《咨询工程师(投资)执业登记规程》

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《咨询工程师(投资)执业登记规程》

咨询工程师(投资)执业登记规程是为了规范咨询工程师(投资)的执业行为,提高咨询服务的质量和水平,保护咨询用户的合法权益而制定的。本规程适用于申请从事咨询工程师(投资)执业登记及注册管理的个人和机构。

第一章 总则

第一条 为了加强对咨询工程师(投资)的管理,规范咨询服务行为,促进咨询服务业的发展,保证投资者的合法权益,本规程制定。

第二条 本规程的适用范围:凡从事投资咨询或咨询管理等领域的咨询工程师(投资),以及投资咨询机构,须按照本规程的规定进行执业登记和注册管理。

第三条 申请咨询工程师(投资)执业登记和注册管理,应当符合国家有关法律法规和政策以及行业规定的要求。

第四条 咨询工程师(投资)执业登记和注册管理由国务院发展改革委员会和国家认证认可监管局负责管理。

第五条 执业登记和注册管理的目的在于提高咨询服务行业的素质、规范咨询工程师(投资)的执业行为、维护咨询服务市场的公正、公平和有序。

第二章 条件

1. 具有与咨询工程师(投资)相关专业教育背景和培训经历;

3. 持有与咨询工程师(投资)相关的职业资格证书,符合国家有关规定;

4. 具有良好的职业操守和道德素质;

5. 具备强烈的责任感和服务意识。

1. 具有独立的法人资格;

2. 具有完善的内部管理制度和健全的组织架构;

3. 设有专业人员负责咨询工程师(投资)的业务管理和质量控制;

4. 具有良好的信誉和声誉。

第三章 申请和审批

1. 个人或机构的资格证书和证明文件; 2. 个人或机构的从业经历和工作业绩;

3. 个人或机构的组织机构和管理制度文件;

4. 其他有关申请的材料。

第九条 国务院发展改革委员会和国家认证认可监管局应当在收到申请文件之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。凡达不到以上条件,或者在申请过程中提供虚假材料,不予批准。

第四章 执业备案和管理

第十三条 国务院发展改革委员会和国家认证认可监管局有权对咨询工程师(投资)执业登记和注册管理进行监督检查,对违反规定的咨询工程师(投资)和咨询机构进行批评、警告、暂停执业登记和注销执业登记等处理措施。

第十四条 本规程自2008年1月1日起实行。对过去已经取得咨询工程师(投资)执业登记和注册管理的,一概按照本规程的规定进行管理、监督、检查和处理。

第十五条 本规程的解释权归国务院发展改革委员会和国家认证认可监管局所有,如有未尽事宜或需要解释的问题,应当与国务院发展改革委员会和国家认证认可监管局联系。