全国2011年1月高等教育证券投资与管理自考试题

月自考证券投资与管理试题自考1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（）A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）A．股份有限公司经过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（）A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利一般都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（）A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（）A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（）A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（）A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（）A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（）A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（）A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（）A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指。

证券从业考试证券投资分析2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】1964年奥斯本提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”，具有“随机漫步”的特点。

2．C【解析】在强势有效市场中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。

3．D【解析】对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。

4．B【解析】基本分析的重点是公司分析。

5．B【解析】价值发现型投资理念是一种风险相对分散的投资理念。

6．B【解析】在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是中国人民银行。

7．A【解析】上市公司通过年度报告、中期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

8．B【解析】调整现值模型以自由现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。

9．D【解析】该笔投资的终值FV=PV?(1+i)Bn=10000×(1+8%)3=12597.12元。

10．C【解析】采用零增长模型计算，股票的内在价值=未来每期支付的每股股息／到期收益率=5÷10%=50元。

11．C【解析】本题考查市场分割理论的观点。

12．C【解析】资产净值是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。

13．D【解析】ABC选项是影响股票投资价值的内部因素。

14．A【解析】B选项应该是对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；C选项应该是对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；D选项应该是实际上期权的内在价值可能大于零，可能等于零，不可能为负值。

15．C【解析】在宏观经济分析中，总量分析法主要是动态分析，也包括静态分析。

16．B【解析】劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。

17．C【解析】恶性通货膨胀是指年通货膨胀率达到3位数以上的通货膨胀。

全国2011年自学考试金融理论与实务00150真题+答案全国2011年高等教育自学考试金融理论与实务试题课程代码：00150一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或均无分。

1.下列属于足值货币的是( )A.纸币B.银行券C.金属货币D.电子货币2.推动货币形式演变的真正动力是( )A.国家对货币形式的强制性要求B.发达国家的引领C.经济学家的设计D.商品生产、交换的发展对货币产生的需求3.流通中的主币( )A.是1个货币单位以下的小面额货币B.是有限法偿货币C.主要用于小额零星交易D.是一个国家的基本通货4.从整体视角看，属于货币资金盈余部门的是( )A.个人部门B.非金融企业部门C.政府部门D.金融机构5.地方政府发行的市政债券属于( )A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.消费信用6.在多种利率并存的条件下起决定作用的利率是( )A.基准利率B.名义利率C.实际利率D.市场利率7.目前人民币汇率实行的是( )A.固定汇率制B.联系汇率制C.贸易内部结算价和对外公布汇率的双重汇率制度D.以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制8.直接标价法下，如果单位外币换取的本国货币数量增多，则表明( )A.本币对外升值B.本币对外贬值C.外币汇率下跌D.本币汇率上升9.股票市场属于( )A.货币市场B.资本市场C.期货市场D.期权市场10.中央银行参与金融市场活动的主要目的是( )A.获取盈利B.货币政策操作C.筹集资金D.套期保值11.下列不属于．．．货币市场特点的是( )A.交易期限短B.流动性弱C.安全性高D.交易额大12.当前我国货币市场的基准利率是( )A.ChiborB.LiborC.HiborD.Shibor13.允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权合约的是( )A.日式期权B.港式期权C.美式期权D.欧式期权14.某上市公司股票的初始发行价为8元，若该股票某日的收盘价为12元，每股盈利为0.5元，则该股票的市盈率为( )A.16B.24C.4D.615.下列不属于．．．金融衍生工具市场功能的是( )A.价格发现B.套期保值C.投机获利D.融通资金16.在我国，由大型企业集团出资组建，主要为企业集团成员单位提供财务管理服务的金融机构是( )A.金融资产管理公司B.金融租赁公司C.财务公司D.信托公司17.作为我国管理性金融机构的“一行三会”是指( )A.中国人民银行、中央金融工作委员会、地方金融工作委员会、各金融行业协会B.中国人民银行、银行业协会、证券业协会、保险业协会C.中国人民银行、银监会、证监会、保监会D.中国银行、银监会、证监会、保监会18.商业银行的负债业务主要包括存款业务和( )A.贷款业务B.证券投资业务C.借款业务D.现金资产业务19.被保证人根据权利人的要求，请求保险人担保自己信用的保险是( )A.责任保险B.保证保险C.再保险D.人身保险20.菲利普斯曲线反映的是( )A.失业率与物价上涨率之间的反向变动关系B.失业率与经济增长之间的反向变动关系C.物价稳定与国际收支平衡之间的反向变动关系D.经济增长与国际收支平衡之间的反向变动关系二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

1、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券2、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年7、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型9、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元10、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商11、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是12、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商15、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳16、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、银团贷款的管理费率一般为贷款金额的（）。

A、025％～05％B、0125％～05％C、005％～05％D、005％～025‰正确答案：C答案解析：暂无解析2、根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。

A、15%B、20%C、25%D、30%正确答案：A答案解析：暂无解析3、我国证券市场的监管对象包括（）。

A、证券业协会B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算公司正确答案：C答案解析：暂无解析4、投资组合由 A,B 两种证券构成，证券 A在投资组合中的权重为 40%，证券 B在投资组合中权重为 60%。

B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（）。

A、108%B、124%C、126%D、142%正确答案：C答案解析：暂无解析5、以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险（）。

A、αB、βC、方差D、标准差正确答案：B答案解析：暂无解析6、证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。

A、选择风险管理技术B、风险评价C、风险估测D、风险识别正确答案：D答案解析：暂无解析7、形态理论中的持续整理形态包括（）。

A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态正确答案：A答案解析：暂无解析8、甲公司的流动资产为 900 万元，流动负债为 300 万元，存货为 300 万元。

则甲公司的速动比率为（）。

A、1B、2C、3D、4正确答案：B答案解析：暂无解析9、“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。

2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。

A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。

2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。

4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。

其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。

5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。

全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1.证券的基本特征是( )A.价值特征和经济特征B.经济特征和商业特征C.法律特征和书面特征D.投资特征和书面特征2.证券的主要特性中不包括．．．( )A.成长性B.流通性C.机会性D.风险性3.英国的证券经营机构又称为( )A.投资银行B.证券公司C.商人银行D.全能银行4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为( )A.额定资本>发行股本>实收股本B.发行股本>额定资本>实收股本C.实收股本>额定资本>发行股本D.发行股本>实收股本>额定资本5.以下证券投资风险中不属于．．．系统风险的是( )A.市场风险B.政策风险C.利率风险D.财务风险6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为( )A.1000元B.250元C.150元D.101.5元7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为( )A.12100元B.12000元C.2100元D.2000元8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为( )1A.龙债券B.武士债券C.猛犬债券D.东亚债券9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为( )A.契约型基金和公司型基金B.开放型基金和封闭型基金C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为( )A.沪、深证券交易所B.一级市场C.二级市场D.三级市场11.下列属于技术分析方法的是( )A.公司财务分析B.宏观经济分析C.道氏理论分析D.行业分析12.某公司财务报表显示，公司2018年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为( )A.2.50B.2.00C.0.50D.0.4013.下列反映偿债能力的财务指标是( )A.速动比率B.应收账款周转率C.存货周转率D.股东权益收益率14.移动平均线是指( )A.MACDB.DIFC.MAD.RSI15.下列不符合．．．股份公司上市条件的是( )A.公司股本总额不少于1000万B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )2A.B股B.H股C.S股D.N股17.根据《公司法》规定，股票不得．．以( )A.折价发行B.溢价发行C.平价发行D.面额发行18.投资者可以随时赎回的基金是( )A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19.证券经营机构的设立监管主要有( )A.注册制和核准制B.注册制和会员制C.注册制和特许制D.核准制和特许制20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入( )A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．证券市场的首要功能是( )A．配置资源B．融通资金C．分散风险D．宏观调控2．以下属于虚拟资本的是( )A．厂房B．机器设备C．存货 D．股票3．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做( )A．发起设立B．招股设立C．募集设立D．特定募集4．我国国债的发行人是( )A．中国人民银行B．国务院C．发改委D．财政部5．以下不属于债券票面上的基本要素的是( )A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有人名称6．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为( )A．零息债券、附息债券和息票积累债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债7．债券的赎回条款是指( )A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利1B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权8．按组织形式不同，可以将投资基金分为( )A．契约型投资基金和公司型投资基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金和货币市场基金D．期货基金、指数基金、认股权证基金9．在我国，有资格成为基金托管人的是( )A．证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司10．证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为( )A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元11．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是( )A．证券交易所B．证监会C．证券登记结算公司D．证券业协会12．我国上海证券交易所的组织形式是( )A．登记制B．特许制C．公司制D．会员制13．按发行对象的不同，可将证券分为( )A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券和公司证券C．上市证券和非上市证券D．股票、债券和其他证券14．全国证券、期货市场的主管部门是( )A．国务院B．中国人民银行C．国家发改委D．中国证监会15．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是( )A．包销B．余额包销C．全额包销D．代销16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是( )2A．场内交易市场B．场外交易市场C．一级市场D．无形市场17．证券投资的基本分析方法不包括( )A．宏观经济分析B．产业分析C．价量分析D．上市公司分析18．下列指标中，反映公司营运能力的指标是( )A．资产负债率B．应收账款周转率C．市盈率D．销售利润率19．甲公司2018年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为( )A．1.5、0.8 B．1.5、0.7C．1.3、0.8 D．1.3、0.720．假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )A．8 B．10C．12 D．30二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

2011证券真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。

3、证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。

A.市值B.份额C.面值D.固定股息率标准答案： d9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案： b解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

全国2011年1月自学考试证券投资与管理试题和答案课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ D ）1-1-4A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ A ）2-1-32A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（ A ）2-1-33A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ B ）1-1-3A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（ A ）3-2-64A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ B ）3-5-78A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（ D ）3-4-76A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（ C ）4-1-92A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（ A ）4-1-83A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（ A ）4-2-99A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ）5-1-110A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（ D ）6-2-138A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ A ）8-2-205A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（C ）8-2-214A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（ C ）8-3-234A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（ A ）8-4-239 A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ B ）9-2-261 A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（ C ）9-5-275A．β系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．β系数是计量单个证券随市场趋势变动的指标D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ D ）9-4-268A．19％B．20％C．22.5％D．23.5％20．我国证券市场的监管机构是（ D ）10-1-279A．中国人民银行B．中国证券业协会C．财政部D．中国证券监督管理委员会二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。