12、内部控制评价访谈会议提纲-金融市场部

xx银行全面风险管理小组部门访谈报告访谈部门：金融市场部时间：xx.11.07xx银行：x参与人员xx：x记录人员x访谈目的了解金融市场部在市场风险管理、信用风险管理的现状访谈内容：（一）、现状金融市场部是负责全行资金交易、投资业务、票据贴现、转贴现及再贴现的营销、管理，理财产品设计与研发，并协助进行市场风险管理的部门。

访谈从以下几个角度入手：1、职责（1）负责制定全行金融市场工作规划及年度计划并组织实施。

（2）负责拟定全行金融市场部相关政策，并监督执行及效果评估。

（3）产品研发、营销、业务咨询与办理（商业汇票转账贴现业务等）。

（4）信息及档案管理工作：资金交易及票据系统的管理与维护，报表的报送及分析，档案管理。

2、人员配置及分工（1）2013年9月由资金运营中心和票据中心合并成立，主要分为以下几个组别：投行组、票据组、同业组（同业拆借、同业存放、货币资金服务等）、资产管理组。

（2）由总行外派风险监控官负责金融市场部的风险控制工作。

（二）、不足与建议不足：1、根据访谈内容发现，风险的归口部门不确定（由于职责不清晰等原因造成）。

2、理财系统正在建立，目前暂用手工台账的形式（容易丢失）。

3、债券主要投资与银行债券，且标的在外地，风险把控主要依靠银行资信，产品单一，把控风险能力不强。

4、绩效考核：考核机制不明确，对分支机构、部门考核权重不确定。

5、人员配置不齐全。

建议：1、加大新产品的研发力度：如理财产品其主要流程为零售银行部归总需求，然后由金融市场部向合作伙伴提需求（向我方保证预期收益率），再审批；借鉴其他行的做法：零售部门归总需求—做计划—提交我行审批委员会审批—中间期（包含产品重组，调整参数）—再审批—发行。

2、建立有效的考核体系。

3、明确风险归口部门，在新产品研发的过程中，风险归口部门共同参与。

4、增设人员配置。

内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。

以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。

同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。

访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。

内部访谈提纲第一篇：内部访谈提纲A.各部门通用问题一、个人情况【随意回答】1、教育经历、工作经历、进入公司时间；2、在公司的发展历程、现在部门；3、主要职责和权限；二、对外部环境的理解1.请大致谈谈您对本行业的感受。

2.本行业有哪些关键驱动因素？3.政府及其政策对本行业/企业有哪些影响？4.本公司的主要竞争对手有哪些？他们在行业中的定位怎样？5.本公司细分市场中的地位如何？在整个行业中的地位如何？6.目前有哪些企业正在或正考虑进入本行业？这些企业的加入对行业整体会产生哪些影响？对本公司会产生哪些影响？7.本行业发展趋势如何？三、对公司战略的理解1、请谈谈对公司目前发展战略的理解。

2、该战略的实施状况如何？3、本部门如何支持公司整体的战略？4、本部门有哪些发展构想？阶段性的发展目标是什么？5、保证部门发展构想实现的内部条件是什么？6、保证部门发展构想实现的外部条件是什么？7、需要做出哪些调整（组织结构、人员安排、业务流程、规章制度等）？8、需要公司整体对本部门提供哪些支持？四、部门职能与组织1、简单介绍本业务部门的历史发展沿革2、本部门有哪些主要职能？3、本部门设立了哪些岗位？各岗位分别配置多少人员？4、各项职能的业务流程如何？5、各项职能执行状况如何？哪些执行得比较顺畅，哪些不够顺畅？6、人员配备是否充足？人员是否有富余？7、本部门如何考核员工业绩？如何激励员工？周期？8、本部门现有组织设置是否存在问题？若有，如何改进？9、现有组织设置是否存在问题？本部门的结构在今后如何调整？10、公司如何对本部门进行考评？五、与公司高层的关系1、本部门的上级主管/领导是那个？2、公司高层对本部门进行哪些管控？3、公司高层对本部门的工作表现有什么看法？4、公司高层对本部门有哪些希望？六、与下属部门的关系1、本部门有哪些下属部门？2、本部门主要对他们进行哪些管控？3、本部门对下属部门有哪些希望？七、与并行部门的关系1、有哪些事务需要和其他部门打交道？相应地有哪些接口？2、部门间协调主要通过哪些途径或人员展开？3、与公司其他部门的一般性沟通情况如何？4、在部门间协调方面，有哪些地方需要改进？八、预算控制1.本部门的年度预算是如何制定的？2.本部门年度预算如何与公司的年度预算结合起来？3.本部门的预算执行情况如何？存在哪些问题？九、文化与风格1、认为公司的企业文化是怎样的？2、员工对于企业文化的认同程度如何？3、公司的领导风格如何？4、本部门的工作风格如何？5、部门内外一般采用何种沟通方式？有效性如何？有何种改进之处？十、其他1.本业务部的优势、劣势2.本部门所面临的主要问题和改善方向3.对本次咨询项目有哪些希望？4.有哪些问题迫切需要解决？5.对公司未来发展前景的想法与建议。

公司内控访谈会发言稿尊敬的各位同事，大家好！很高兴能有机会在此为大家分享关于公司内控的一些观点和想法。

作为一家现代化企业，我们的内控制度的建设和应用一直是我们非常重视的方面，也是我们公司持续发展的重要保障。

今天，我们将一起探讨和分享如何进一步完善和提升公司的内控制度，以确保我们的企业经营活动合法合规、高效运转，更好地为公司的可持续发展保驾护航。

首先，我想谈谈内控制度建设的重要性。

内控制度是公司运营管理的基础，它对于规范公司管理、提高运营效率、防范风险、保护公司资产等方面都起着非常重要的作用。

良好的内控制度可以使公司更加规范、有序的进行经营活动，防范和减少各类风险，提高经营的透明度和合规性，让公司更加稳健地发展。

其次，我们需要重视内控制度建设的持续性。

内控制度的建设不是一蹴而就的事情，而是需要我们持之以恒地去投入精力和资源。

我们需要不断地对内控制度进行评估、检查和改进，以适应公司发展的需求和环境变化。

只有持续地完善内控制度，才能使其真正发挥作用，有效地维护公司的健康运营。

同时，内控制度的建设需要全员参与。

内控不仅仅是由管理层来执行和落实，每一个公司员工都应当对内控工作负起责任。

只有每个员工都能够自觉地尊重和执行内控制度，才能使内控制度真正地贯彻到每一个岗位和每一个细节里。

在内控建设的过程中，我们需要重视科技手段的运用。

随着信息化的发展，我们可以借助各种信息技术手段来支持内控工作，比如数据分析、人工智能等技术手段可以帮助我们更加准确地把握公司经营中的各种风险和问题，帮助我们提高内控的质量和效率。

最后，我希望所有同事能够认识到内控不只是一项工作，而是我们每个人的责任。

只有每一个人都能够理解内控的重要性，自觉地遵守和执行内控制度，才能够使我们公司的内控工作真正的落到实处。

总之，内控工作是公司管理的基础，每个人都应当对内控工作有充分的认识和重视。

我相信通过我们每个人的共同努力，我们的内控工作一定会越来越完善，为公司的可持续发展提供更加坚实的保障！谢谢大家！。

公司内控访谈会发言稿尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我非常荣幸能够在这里向大家分享我们公司的内控情况和探讨相关的话题。

公司内控是我们保障公司利益、提高工作效率、规范运营的重要手段，也是公司高效运营和可持续发展的基石。

经过各位同事的共同努力，我们公司的内控制度已经取得了一定的成果。

但是，我们也要清醒地认识到，仍然存在一些问题和改进空间。

在接下来的演讲中，我将从以下几个方面进行讨论和阐述。

首先，我们将回顾公司内控的制度和执行情况。

内控是公司运作的一套规章制度，保障公司各项运营活动按照既定目标和计划进行。

在此我们需要全体员工的共同努力，做好内外部环境的识别、风险的评估、控制的制订和实施等工作。

我们要关注内控制度的规范性和实用性，确保各项制度得到有效执行，从而保证公司的良性运营和可持续发展。

其次，我们要加强风险管理和防控。

风险管理是公司内控体系的核心。

风险管理应该做到全员参与，要严格按照公司内控制度的要求进行操作，并建立一个及时的反馈机制，以发现和应对各类风险。

此外，我们还要加强对公司内部的短板和薄弱环节进行风险防控，确保公司运营过程的稳定性和可持续性。

再次，我们要持续加强内部流程与制度的优化。

内部流程和制度是保障公司运营高效有序的基础，我们要不断优化内部流程和制度，充分发挥内部流程的作用，减少不必要的环节，加强流程的质量控制，提升工作效率和减少风险。

最后，我们要营造良好的内控文化和氛围。

内控需要全员参与，需要每个员工都能够自觉遵守内控制度，积极投入内部管理工作中。

我们要通过文化建设，引导员工形成良好的内控意识和习惯，从而营造出一个健康、和谐的内控文化和氛围。

在结束我的演讲之前，我想再次强调，内控工作是公司可持续发展的重要保障。

我们要在公司高层以及各级领导的正确指导下，全员积极参与内控工作，加强内控知识和技能的培训，形成内外部合力，不断完善内部管理制度，优化内部流程，加强风险管理和防控，打造良好的内控文化和氛围。

内控访谈提纲（财务部）xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：财务部尊敬的财务部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。

非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。

一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司财务部的工作职责和运行现状进行了解。

本次访谈的期望是初步确定预算管理、资产与资金管理、筹融资、税务管理、成本核算、会计报表编制与财务报告分析、信息披露等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。

计划访谈时间为40分钟。

参加访谈人员为项目工作小组。

本次项目不包括任何审计或者检查的目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。

二、基本背景介绍1.根据xx天然气的《公司机关岗位设置说明书(试行)》我们了解到，财务部的主要职责为预算管理、资产与资金管理、筹融资、税务管理、成本核算、会计报表编制与财务报告分析、信息披露等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下财务部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。

三、xx天然气财务部的概况2.请您从公司财务部相关业务管理实际出发，谈谈公司预算管理、资产与资金管理、筹融资、税务管理、成本核算、会计报表编制与财务报告分析、信息披露等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.简单介绍一下总部职能与分支机构职能之间的关系；是否有一些财务相关业务是由其他部门协助完成的，比如固定资产盘点、全面预算等；财务的业务与其他部门的业务有哪些关联？4.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在财务管理工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？5.从管理角度出发，请您简单回答以下问题：1)公司目前是否有财务长期规划与短期计划？如果有是如何制定的（从上而下还是从下而上）？财务部的参与程度如何？2)财务预算是如何进行的（成本与收入）？与全面预算是如何衔接的？近两年是否做过财务预算的修改？3)公司的资金调配是如何进行的？4)公司目前的筹资渠道主要有哪些?如何可以降低融资成本？还有哪些途径可以缓解资金压力？5)投资决策时，可行性分析中财务是否就投资效益进行预测？6)是否对机关各部室，子分公司与项目部的工程建设、经营维护、采购的成本费用进行控制？（预算、授权、审批控制）各自的成本核算采用什么方法？成本分析报表包括哪些内容？主要有哪些分析报告？7)对下属子分公司、项目部的采购、付款、销售回款、现金流量等是如何管理与监控的？8)是否对下属子分公司进行利润分析？如果有，是如何分析的？（账面分析还是结合管理）9)财务部是否参与到对子分公司、项目部领导人，以及机关各部室的绩效考核中？具体负责哪方面工作？10)现在使用什么财务核算系统？与业务系统的共享性如何？现有的业务流程中是否有预警系统？11)财务部参与经营过程的哪些环节？常务会、党政联席会、总经理办公会中经常参加哪几个？主要是议题是什么？12)财务能否为管理提供决策信息和建议？建议被采纳有多少？13)请介绍一下公司近五年的财务状况、投资回报、存在问题、业绩增长的主要原因？6.您觉得从财务部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况进行分析，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？7.作为财务部负责人，您觉得陕天然气财务管理应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他8.请您从公司或财务管理的角度出发,谈谈对xx天然气股份公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。

内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
●公司的战略定位、发展目标
●公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利
和不利的情况
●公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
●公司的主要竞争对手是哪些
●与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
●公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
●您认为公司面临的主要风险有哪些？公司风险承受程度如何？哪些是公
司必须避免的风险？
●公司对内部控制体系建设的规划是什么？期望达到何种阶段（内控制度
建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的
自动控制阶段）？
●您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
●您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？如何通过
内控建设提升公司经营的效率与效果？
二、业务领域内目标、风险与控制
●在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
●您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
●您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？您的改进建议有哪些方
面？
●目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与
分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
●对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
●对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风
华，您有何建议？
四、其他部分
●您认为尚需沟通的其他方面
●。

访谈纪要
访谈内容：证券经纪业务– [账户管理]、[子流程]
访谈时间：20xx年月日
访谈对象：[部门][岗位][姓名]
访谈者：[姓名][姓名]
涉及制度和文档
《营业部客户档案管理规定》
《营业部客户投诉管理规定》
《经纪业务操作规程》
访谈内容记录
一、账户管理
1.公司是否制定了客户账户管理的相关政策及程序，包括开户文件的合规审查、开户及销
户程序、适当性教育、风险提示、客户资料完整性及真实性核查、客户信息的录入与更新、佣金费率的设定与审批等内容。

2.公司如何对客户的身份进行有效验证，以无法保证委托的真实性？是否建立统一规范的
开户文本，以规范化的开户操作行为？开户档案如何进行归档管理。

3.对于不合规账户或休眠账户的激活，是否建立适当的审核程序。

4.公司是否制定了证券经纪业务资金管理的相关政策及程序，包括公司及客户资金的划转
等内容。

1。

公司内控访谈会议记录范文会议时间：XXXX年XX月XX日地点：公司会议室参会人员：1. 主持人：XXX2. 参会人员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX会议内容：1. 主持人开场介绍了本次会议的目的和重要性，即就公司内控体系进行讨论和交流，以促进公司内部的自查与自纠，并加强内部控制的效果。

2. XXX首先分享了他对公司内控体系存在的问题和改进意见。

他指出了在第三方合作中，资金流入和流出环节以及风险防范措施存在不足，建议针对这一问题加强风险管理和内控监管。

3. XXX紧接着针对公司内部的财务审计流程发表了观点。

他认为审计流程不够严密，存在财务数据的漏洞和风险，建议增强审计的频率和全面性，有效防范风险。

4. XXX则重点提及了公司的人力资源管理方面。

他认为公司在员工培训和绩效考核方面存在缺失，建议建立员工培训计划和完善绩效考核制度，以提高员工整体素质和激励员工积极性。

5. XXX从IT系统角度提出了自己的观点。

他指出公司现有的系统在权限管理、数据备份和网络安全方面有待加强，建议引入更先进的系统技术和完善安全措施，保障公司的信息安全。

6. XXX在讨论中强调了公司内控管理的效果评估问题。

他认为公司在控制效果评估方面存在不足，建议建立健全评估机制，及时发现问题并进行改进。

7. 在讨论过程中，其他参会人员纷纷陈述了自己对公司内控体系的看法和建议。

大家一致认为对公司内控体系的重视和改进是公司持续稳定发展的基础。

会议总结：本次会议通过开放性的讨论，充分展示了公司各个部门对于内控体系的关注和参与度，并提出了许多宝贵建议和意见。

这些建议和意见对于公司进一步完善内控体系、提升风险防控能力具有重要意义。

公司将认真研究和分析本次会议的讨论内容，并制定相应的改进方案，以确保内控体系的有效运行，并提供更为安全可靠的服务和产品给客户。

同时，公司将加强对内控体系的管理和监督，不断提高内控的水平，以适应不断变化的市场环境。

访谈纪要访谈内容：货币资金管理– [日常资金管理]、[自营资金管理]、[短期资金拆借]访谈时间：20xx年4月13日访谈对象：[计划财务部]x访谈者：x涉及制度和文档《自有资金管理规定》《自营资金管理规定》《自营账户管理规定》《短期资金拆借管理规定》《xx证券股份有限公司融资业务管理办法》《预算管理规定》访谈内容记录一、自有资金管理1、财务部人员构成和职责：2、自有资金账户开立、变更和注销：3、自有资金的划转：4、自有资金监督：二、自营资金及账户管理1、自营资金账户的开立、注销：2、自营资金账户的申请划拨：3、自营资金头寸管理：4、自营资金对账三、自营证券账户管理1、自营证券账户的开立：2、自营证券账户的指定、撤指定、转托管：3自营证券账户变更、销户：4、自营账户资料保管：5、自营业务相关人员：签订保密协议，对账户有保密义务四、短期资金拆借对象：过全国银行间同业拆借市场与金融机构进行资金拆入、拆出行为。

限额：公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过净资本的80%人员：由专门从事同业拆借交易的人员完成授权：资金的拆出、拆入按照董事会投资决策委员会的单笔授权或年度授权余额：公司对外拆出时点余额应以董事会投资决策委员会授权额度为准；对内拆入时点余额以人民银行授信额度为准期限: 拆入资金最长期限不得超过7天；拆出资金期限不得超过对手方由人民银行规定的拆入资金最长期限，且拆借到期后不得展期拆入利率: 拆入利率以市场利率为准；拆出利率最低不得低于银行同期的同业存款利率披露: 财务管理部负责定期向同业拆借市场准确、完整、及时披露财务信息五、票据管理印章管理六、固定资产管理1、固定资产管理负责人：2、固定资产采购的预算管理：3、固定资产盘点，有盘盈盘亏的情况么？需要向哪些部门报告么？4、固定资产核算？固定资产卡片的录入？折旧的计提？七、预算管理1、人员构成及职责2、预算单位3、预算内容构成及审批4、预算岗位的其他业务5、预算的分解：6、预算的执行分析：八、融资业务1、负责人及岗位职责：2、各单位需新增运营资金时，向资金管理部报资金计划（规模、用途和期限），资金管理部需要分析资金成本和收益确定融资方式，报公司资金预算管理委员会批准？3、审批部门：公司资金预算管理专业委员会4、资金管理部负责银行授信情况，各单位授信需求报资金管理部，资金管理部统一办理授信？5、融资业务发生会有费用发生，费用的审批？费用与融资规模匹配，0.1% 超过融资规模的部分0.15%6、融资款的归还管理？日常的筹资还款管理。

银行咨询金融市场部访谈提纲模版金融市场部一、市场风险管理（一）访谈主题：1、交易的产品和种类：了解金融市场部的业务范围。

2、业务规划：了解交易业务的未来规划。

3、政策、规定：了解部门在风险管理中的职责，相关办法操规的制定与执行情况。

4、风险计量：了解市场风险计量状况。

5、限额管理：了解交易业务的限额管理状况。

6、风险报表：了解行内市场风险相关报表情况。

7、IT系统支持：了解交易业务开展的系统平台。

8、其他：了解与市场风险管理相关的其它事项。

（二）访谈提纲1、现有金融市场业务主要有哪些？是否有外币债券业务？2、计入交易账户的产品有哪些？3、交易账户是否每日估值？估值方法的制定和承担估值责任的部门分别是谁？4、现有交易账户和银行账户的划分工作的开展情况（如：有无具体的划分标准、账户调整标准、相关流程、责任部门）？是否在业务交易之前就确定该项交易的账户归属？在交易之初，是否由交易员在交易系统或信息管理系统中对交易账户做审计标识？是否有监管账户调整的历史？5、理财产品的操作如何？6、是否至少每年都有一个投资计划？内容有哪些？7、对于资金交易业务的发展规划是怎样的？8、是否会增加交易产品种类？具体包括哪些？9、现在行里市场风险的牵头管理部门是不是金融市场部？若是，如何开展具体工作？是否有具体的职责分工，如风险的分析与计量、监控、报告等职责；10、市场风险相关的政策、办法、操规是不是由贵部门牵头制定？有无专门的市场风险管理政策、交易账户与银行账户划分管理办法、估值办法、限额管理办法、压力测试办法或相关文件等？11、目前是否提供交易账户信息及金融市场业务的银行账户敞口信息以供其它部门进行资本计提？12、在开展新产品和新业务之前是否牵头/参与其风险识别工作？是否有相关的办法、操规？其中是否包含具体的审批流程？（部门职责中没有具体描述）13、是否负责或参与市场风险压力测试和方案的制定？若是，具体情境设置、测试、汇报流程怎样？有无相关应急预案？是否针对风险因素识别工作进行详细的说明，包括工作要点与步骤要求等？14、贵部门是否承担估值的责任？交易账户与银行账户的估值频率？估值方法的制定和承担估值责任的部门分别是谁？采用哪些估值模型？是否借助系统？是否对估值模型和方法等并有明确的规定？是否有专门的估值管理办法？15、是否对交易账户、银行账户采用不同的风险计量方法、指标？具体是什么？相关假设、参数、频率、汇报层级、职责分工？16、是否对市场风险进行了相应的资本计提？方法？17、是否开展相关的市场风险压力测试？主要方法及频率？压力情景包括？是否借助软件实施？18、是否通过相关流程的制定来明确交易的操作控制要求？如交易权限等( 交易员、部门老总目前是否有交易权限？额度是多少？)；19、是否有关于市场风险限额的管理办法？具体分工如何？20、关于限额管理，是否制定了清晰的流程？21、是否设定了风险限额，对交易规模进行监控？限额的分配、执行、汇报和审批流程是怎样的？22、目前，使用的市场风险限额有哪些？是否针对市场风险限额管理制定了相关的政策和制度？是否包括限额的结构、限额管理相关部门职能、限额制定方法、限额应用方法、限额监控方法、限额预警方法以及突破限额后的控制方法？23、是否有相应的风险应急管理要求？当市场出现不利变化时，及时调整投资，降低风险水平？24、目前业务部门是否参与行内市场风险相关报表的定期报送？报表内容？报送频率？25、现有业务在什么系统中进行操作？具体操作过程如何？26、是否有前台交易系统？其是否包括风险分析功能？27、是否拥有掌控市场风险管理技能的人才？如：能使用复杂模型的员工；28、部门绩效是否直接与市场风险所带来的损失挂钩？二、信用风险管理（一）访谈主题：1、信贷业务整体管理架构与职责分工：了解目、银行的信贷管理现状。

银行金融市场部访谈模版一、准备阶段（1）明确访谈主题。

（2）确定访谈对象。

（3）了解访谈对象的基本情况、工作领域、头衔职务、从事工作的时间等信息。

（4）明确访谈目的，了解访谈需要获取的信息和数据。

（5）准备好访谈所需要的材料和记录工具。

二、访谈过程（1）面对面访谈。

面对面访谈是最为有效的一种访谈方式，可以让访谈对象更加深入地了解问题，并给予详细的回答。

（2）电话访谈。

如果面对面访谈不可行，则可以采用电话访谈的方式，但要注意准确记录。

（3）准确有效的提问。

访谈者需要根据访谈目的和需要，提出准确和有效的问题，以便获取所需要的信息。

（4）注重语言表达。

访谈者的语言表达应当清晰、准确、简洁，尽可能避免使用专业术语和难懂的语言。

（5）注重措辞和表述。

访谈者需要注意在提出问题时，尽量不偏袒任何一方。

避免使用带有主观性和争议性的措辞和表述。

（6）及时记录。

访谈者需要及时记录访谈内容，以便后期整理和分析所得的信息。

三、整理分析阶段（1）整理访谈笔录。

将访谈过程中所记录的内容进行整理，用于后续工作。

（2）分析访谈信息。

根据访谈目的，对访谈获得的信息进行分析和研究，挖掘存在的问题，并提出解决方案。

（3）撰写访谈报告。

根据分析所得的结果，撰写访谈报告，清晰、简明地呈现出解决方案和建议。

四、反思阶段（1）总结访谈过程。

对访谈过程进行总结，探讨存在的问题和不足，并提出改进方案。

（2）访谈效果评估。

对访谈过程和成果进行评估，看看是否达到预期的目标，如有不足，改进下一步工作。

总之，银行金融市场部访谈是一项重要的工作，需要访谈者严格按照流程和方法进行。

只有了解问题才能解决问题，通过访谈得到的信息和数据将会为金融市场的发展做出重要的贡献。