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2012年8月刊改革与开放上海金融高技能人才培养状况调查王木春（上海市金融发展服务中心上海200023）摘要：随着上海国际金融中心建设的深入，对技能型金融人才的需求和素质要求不断提高。
本文对金融高技能人才的含义，目前上海高技能人才培养现状进行了调查，并对上海金融高技能人才培养机制进行了分析，提出了完善研发需求调研、充分调动企业资源，完善培训管理手段和人才考评机制，加快金融实训平台建设的建议。
关键词：金融高技能人才培养机制随着上海国际金融中心建设的深入，服务主体日益增多，服务内容更加广泛，对技能型金融人才的需求和素质要求不断提高。
为此，上海市金融发展服务中心作为上海市首批高技能人才培养基地单位，会同上海市金融工会一起，通过整合企业内研发力量、培训师资，牵头研发培养项目、组建研发专家库和培训师资库，完善人才激励机制等途径，提升了金融高技能人才的专业素养，拓宽了金融高技能人才的职业发展通道，为上海金融行业高技能型人才培养探索出一条创新之路。
一、金融高技能人才含义和发展现状1、金融高技能人才的基本特征高技能金融人才是指具有比较扎实经济金融基础知识和复合的知识结构、较强的实务操作技能，能将金融专业知识和专业技能应用于金融服务过程的一线专门人才。
金融高技能人才首先是操作型人才，具有较强的实务操作能力；其次是复合型人才，能够运用银行、保险、证券等不同行业金融产品满足客户的金融需求；同时还具有较好的亲和力、熟练的外语能力，能够适应金融混业经营、金融国际化的大趋势。
2、上海金融高技能人才的发展现状目前上海金融系统共有从业人员接近25万，基本满足了行业发展对基础性人才的需求。
但是，上海与世界其他国际金融中心之间的人才队伍方面差距是极其明显的。
世界上的国际金融中心城市一般有10%的人口从事金融业，而上海只有1%左右。
按照上海国际金融中心的建设进程，在未来的10年内，每年需要新增3-4万名金融及配套支持类人才。
2011年10月由上海市金融工委和金融服务办公室联合发布了《上海金融领域“十二五”人才发展规划》。
中共上海市委组织部、上海市人力资源和社会保障局关于印发《上海市人才发展“十二五”规划》的通知文章属性•【制定机关】中共上海市委员会,上海市人力资源和社会保障局•【公布日期】2011.12.31•【字号】沪人社力[2011]1101号•【施行日期】2011.12.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人力资源综合规定正文中共上海市委组织部、上海市人力资源和社会保障局关于印发《上海市人才发展“十二五”规划》的通知（沪人社力[2011]1101号）各区、县党委和人民政府，市委、市人民政府各部、委、办、局，各市级机关，各人民团体：经市委、市政府同意，现将《上海市人才发展“十二五”规划》印发给你们，请认真按照执行。
中共上海市委组织部上海市人力资源和社会保障局二○一一年十二月三十一日上海市人才发展“十二五”规划为落实人才强国战略，促进上海实现创新驱动、转型发展，围绕建设国际经济、金融、贸易、航运中心和现代化国际大都市的人才需求，根据《上海市中长期人才发展规划纲要（2010－2020）》和《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，制定本规划纲要。
一、发展现状及面临形势（一）人才比较优势成为上海重要资源优势“十一五”期间，市委、市政府高度重视人才工作，深入实施人才强市战略，大力构筑人才高地。
2010年颁布的本市中长期人才发展规划纲要，进一步明确了上海人才发展的指导方针、战略目标和主要任务，标志着上海人才发展进入了新的历史时期。
人才规模不断扩大，集聚和培育了一批高层次人才。
至2010年底，党政人才、经营管理人才和专业技术人才总量达到391.08万人，比2005年底增加123.77万人。
其中，大专及以上学历或中级以上专业技术职称的占63.43%。
高技能人才占技能劳动者比重从2005年的14.98%提高到25.01%。
高层次人才队伍稳步壮大。
至2010年底，在沪两院院士165人，占全国院士总量的11%；中央千人计划人才183人，占全国引进总量的16%；国家科技计划项目负责人1260人；中科院百人计划支持的杰出科学家249人；教育部长江学者计划支持的特聘教授215人；国家自然科学基金委员会杰出青年基金资助285人；上海市领军人才580人；全国宣传文化系统“四个一批”人才25人；国务院特殊津贴获得者9700人；中华技能大奖获得者2人，全国技术能手10人，上海市突出贡献技师50人，上海市杰出技术能手40人，上海市技术能手389人。
中共上海市委组织部、市人事局关于印发《上海市“十一五”人才发展规划纲要》的通知文章属性•【制定机关】中共上海市委员会,上海市人事局•【公布日期】2006.04.24•【字号】•【施行日期】2006.04.24•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人力资源综合规定正文中共上海市委组织部、市人事局关于印发《上海市“十一五”人才发展规划纲要》的通知各区县党委、市委各部委、市人民政府各委办局党组（党委）、各市级机关党组（党委）、各人民团体党组组织（干部）、人事部门：为深入实施科教兴市主战略和人才强市战略，促进人才资源开发和人才的全面发展，为上海加快建设国际经济、金融、贸易和航运中心提供人才保障和智力支持，根据《上海市国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，制定了《上海市“十一五”人才发展规划纲要》（以下简称《规划》）。
现将《规划》印发给你们，请结合本地区、本部门的实际，认真贯彻实施。
中共上海市委组织部上海市人事局2006年4月24日上海市“十一五”人才发展规划纲要为深入实施人才强市战略，促进人才资源开发和人才的全面发展，建设宏大的高素质人才队伍，为上海加快建设国际经济、金融、贸易和航运中心提供人才和智力保障，根据《上海市国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，制定本规划纲要。
一、发展现状及面临的形势1、人才发展取得显著成绩“十五”期间，市委、市政府高度重视人才工作，制定并组织实施了《上海实施人才强市战略行动纲要》，人才强市战略成为城市发展的重要战略；按照党管人才原则，明确了新时期新阶段人才工作的根本任务、基本思路和工作格局；人才管理制度建设不断推进，党政机关和国有企业、事业单位人事制度改革取得新进展；人才国际化步伐明显加快，本土人才的国际化培养力度不断加大，对海外人才的吸引力不断增强，上海已经成为海外留学人员回国就业创业的首选城市之一；人才市场体系初步建立，市场机制在人才资源配置中的基础性作用不断加强；人才服务全国的机制初步形成，以对口支援地区为重点，与中西部、东北老工业基地、长三角等地区的人才合作交流不断深入；全社会的人才意识显著增强，人才发展环境进一步完善，人才队伍实力明显提升。
上海市浦东新区人民政府关于印发浦东新区人才发展“十二五”规划的通知文章属性•【制定机关】上海市浦东新区人民政府•【公布日期】2012.03.13•【字号】浦府[2012]45号•【施行日期】2012.03.13•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人力资源综合规定正文上海市浦东新区人民政府关于印发浦东新区人才发展“十二五”规划的通知（浦府〔2012〕45号）区政府各委、办、局，各开发区管委会，各直属公司，各街道办事处、镇政府，川沙新镇、祝桥镇：现将《浦东新区人才发展“十二五”规划》印发给你们，请认真按照执行。
二〇一二年三月十三日浦东新区人才发展“十二五”规划“十二五”时期，是上海加快推进“四个率先”，加快建设“四个中心”的重要时期，也是浦东新区深入实践科学发展观，努力发挥好示范带动和核心功能“两个作用”，推进二次创业，实现浦东开发开放第二次历史性跨越的关键时期。
浦东新区人才工作要紧紧围绕“十二五”经济社会发展的大局，坚持人才优先的战略导向，积极贯彻落实国家和上海市中长期人才发展规划纲要，深入推进国际人才创新试验区建设，为浦东新区的二次创业、二次跨越，为全市实现创新驱动、转型发展，提供强有力的人才支撑和智力支持。
一、“十二五”人才发展面临的形势与挑战近年来，浦东新区紧紧围绕浦东开发国家战略和综合配套改革试点，以营造优良的人才发展环境为抓手，充分发挥党管人才优势，进一步强化组织推进工作；聚焦重点发展领域的高层次人才，着力搭建事业发展平台；不断创新人才政策，努力构建公共服务体系；强化市场机制配置作用，积极推进人才服务业发展，取得了比较显著的发展成效。
人才队伍进一步壮大，人才队伍的国际化进程明显加快，人才创新创业的活力得到激发，浦东新区已成为国内外优秀人才向往和集聚的人才高地。
“十二五”时期，新区人才工作既面临发展的重大机遇，也面临来自外部形势变化和内部结构性矛盾的挑战。
“十二五”人才发展规划必须客观、准确地把握好未来五年的背景形势和各种挑战因素。
上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要(2011年1月21日上海市第十三届人民代表大会第四次会议批准)上海市人民政府目录第一章加快转型的历史选择第二章未来五年的发展蓝图第三章迈向“四个中心”第四章构建服务经济时代的产业体系第五章建设充满活力的创新型城市第六章构筑城乡协调的发展格局第七章创建面向未来的智慧城市第八章建设管理一流的现代都市第九章营造生态宜居的绿色家园第十章创造安居乐业的人民生活第十一章促进和谐有序的社会管理第十二章塑造时尚魅力的国际文化大都市第十三章建设创新开放的新浦东第十四章争当改革攻坚的排头兵第十五章形成海纳百川的开放格局第十六章行动纲领的实施保障附录部分指标和名词解释上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要(2011—2015年)根据《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》和《中共上海市委关于制定上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》编制，是指导上海未来五年发展的宏伟蓝图和行动纲领，是政府履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职责的重要依据，对于在新的起点上推动科学发展、加快实现“四个率先”、加快建设“四个中心”和社会主义现代化国际大都市，具有十分重要的意义。
第一章加快转型的历史选择第一节过去五年的主要成就“十一五”时期是上海发展极不寻常、极不平凡的五年。
面对国内外环境的复杂变化和重大风险挑战，上海在党中央、国务院的坚强领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚定信心，砥砺奋进，积极应对国际金融危机冲击和自身发展转型的挑战，把举办上海世博会作为实现科学发展的重大契机，把结构调整和高新技术产业化作为确保经济平稳较快发展的主攻方向，把保障和改善民生放在更加突出的位置，“十一五”规划确定的主要目标和任务胜利完成。
经济保持平稳较快发展。
预计全市生产总值年均增长11%左右，2010年达到1.7万亿元左右，人均生产总值达到1.18万美元左右，第三产业增加值占全市生产总值比重达到57%左右，地方财政收入达到2873亿元。
上海市徐汇区人民政府关于印发《漕河泾新兴技术开发区(徐汇部分)发展“十二五”规划》的通知文章属性•【制定机关】上海市徐汇区人民政府及其他机构•【公布日期】2012.02.02•【字号】徐府发[2012]6号•【施行日期】2012.02.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】经济技术开发区正文上海市徐汇区人民政府关于印发《漕河泾新兴技术开发区（徐汇部分）发展“十二五”规划》的通知（徐府发〔2012〕6号）区政府各委、办、局，各街道、华泾镇，有关单位：现将《漕河泾新兴技术开发区（徐汇部分）发展“十二五”规划》印发给你们，请认真按照执行。
特此通知上海市徐汇区人民政府二○一二年二月二日漕河泾新兴技术开发区（徐汇部分）发展“十二五”规划为加快推进漕河泾新兴技术开发区（徐汇部分）产业发展转型升级，早日将其建成具有国际一流水准的多功能综合性科技产业园区，根据《徐汇区国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》的总体要求，特编制《漕河泾新兴技术开发区（徐汇部分）发展“十二五”规划》。
一、“十一五”产业发展情况回顾“十一五”以来，漕河泾开发区坚持以科学发展观为指导，以提高自主创新能力为重点，以建设国际一流水准的多功能综合性科技产业园区为目标，大力发展高新技术产业和高附加值现代服务业，在园区建设、创新发展、促进二、三产业融合以及服务环境等方面取得了显著成绩。
总体呈现以下四方面的特征：（一）园区功能开发稳步推进，产业综合竞争力和对区域经济的贡献度不断提升“十一五”期间，开发区重点建设现代服务业集聚区、知识产品集散中心、大学生创业创新园等产业发展、科技孵化基地，被认定为首批中国服务外包基地城市示范区，成为首批上海市品牌园区和上海市知识产权园区。
同时，作为全国和上海低能耗、高产出、集约发展的示范区域，多年来开发区发展与效率指标保持全国第一，技术创新环境指标名列第二。
产业载体建设加快推进。
2005年以来新开工建设楼宇建设达140万平方米，开发区东区仪电、INTOWN、怡虹科技园、广电SVA越界等园区改建成功并开业。
上海市人民政府关于印发上海市对口支援与合作交流“十二五”规划的通知文章属性•【制定机关】上海市人民政府•【公布日期】2011.08.09•【字号】沪府发[2011]49号•【施行日期】2011.08.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文上海市人民政府关于印发上海市对口支援与合作交流“十二五”规划的通知（沪府发〔2011〕49号）各区、县人民政府，市政府各委、办、局：现将《上海市对口支援与合作交流“十二五”规划》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府二○一一年八月九日上海市对口支援与合作交流“十二五”规划为进一步贯彻中央关于“三个服务”和对口支援工作的要求，落实国家区域发展总体战略和主体功能区战略，推进区域合作，指导全市对口支援与合作交流工作，根据《中共上海市委关于制定上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》和《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，编制本规划。
一、过去五年的回顾“十一五”期间，上海按照中央关于“三个服务”的要求，坚持“立足大局、扩大开放、服务全国、互融共进”的指导方针，整合资源，集中集聚，分类指导，突出实效，合力推进对口支援与合作交流工作，取得了明显成效，《上海市服务全国和对口帮扶“十一五”规划》提出的主要目标与任务基本实现。
（一）对口支援工作再上新台阶上海在8个对口支援地区无偿投入资金21.96亿元，援建对口支援项目2711个；签署经济技术合作项目444个，协议资金609.23亿元；组织实施人员交流、人力资源培训超过8.5万人次。
其中，在西藏日喀则地区，投入资金6.27亿元，援建“安康工程”等帮扶项目331个；在新疆阿克苏地区，投入资金4.15亿元，援建抗震安居房等帮扶项目355个；在云南文山、红河、普洱、迪庆四州市，投入资金8.55亿元，实施整村推进等帮扶项目1803个，完成了对口帮扶苦聪人、莽人、僰人以及德昂族等人口较少民族工作；在重庆万州和湖北宜昌夷陵等三峡库区，投入资金2.99亿元，实施移民就业基地建设等帮扶项目222个。
上海市人民政府关于印发上海市科学和技术发展“十二五”规划的通知文章属性•【制定机关】上海市人民政府•【公布日期】2012.04.16•【字号】沪府发[2012]39号•【施行日期】2012.04.16•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术综合规定正文上海市人民政府关于印发上海市科学和技术发展“十二五”规划的通知（沪府发〔2012〕39号）各区、县人民政府，市政府各委、办、局：现将《上海市科学和技术发展“十二五”规划》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府二○一二年四月十六日上海市科学和技术发展“十二五”规划“十二五”是上海创新驱动、转型发展的关键时期，也是上海率先提高自主创新能力、加快高新技术产业化、建设创新型城市的攻坚阶段。
根据《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》和《上海中长期科学和技术规划发展规划纲要》，制定本规划。
一、形势与需求科技创新与转型发展成为时代趋势。
国际金融危机以来，世界科技呈现群体性突破态势，一些重要的科技领域发生革命性突破的先兆已经显现；全球气候变化、能源安全、粮食安全、信息控制权和大范围流行性疾病防控等重大科技议题成为国际博弈新焦点；科技全球化和研发国际化加快推进，国际产业转移呈现层次高端化、产业链整体化、企业组团化的新特点。
为应对科技创新的新趋势，世界主要国家和地区不断加大科技创新投入力度，把知识作为技术创新、管理创新和服务创新的关键资源，力求激发新的重大科技突破和产业变革，努力掌控促进经济社会发展的知识资本，着力培育推进经济社会转型的新动力，争取在新一轮国际竞争中赢得主动。
这需要上海以更加开放的姿态，充分把握全球发展的潮流，以科技创新为支撑和依托，强化创新资源的全球配置能力，加快城市转型发展。
我国创新型国家建设依然处于战略机遇期。
当前，我国自主创新战略格局基本形成，科技与经济结合更趋紧密，一大批共性、关键技术得到突破和应用，传统产业技术创新能力不断提升，战略性新兴产业加快发展，赶超世界科技前沿的能力显著增强，整体上进入了以努力提高自主创新能力为特征的新时期。
cfa考试就是一个大坑！此话怎讲？参加CFA考试的人越来越多，前几天CFA协会公示出“2019年6月CFA考试注册人数创新纪录25万人”创了历史新高，按道理说，这表明了CFA证书的高含金量，让越来越多的人选择报考CFA。
但是高顿君这两天听到有同学说“cfa考试就是一个大坑”，这是怎么回事呢？CFA是全球投资业里严格与高含金量资格认证，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。
《金融时报》杂志于2006年将CFA专业资格比喻成投资专才的“黄金标准”。
CFA是“特许金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“特许金融分析师学院”（ICFA）发起成立。
高顿君之前看过这样一个统计，当通过CFA一级时，已具备金融投资分析的基础知识，此时像基金分析助理岗位、投资产品分析师等岗位都能胜任。
而考过CFA二级，无论是资产定价技术、债券工具、股票估价工具、深入的财务分析工具等都已经基本掌握，所以此时可以在证券公司、基金公司、商业银行、保险公司投资部等任职；而三级通过，此时可胜任投资组合经理，高等投资组合经理、定量分析师、基金管理人、投行高级分析师、首席分析师、投行经理、风险控制经理等。
CFA就业最多的世界著名机构包括：高盛、摩根斯坦利、J.P摩根、花旗、穆迪、德意志银行、巴克莱银行、瑞士信贷和瑞银、普华永道、国内头牌投行如：中金、中信、银河证券、国泰君安、广发证券、华泰证券、光大证券、国信证券、中银国际证券等。
近几年，很多政府对于CFA人才都都设立了各项福利政策，例如：（1）北京：落户、子女优待、个人所得税对于拥有CFA、FRM等持证资格的，在个人所得税方面给予优惠待遇。
并对于来京工作的可办理调京手续并办理本市户口，其子女可在京参加高考，录取时与北京市户籍考生享受同等待遇等方面给予照顾和便利等。
该政策于2011年2月1日开始以金融街作为试点首先实施。
开设金融专业可行性分析一：金融专业人才的市场前景今年来，随着我国资本市场、金融市场的日益的市场化、成熟化，我国有关金融方面的人才日益短缺。
从上海颁布的《上海金融领域"十二五"人才发展规划》中了解到，2015年上海金融从业人员将增长至32万人，而金融人才的供给仅仅是10万人，金融人才缺口可谓巨大，未来金融人才竞争或将更加激烈！最新数据显示，不仅是上海，在全国范围内，金融人才需求缺口不断加大、供需结构性矛盾日益突出。
得益于中国经济的迅猛发展，作为金融界"三巨头"之一的银行业，业务量迅猛增长、银行业务网点扩张迅速及对外业务增加，使得对银行管理及熟悉西方银行体系的高端人才，尤其是高级管理人才、专业领军人才等关键金融人才紧缺，能够掌握新业务的新型金融人才的需求更是呈快速上升趋势。
特别是随着国家“一带一路战略”的实施、“亚投行”筹备工作的有条不紊的进行、我国中央银行放宽利率管制等多因素的影响，我国金融方面的人才供需缺口日益扩大。
二：金融专业就业前景分析金融学专业这几年从整体上看，在报考方面比较热门，金融学专业职业前景普遍被看好，据文都教育经济学考试中心的观察统计发现，知名院校的金融学本科生，如果学校影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。
1.金融学专业总体就业状况近几年来，中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。
金融学专业本科就业人才的需求主要集中在中高端市场，例如高校教师和公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。
2.金融学专业毕业生就业方向无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师（CFA）、特许财富管理师（CWM）、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。
上海支持金融业政策梳理如下：
1.金融科技创新监管工具：上海作为金融科技创新监管试点城市，
推出了创新监管工具，如金融科技创新监管试点政策，旨在鼓
励金融科技创新，同时确保风险可控。
2.金融开放政策：上海自贸区在金融领域进行了一系列开放政策
探索，包括外资银行、证券、保险等金融机构的市场准入、业
务范围等方面的开放。
3.金融科技发展政策：上海市政府发布了金融科技发展规划，鼓
励金融科技创新，支持金融科技企业发展，推动金融科技在金
融服务中的应用。
4.金融人才政策：上海实施了一系列金融人才政策，包括人才引
进、培养、激励等方面的措施，旨在吸引和留住金融人才，推
动金融业的发展。
5.绿色金融政策：上海积极推动绿色金融发展，出台了绿色金融
发展规划和相关政策，支持绿色债券、绿色信贷等绿色金融产
品的发展。
6.资本市场政策：上海作为我国的金融中心和资本市场重要城市，
出台了一系列资本市场政策，包括支持企业上市、优化融资环
境、加强市场监管等方面的措施。
关于印发《上海金融领域“十二五”人才发展规划》的通知各有关单位：现将《上海金融领域‚十二五‛人才发展规划》（以下简称《金融人才发展规划》）印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
制定实施《金融人才发展规划》，是贯彻落实科学发展观、实现上海国际金融中心建设战略目标和《上海市中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》总体目标的重要举措，对上海加快推进上海国际金融中心建设具有重要意义。
各单位要树立‚人才资源是第一资源‛的战略思想，进一步增强做好金融人才工作的紧迫感和自觉性，结合单位实际，采取有力措施，积极营造良好的人才发展环境，努力开创‚十二五‛时期上海金融人才发展新局面，为上海国际金融中心建设和金融改革发展提供坚实的人才资源保障。
中共上海市金融工作委员会上海市金融服务办公室二0一一年八月十七日上海金融领域“十二五”人才发展规划目录序言一、指导思想和发展目标（一）指导思想（二）基本原则（三）发展目标二、主要任务（一）集聚海外高层次、紧缺金融人才，提高金融人才国际竞争力（二）加强金融人才教育培养，提升金融人才队伍能力素质（三）创新金融人才管理方式，激发金融人才队伍整体活力和创造力（四）优化金融人才发展环境，促进金融人才创新创业三、人才发展重大计划（一）实施海外高层次、紧缺金融人才引进计划（二）实施金融领域领军人才选拔培养计划（三）实施金融领域紧缺人才培养计划（四）实施金融专业水平认证体系建设计划（五）实施金融员工职业技能项目开发计划（六）实施公务员培养锻炼计划（七）实施上海金融人才数据库建设计划四、规划实施的保障措施（一）组织保障（二）投入保障（三）制度保障按照上海国际金融中心建设的战略目标和《上海市中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》的总体部署，编制《金融人才发展规划》。
本规划主要明确‚十二五‛时期上海金融领域人才发展的指导思想、发展目标、主要任务和重大举措，是‚十二五‛期间着眼于服务上海国际金融中心建设大局、建设上海国际金融人才高地的行动纲领。
序言‚十一五‛期间，上海按照建设国际金融中心的要求，以集聚、用好国际化金融人才为突破口，以培养造就高水平金融企业经营管理人才、高层次金融专业技术人才和高素质金融技能人才为重点，努力推进上海金融人才高地建设，取得积极成效。
金融人才队伍显著扩大，金融人才能力素质明显提升，金融人才市场化配置逐步增强，金融人才服务政策不断创新，初步形成了一支规模较大、门类较全的金融人才队伍。
目前，上海金融业从业人员达到23万，分布于各类金融市场、金融机构以及金融监管和服务部门，涵盖银行、证券、保险、基金、信托和资产管理等金融业态。
目前，上海金融系统共有留学归国人员3000多名，港澳台及外籍人士2000多名。
《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和航运中心的意见》明确要求，到2020年‚基本形成门类齐全、结构合理、流动自由‛的金融人力资源体系。
《上海市中长期人才发展规划纲要（2010－2020年）》提出了建设上海国际人才高地的战略目标，要求按照上海国际金融中心建设需求，制定和实施国际金融人才开发计划，这为做好新时期上海金融人才工作指明了方向。
‚十二五‛时期是上海国际金融中心建设的关键时期，也是上海国际人才高地建设的重要时期。
未来五年，随着上海国际金融中心建设的不断推进和金融改革的继续深化，上海将为广大金融人才提供新的发展机遇和广阔的发展空间，也将为吸引和集聚优秀金融人才创造有利条件。
同时，必须清醒地看到，当前上海金融人才发展的总体水平同上海国际金融中心建设的新形势、新要求相比仍存在一些差距和不足，主要表现在：金融人才供需结构性矛盾突出，尤其是金融机构高级管理人才、专业领军人才等关键金融人才紧缺，能够掌握新业务的新型金融人才比较匮乏；国际化金融人才不足，尤其是金融人才的国际化程度和国际竞争力有待进一步提高；人才环境的开放度、人才服务模式与金融人才的多样化需求还不相适应，金融人才发展的综合环境有待优化等等。
因此，我们必须树立‚人才资源是第一资源‛的战略思想，进一步增强紧迫感、责任感和使命感，善于运用战略思维、开放视野、发展观点谋划和推动人才工作，努力开创‚十二五‛时期上海金融人才发展新局面，为推进上海国际金融中心建设和金融改革发展提供坚实的人才支撑。
一、指导思想和发展目标（一）指导思想‚十二五‛期间，要深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕‚创新驱动、转型发展‛的要求，紧紧围绕上海国际金融中心建设的战略目标和《上海市中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》的总体部署，按照党管人才原则，坚持金融人才优先发展的战略，以服务金融改革发展为根本出发点，以提高金融人才国际竞争力为主线，以创新金融人才体制机制为动力，以优化金融人才发展环境为保障，大力实施国际金融人才开发计划，造就一支与上海国际金融中心建设相匹配的高素质金融人才队伍，为加快推进上海国际金融中心建设提供坚实的人才资源保障和智力支撑。
（二）基本原则1、坚持金融人才队伍建设的国际化。
以海纳百川的胸怀，坚持引进和培养并举，高端引领与整体开发并进，以《上海市金融领域紧缺人才开发目录》为导向，重点引进一批海内外高层次、紧缺金融人才，培养一批引领国际竞争的海内外金融领军人才。
进一步实施‚走出去‛和‚引进来‛战略，加强金融人才开发的国际交流合作，不断提高本土金融人才教育培养的国际化程度，提升参与国际竞争与合作的水平，增强金融人才国际竞争力。
2、坚持金融人才资源配置的市场化。
以市场为导向，充分发挥市场配置人才资源的基础性作用，发挥金融机构用人主体作用，利用好市场供求、价格、竞争机制的调节作用，重点提高金融高级管理人才的市场化配置程度。
充分利用国际国内两个市场，积极推动金融专业人才市场建设，引导金融专业人才中介机构发展，促进各类金融人才合理流动。
3、坚持金融人才服务的社会化。
坚持以人为本，充分发挥政府、企业、社会等各方协同作用，有效统筹各类资源，针对金融人才特点和需求，积极推进金融人才政策创新和服务创新，使服务领域多元化、服务内容多样化、服务手段现代化，满足不同类型、不同层次金融人才的需求，解决金融人才最关心、最直接、最现实的问题，进一步营造具有国际比较优势的人才发展环境，努力使上海成为海内外优秀金融人才最向往的金融中心城市之一。
4、坚持金融人才管理的科学化。
以改革为动力，加强金融人才管理制度创新，按照分层分类的管理思路，完善培养开发、评价发现、选拔任用、流动配置、激励保障等人才开发管理机制，逐步形成能够促进各类人才成长、激发人才活力、发挥人才作用、科学评价人才绩效的金融人才管理制度，让各方面优秀金融人才脱颖而出、施展才华，实现金融人才价值的最大化。
（三）发展目标‚十二五‛时期，上海金融领域人才发展的总体目标是：逐步形成符合上海国际金融中心建设要求的‚门类齐全、结构合理、流动自由‛的金融人力资源体系，逐步建成开放度高、融合度高、集聚度高、贡献度高的国际金融人才高地。
主要预期目标为：1、金融人才总量显著增长。
至2015年，全市金融人才总量达到32万人左右。
重点培养集聚一支精通专业、善于管理、熟悉法律、严控风险，具有全球视野、战略思维和开拓创新能力，通晓国际国内金融市场发展规律，熟悉金融机构运作、管理，引领行业参与国际竞争与合作，不断提升行业核心竞争力的高水平金融经营管理人才队伍；培养集聚一支精通业务、谙熟专业、遵守法规、勇于创新，具有研究分析、实践运用和沟通协调能力，能够把握特定领域国际国内金融市场特征和业务运作规律，不断追求和实现业务开拓和创新，推动和引领所在领域业务发展和市场开拓的高层次金融专业技术人才队伍；培养造就一支热爱专业、精通技术、乐于奉献、勤于实践，具有良好职业素养、合规意识、责任意识和服务能力，能够熟练掌握业务操作流程和规范，不断提高业务操作技能，提升金融服务质量和水平的高素质金融技能人才队伍。
2、金融人才结构更趋合理。
金融人才的专业结构、能力结构、层级结构、分布结构与金融产业结构的融合度进一步增强，银行、证券、保险、信托、基金、期货等领域的领军人才、高层次人才明显增加，新兴金融领域的人才比例逐步提高，国际化高端人才明显增加。
至2015年，列入中央和上海‚千人计划‛、‚上海市浦江人才计划‛等计划的海外高层次金融人才达100名；列入本市和金融领域领军人才培养计划的金融领军人才达200名；具有本科及以上学历的人员比例达到70%，其中研究生学历的人员比例达到15%；持有国际通行的金融职业资格认证证书的人才数量达到1.5万人（其中CFA证书拥有人数突破3000人,CFP证书拥有人数突破5000人），占从业人员的比例达到5%左右。
同时，提高金融人才持有国内高端金融职业资格证书的普及率。
3、金融人才使用效能明显提升。
金融人才在开发产品、创新业务等方面的贡献度明显提高，至2015年，人均金融业增加值达到120万元人民币/人。
4、金融人才发展环境更加优化。
金融人才事业发展空间显著扩大，人才管理机制更加灵活，人才市场化配置水平明显提高，人才专业化服务能力继续增强，医疗服务水平、子女教育条件、生活文化设施等明显改善，参与国内外合作、学习交流机会、信息文化交流平台等明显增加，金融人才税收、社会保险、医疗保障等政策更加完善，支持鼓励人才创新创业的环境更加优化。
表一‚十二五‛时期上海金融领域人才发展主要指标指标人才总量单位万人属性2015年预期性32预期性100预期性200预期性1.5预期性70预期性15列入中央和上海‚千人计划‛、‚上海市浦江人才计划‛等人才集聚人计划的海外高层次金融人才数量度列入本市和金融领域领军人才培养计划的金融领军人才数人量拥有国际通行的金融职业资格认证（如CFA、CFP、FRM、ACCA万人人才能力等）证书的人数素质具有本科及以上学历的人员比例具有研究生及以上学历的人员比例人才使用人均金融业增加值效能%%万元人民预期性120币/人二、主要任务（一）集聚海外高层次、紧缺金融人才，提高金融人才国际竞争力抓住实施中央和上海‚千人计划‛的契机，继续依托‚万名海外留学人才集聚工程‛、‚上海市浦江人才计划‛、‚雏鹰归巢计划‛等海外人才引进和资助计划，实施海外高层次、紧缺金融人才引进计划。
在继续做好国内金融人才集聚基础上，以海外高层次、紧缺金融人才引进、使用、服务为重点，积极创新工作方法，建立人才引进长效机制，提高引进人才使用效能，使引进人才为推动上海金融改革发展创造更大的价值。
1、建立引进海外金融人才长效机制。
继续丰富海外招聘手段，综合运用政府组团招聘、网络招聘、市场招聘、定向猎取等方法，构建多形式、常态化的海外金融人才引进机制，吸引优秀的海外金融人才来上海工作。
