备案管理规范第1号-备案审查与自律管理

福建省行政规范性文件备案审查办法文章属性•【制定机关】福建省人民政府•【公布日期】2021.09.03•【字号】福建省人民政府令第219号•【施行日期】2022.01.01•【效力等级】地方政府规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文福建省人民政府令第219号《福建省行政规范性文件备案审查办法》已经2021年8月27日省人民政府第91次常务会议通过，现予公布，自2022年1月1日起施行。

省长王宁2021年9月3日福建省行政规范性文件备案审查办法第一条为了加强行政规范性文件（简称规范性文件）备案审查工作，维护法制统一，推进依法行政，建设法治政府，根据有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条本省各级行政机关对规范性文件的备案审查适用本办法。

第三条本办法所称规范性文件，是指除政府规章外，由行政机关或者经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（统称行政机关）依照法定权限和程序制定并公开发布，涉及自然人、法人和非法人组织权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的公文。

行政机关应当严格控制规范性文件的发文数量，不得照搬照抄照转上级规范性文件，可发可不发、没有实质性内容的一律不发。

确需制定规范性文件的，应当讲求实效，注重针对性和可操作性，做到合法有效、表述严谨、文字精炼、准确无误。

第四条行政机关制定的下列文件不适用本办法：（一）表彰、奖惩、任免等人事管理事项的决定、命令、通知；（二）向上级行政机关的请示、报告；（三）转发上级文件而没有增加或者减少涉及自然人、法人和非法人组织权利义务内容的通知；（四）会议文件，包括：会议通知、会议讲话、会议纪要等；（五）对具体事项的公告、通告、通知、批复以及行政处理决定等；（六）内部工作制度、管理制度和技术操作规程；（七）其他不涉及自然人、法人和非法人组织权利义务或者不具有普遍约束力的文件。

第五条县级以上人民政府领导本行政区域内规范性文件备案审查工作。

备案审查管理制度一、总则为加强备案审查工作，规范备案审查管理流程，保障备案审查工作的公平、公正、及时进行，提高备案审查工作的效率和质量，特制定本制度。

二、审查范围本制度适用于所有备案审查工作，包括但不限于项目备案审查、人员备案审查、资质备案审查等各类备案审查工作。

三、备案审查管理流程1.备案申请：申请人按照备案要求，提交备案申请资料。

2.资料初审：接收备案申请资料的单位进行资料初审，对不符合备案要求的申请资料予以退回，并告知申请人退回理由。

3.委派审查：审核单位根据具体情况确定审查人员，组成审查组进行审查工作。

4.审查过程：审查组对备案申请资料进行审核和评估，并与申请人进行沟通，了解相关情况。

5.报告编制：审查组根据审查结果编制备案审查报告，提出审查意见和建议。

6.备案决定：接收备案审查报告的单位进行备案决定，决定是否予以通过备案。

7.备案通知：备案决定完成后，通知申请人备案结果并办理相关手续。

四、审查人员和审查组1.审查人员：审查人员应具备相关专业背景和执业资格，熟悉相关法律法规和技术要求，具有较强的工作责任心和严谨的工作态度。

2.审查组：由审查单位根据具体备案审查需求组成，应当保证审查组成员的独立性和公正性。

五、备案审查报告备案审查报告应当包括以下内容：1.备案申请资料的审核和评估结果；2.审查发现的问题和存在的风险；3.审查意见和建议。

六、备案决定备案决定应当根据备案审查报告的结果和相关法律法规进行，决定是否予以通过备案，并在决定后及时通知申请人备案结果和办理相关手续。

七、备案审查管理要求1.认真履行审查职责，严格按照相关法律法规和技术要求进行审查工作。

2.公平、公正进行审查工作，不得违反法律法规和职业操守。

3.审查结果应当客观真实，不得隐瞒审查发现的问题和存在的风险。

4.审查报告应当及时提交，并包括清晰的审查意见和建议。

5.备案决定应当依法依规进行，不得违反相关程序和规定进行。

八、备案审查管理责任1.备案申请人：提交真实、完整的备案申请资料，并配合审查工作，提供相关信息和材料。

监管规则适用指引——科技监管类第1号文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.07.24•【文号】•【施行日期】2020.07.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文监管规则适用指引——科技监管类第1号2020年7月24日，证监会发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告〔2020〕52号，以下简称《备案规定》）。

为了方便从事信息技术系统服务业务的证券服务机构做好备案工作，证监会研究制定了《监管规则适用指引——科技监管类第1号》，请各信息技术系统服务机构对照适用。

一、备案系统为了提高备案工作的的便利性和透明度，证监会在中国证监会政务服务平台（https:///），开发建设了信息技术系统服务机构备案信息采集系统（以下简称备案信息采集系统）。

信息技术系统服务机构只需要通过备案信息采集系统报送备案材料，无需再向中国证监会、工业和信息化部报送其他形式的备案材料。

信息技术系统服务机构在报送备案材料前，需要在政务服务平台首页组织机构注册栏目注册账号，成为政务服务平台用户。

信息技术系统服务机构应以公司名义注册账号，且只能注册一个组织机构账号，统一负责报送本公司备案材料。

信息技术服务机构相关员工以个人名义注册个人账号，并与本公司组织机构账号绑定的，可以协助填写或修改备案材料，但仍需使用组织机构账号提交备案材料。

信息技术系统服务机构不应以分公司名义注册账号或报送备案材料；子公司从事证券信息技术系统服务业务的，应当另行注册组织机构账号并向证监会备案。

二、备案类型《备案规定》规定了信息技术系统服务机构从事证券信息技术系统服务业务首次备案（第9条）、重大事项备案（第16条）和年度备案（第17条）三种备案类型。

（一）首次备案。

信息技术系统服务机构从事《备案规定》第9条所列证券信息技术系统服务业务的，应当在签订服务协议之日起10个工作日内，进行首次备案。

企业登记备案管理制度内容第一章总则第一条为规范企业登记备案管理，营造公平竞争的市场环境，促进企业健康发展，根据《公司法》、《企业登记管理条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于全市范围内各类企业的登记备案管理事项。

第三条企业登记备案管理应当遵循公开、公平、公正的原则，提高行政效率、规范行政行为、加强风险防范。

第四条市工商局负责企业登记备案管理工作的监督与指导，各区县工商局负责执行相关任务，思明区工商局负责组织协调和督促检查。

第五条企业登记备案管理工作人员应当忠实履行公务，廉洁自律，维护国家和公民的合法权益，对国家秘密和商业秘密要严守口岸，不得泄露。

第六条企业登记备案管理工作人员应当严格遵守法律法规，做到公正、廉明、高效，依法设定必要的程序要求。

第二章企业登记备案工作第七条企业登记备案应当依法完善各项信息，包括但不限于公司名称、法定代表人、股东情况、资金、经营范围、住所、联系方式等信息。

第八条企业登记备案申请材料应当真实、合法、有效，并且表述清晰，便于审核。

第九条企业登记备案工作应当公开透明，接受社会监督，保护企业的合法权益。

第十条企业登记备案工作应当及时响应申请，提供便利、高效的服务。

第三章企业登记备案审查第十一条企业登记备案审查应当严格按照法律法规的规定，对申请材料进行审核，确保审核范围、审核要求的明确性和合理性。

第十二条企业登记备案审查应当遵循事实、公正、客观的原则，不得有失实、不公、不客观的行为。

第十三条企业登记备案审查应当及时办结，确保依法在规定时限内完成。

第十四条企业登记备案审查结果涉及到法律法规明文规定的，应当严格依法执行。

第四章企业登记备案监督第十五条企业登记备案监督应当建立健全的制度和规章制度，保证制度的实施和执行。

第十六条企业登记备案监督应当依法行使监督职能，保障申请企业的合法权益。

第十七条企业登记备案监督应当重视信息公开，回应申请人的合理要求，积极正面地接受社会监督。

平台企业备案管理制度第一章总则第一条为规范平台企业备案管理工作，保障平台企业信息安全和合规经营，维护公平竞争和消费者权益，根据相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于我公司内部各个部门和全体员工，确保备案管理工作规范有序开展。

第三条平台企业备案管理制度应当遵循“风险管理、分类管理、便捷管理、监督管理、责任管理”的原则。

第二章平台企业备案申报管理第四条平台企业备案申报应当通过国家相关部门指定的备案平台进行操作，并确保备案材料真实、完整、准确。

第五条平台企业备案申报材料应当包括企业基本信息、经营信息、财务信息等相关资料，经过严格审核和审批后方可办理备案手续。

第六条平台企业备案申报材料应当定期更新并重新提交备案，确保备案信息的及时和准确。

第七条平台企业备案申报管理应当建立专门的备案管理部门，负责备案申报的协调、监督和管理。

第三章平台企业备案信息保护第八条平台企业备案信息属于企业机密信息，不得随意泄露和外传。

第九条平台企业备案信息应当以加密形式存储，并严格限制有权限获取备案信息的人员。

第十条平台企业备案信息应当建立备份和恢复管理机制，确保备案信息的安全和完整性。

第十一条平台企业备案信息应当建立定期检查和自查机制，及时发现备案信息的异常情况并进行处理。

第四章平台企业备案监督管理第十二条平台企业备案应当接受国家相关部门的监督检查，确保备案信息的真实性和合规性。

第十三条平台企业备案管理部门应当加强备案信息的内部审计，及时处理备案信息的异常情况。

第十四条平台企业备案管理部门应当建立备案信息的监督评估机制，及时发现和解决备案管理中出现的问题。

第五章平台企业备案违规处罚第十五条对于平台企业备案违规行为，应当根据相关法律法规给予相应的处罚措施，并通报国家相关部门。

第十六条平台企业备案违规行为应当建立警示机制，对相关人员进行严肃处理，确保备案管理工作的严肃性和规范性。

第六章平台企业备案责任追究第十七条平台企业备案管理部门应当建立相应的责任追究制度，对备案管理工作中出现的问题进行追责问责。

社区社会组织备案管理制度一、概述社区社会组织备案管理制度是指国家对社区内设立的各类社会团体、组织进行备案管理的制度。

该制度的建立旨在规范社会组织的活动，保障社会团体的合法权益，促进社区的和谐稳定发展。

二、备案范围社区社会组织备案管理制度适用于社区内设立的各类社会团体、组织，包括但不限于义工组织、文化团体、居民委员会、业主委员会等。

备案管理的范围涵盖了社会组织的设立、变更、解散等一系列活动。

三、备案程序1.备案申请社会组织在设立时，应向设区的民政部门提交备案申请，提供相关证明材料并填写备案登记表。

申请材料包括但不限于社会组织章程、法人登记证书、组织机构代码证等。

2.备案审查民政部门对社会组织的备案申请进行审查，核实材料的真实性、合法性。

如有问题，可以要求社会组织补充材料或进行现场核查。

3.备案登记经过审查合格后，民政部门将社会组织的备案信息录入备案登记系统，颁发备案证书。

社会组织备案正式生效。

四、备案管理1.备案登记查询社会组织备案后，备案信息将被纳入备案登记系统，其他单位或个人可以通过相关部门网站或前往民政部门查询社会组织的备案信息。

2.备案更新社会组织在法人登记证书、章程等发生变更时，应及时向民政部门进行备案更新。

更新后的备案信息将替换原有信息，确保备案的及时性和准确性。

五、备案监督社会组织备案管理制度并非一劳永逸，民政部门将对备案后的社会组织进行定期监督检查，确保其活动符合法律法规，不违反社会管理秩序，保障公共利益。

六、结语社区社会组织备案管理制度的建立和完善，是社会治理的必然要求，是增强社会组织责任感和自律性的重要举措。

希望社会组织能自觉遵守备案管理制度，依法合规开展活动，为社区发展和居民福祉做出更大贡献。

备案登记管理制度规定一、总则为规范备案登记管理工作，保障备案登记信息的准确性和完整性，维护国家安全和社会稳定，依据《中华人民共和国国家安全法》和《中华人民共和国社会团体登记管理条例》，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有需要进行备案登记的组织、个人及相关机构。

三、备案登记管理机构1.备案登记管理机构由国家安全部门设立，负责备案登记管理工作。

2.备案登记管理机构负责备案登记信息的收集、审核、登记、管理和公开工作。

3.备案登记管理机构有义务保护备案登记信息的安全性和机密性。

四、备案登记内容1.备案登记内容包括但不限于组织机构名称、法定代表人、联系方式、成立时间、活动范围等基本信息。

2.备案登记内容应真实、准确、完整，并在登记后进行及时更新和维护。

3.备案登记信息属于国家机密，不得泄露或篡改。

五、备案登记流程1.相关组织或个人提出备案登记申请，填写备案登记表格并提交相关材料。

2.备案登记管理机构接收申请后，进行初审和审核，必要时进行现场核查。

3.审核通过后，备案登记管理机构完成登记并颁发备案证书。

4.备案登记信息会定期进行核查和更新。

六、备案登记管理1.备案登记管理机构应加强备案登记信息的归档、管理和保护，确保备案登记信息的安全性和完整性。

2.备案登记管理机构有权对备案登记信息的真实性和合法性进行核查，对发现的问题及时进行处理。

3.备案登记管理机构应定期公布备案登记信息，并接受社会监督。

七、备案登记监督1.备案登记管理机构应建立完善的备案登记监督制度，接受上级监督和社会监督。

2.备案登记管理机构应及时处理接到的举报和投诉，并进行核查和处理。

3.备案登记管理机构应定期组织备案登记信息的抽查和审核，确保备案登记管理工作的规范性和有效性。

八、制度守则1.备案登记管理机构工作人员应严格执行备案登记管理规定，不得违规操作或泄露备案登记信息。

2.备案登记申请人应如实填写备案登记表格，并积极配合备案登记管理机构进行审核和核查。

无锡市行政规范性文件制定和备案审查管理办法文章属性•【制定机关】无锡市人民政府•【公布日期】2022.01.21•【字号】无锡市人民政府令第179号•【施行日期】2022.03.01•【效力等级】地方政府规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文无锡市行政规范性文件制定和备案审查管理办法（2022年1月12日市政府第118次常务会议审议通过2022年1月21日无锡市人民政府令第179号发布自2022年3月1日起施行）第一章总则第一条为了提高行政规范性文件（以下简称“规范性文件”）制定质量，加强规范性文件的监督管理，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护法制统一，推进依法行政，根据相关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条本市行政区域内规范性文件的制定、发布、备案、评估、清理和监督等工作，适用本办法。

法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第三条本办法所称规范性文件，是指除政府规章外，本市各级行政机关或者经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“制定机关”）依照法定权限、程序制定并公开发布，涉及公民、法人和其他组织的权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的公文。

规范性文件分为政府规范性文件和部门规范性文件。

各级人民政府以自己的名义制定的规范性文件为政府规范性文件；依法以自己名义履行行政管理职能的政府工作部门以及经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“部门”）制定的规范性文件为部门规范性文件。

第四条行政机关内部执行的管理规范、工作制度、机构编制、会议纪要、工作方案、请示报告、表彰奖惩、人事任免等文件，对直接管理的企事业单位人事、财务、外事等事项制定的文件，以及行政机关制定的技术操作规程、对具体事项作出的行政处理决定不适用本办法。

第五条规范性文件的制定和监督管理，应当遵循合法、合理、必要、可行的原则，并保障公众有序参与。

规范性文件应当向社会公开，未向社会公开的，不得作为行政管理的依据。

备案管理制度备案管理制度是指为了确保企事业单位以及个人的合法权益，维护国家的安全稳定，规范互联网的管理和使用，建立起来的一套管理制度和程序。

备案管理制度的实施能够使互联网运营商、网站、域名等各方各界都能够在一个安全、稳定、规范的互联网环境中开展各自的工作。

备案管理制度的核心目标是确保互联网信息的真实性和合法性，防止利用互联网进行违法活动和不良信息的传播。

在备案管理制度下，企事业单位和个人在想要开展互联网相关业务之前，必须按照规定进行备案。

备案主要包括网站备案、域名备案等。

网站备案是指网站所有者和运营者必须按照规定向相关部门备案，提供真实、准确的信息，经过审核后方可正式上线运营。

备案所提供的信息包括企事业单位或个人的基本信息、域名信息、服务器信息等，这些信息是保证网站合法、稳定运营的基础。

备案审核部门会对信息进行严格的审核，对虚假信息或者违法信息进行处罚。

网站备案制度能够防止一些非法、违法网站的传播，保护广大用户的合法权益。

域名备案是指企事业单位或个人在申请域名时必须提供真实、准确的信息，包括企事业单位或个人的基本信息、域名的所有权信息等。

备案管理部门对这些信息进行审核，确保域名的合法性和可信度。

通过域名备案，可以避免一些恶意域名的使用，保护网络安全。

备案管理制度还包括对互联网服务商的管理。

互联网服务商是保障互联网正常运转的基础，他们提供了互联网接入、服务器托管等服务。

在备案管理制度下，互联网服务商必须具备相应的资质和能力，才能够提供相关的服务。

备案管理部门对互联网服务商进行监督和管理，确保他们的服务符合规范和标准。

备案管理制度的实施，能够促进互联网的健康、有序发展，维护国家的信息安全和稳定。

通过备案管理，可以防止一些非法、违法信息的传播，保护广大用户的合法权益。

备案管理制度能够提高互联网的透明度和可信度，建立起一个安全、稳定、开放、繁荣的互联网环境。

让互联网更好地服务于经济社会发展，推动我国互联网的建设和进步。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2021.11.26•【文号】•【施行日期】2021.11.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知各期货经营机构：为进一步引导公司回归资产管理业务本源，加强主动管理能力，发挥行业特色，中国期货业协会（以下简称“协会”）起草了《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》，经协会第五届理事会第十七次会议表决通过，现予以发布。

（联系人：常若曦***********************************）2021年11月26日期货经营机构资产管理业务备案管理规则第一章总则第一条为规范期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。

第二条期货公司及其作为控股股东依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（期货公司与子公司统称期货经营机构），在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者利益进行投资活动的，适用本规则。

第三条期货经营机构从事私募资产管理业务（以下简称资产管理业务），应当遵守国家法律法规、部门规章、其他规范性文件及行业自律规则等有关规定。

第四条期货经营机构从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，履行信义义务，维护正常市场秩序，恪守职责，保护投资者的合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。