重危险c. 很高e.中等f.低g.很低h.轻微i.很轻微j.无下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：页次 4 OF 9严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。

根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。

4.4.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a. 发生频率很高；b. 发生频率高；c.发生频率中等；d. 发生频率低；e. 发生频率极低通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：文件编号版 本 号A 页 次5 OF 12风险和机遇应对管理程序4.4.3风险的可接受准则风险系数=风险严重度等级*风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。

根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。

风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。

风险系数的计算如下公式：文件编号风险和机遇应对管理程序版本号A页次 6 OF 9使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。

Q4-QC-003-001 A/02015 版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表序 过程潜在的风险严重 发生 风险 风险 应对风险的措施部门后果程度 频率 系数机遇号识别等级影响公司经济效市场潜力巨大，有行开发新客户，提高公司产品质量，提行业恶性竞争 ,428益以及公司未来一般《客户服务控制程序》客户单一。

业发展空间。

升公司服务意识能力。

发展。

1. 创建核心企业文化，营造好的文化人员工资增长影响公司经济效 降低公司成本，提高益以及公司未来 组织环境224低快、流失率高。

发展。

工作效益，品质稳定。

1 总经办管理不规范，费 影响公司经济效提高企业管理总体水益以及公司未来224用增加。

低发展。

平。

风险识别不全影响公司经济效增强企业抗风险能益以及公司未来 428风险机遇一般面、不到位。

发展。

力，提高运行效率。

环保证件更新影响公司经济效提高运行效率，增强益以及公司未来 5315知识信息高不及时。

发展。

公司经济效益。

采购型号规格延误生产，影响客2总经办326一般 满足交付。

外部提供 错误或数量不户交期。

- 采购足。

气氛。

2. 给员工一个发展的空间和提升的平 《人力资源管理程序》台，较大的发展空间。

3. 提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。

《质量环境管理手册》 1. 引入体系管理。

《程序文件》2. 作业程序化，降低成本。

《风险和机遇的对应管管理者代表带领各部门负责人每月进 制程序》 行一次风险识别会议。

《文件控制程序》定期更新相关的证件资料，并遵照执 行。

《供应商选择与评估控1. 制定详细的采购单，采购员与供应 制程序》商仔细了解所需采购物料的型号规格 《外部提供过程产品和 及数量。

服务控制程序》2. 建立安全库存降低出错风险。

人事行3政部供应商交付不《供应商选择与评估控 1. 采购员随时对订单进行跟踪，必须延误生产，影响客制程序》时到供应商现场确认。

及时或来料不 3 1 3 低满足交付。

内部输入项目不全。

428一般风险 1.总经理确保每一项输入均得到评审。

2.管理评审计划内容需充分。

414低风险质量部长有效内部输出项目未能有效落实。

428一般风险1.明确责任人、完成日期。

2.评审上年度输出执行情况。

414低风险质量部长有效内部未对对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估。

313低风险313低风险有效内部管理评审结果未对风险和机遇所采取措施的有效性验证。

313低风险313低风险有效内部管理评审输出未对纠正措施的有效性进行验证。

414低风险414低风险有效内部制订的改善措施不符合要求。

428一般风险 1.积极主动到第一现场发现、分析问题。

2.寻求本部团队意见，内部加强培训。

3.验证改善效果，广泛推广。

4.改善后期跟进，结案。

414低风险质量部长有效内部对潜在的不合格没有识别。

428一般风险充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，结合实际才能发现或识别潜在的不合414低风险质量部长有效内部对不合格没有采取纠正措施。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对潜在的不合格没有采取预防措施。

5210一般风险充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》执515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。

5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部对重大改进项目提供的资源不充分。

428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理有效内部没有持续改进工作计划。

313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。

ISO9001-2015风险和机遇控制程序（含表格）1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.适用范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：1)业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2)产品的设计和开发、设计和开发的变更控制过程的风险和机遇管理；3)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；4)生产过程的风险和机遇管理；5)过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；6)设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；7)不合格品的处理及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；8)持续改进过程的风险和机遇管理；9)当使用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.术语和定义3.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作；即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响；风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失；一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。