1.3产业组织理论的主要学派

一、引言产业组织理论是研究市场经济中企业行为和组织制度的学科，旨在分析市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系。

随着经济的发展和市场竞争的加剧，产业组织理论逐渐成为经济学研究的热点。

本文将从现代产业组织理论体系的基本概念、主要流派、核心模型和实证研究等方面进行阐述。

二、基本概念1. 市场结构：指市场中企业的数量、规模、产品差异化程度、进入壁垒等因素所构成的市场竞争态势。

2. 企业行为：指企业在市场结构下为实现自身利益最大化而采取的行动，包括价格、产量、产品创新、广告、市场扩张等。

3. 市场绩效：指市场结构、企业行为对消费者、社会福利、资源配置等方面的影响。

4. 产业组织：指企业在特定市场结构下的组织形式，包括垄断、寡头垄断、垄断竞争和完全竞争等。

三、主要流派1. 哈佛学派：强调市场结构对企业行为和市场绩效的影响，认为市场结构是决定企业行为和市场绩效的关键因素。

2. 芝加哥学派：主张市场力量和效率优先，认为市场结构对企业和市场绩效的影响有限。

3. 新奥地利学派：强调市场的不完全性和企业行为的自发性，认为市场结构和企业行为是相互作用的。

4. 可竞争理论：认为市场结构、企业行为和市场绩效之间存在复杂的非线性关系，强调市场动态性和适应性。

5. 新产业组织理论：关注新兴产业和市场结构的变化，强调技术创新、产业生命周期等因素对产业组织的影响。

6. 后SCP理论：认为市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系是动态的，强调不确定性、竞争和创新等因素。

四、核心模型1. SCP模型：结构-行为-绩效模型，由哈佛学派提出，认为市场结构决定企业行为，企业行为决定市场绩效。

2. 空间经济学模型：关注地理空间对市场结构、企业行为和市场绩效的影响。

3. 动态博弈模型：研究企业在市场结构下的竞争策略和合作行为。

4. 网络模型：关注企业间合作关系和网络结构对市场绩效的影响。

五、实证研究1. 市场集中度：通过计算市场份额、赫芬达尔-赫希曼指数等指标来衡量市场结构。

产业组织理论主要流派及其在中国的发展Main Schools of Theory of Industrial Organization andIts Development in China所在院、系、所：经济管理学院专业名称：产业经济学学生姓名：肖殷洪主题词：产业组织理论；主流产业组织理论；非主流产业组织理论；不足之处二零一零年十二月【二十】日产业组织理论主要流派及其在中国的发展【摘要】本文首先论述了产业组织理论主要流派的观点，包括主流产业组织理论和非主流产业组织理论，并对其做出简要评价；其次论述了产业组织理论在中国的发展及其存在的不足之处。

【关键词】产业组织理论；主流产业组织理论；非主流产业组织理论；不足之处【Abstract】The article showed the view of the theory of industrial organization in the main schools，including mainstream theory of industrial organization and non-mainstream theory of industrial organization，and made a brief evaluation; then discussed the theory of industrial organization in China's development and the existing shortcomings.【Key word】the theory of industrial organization ；mainstream theory of industrial organization；non-mainstream theory of industrial organization；the existing shortcomings一、引言产业经济学作为是一门应用性经济学学科，主要研究微观经济行为主体参与市场交易与组织的理论体系。

2、研究方法：哈佛学派以案例研究为主，而芝加哥学派更注重理论和实证 研究相结合。新制度经济学则更多地使用制度分析方法。
3、近期进展：行为实验、数据收集和分析以及理论创新等方面都在各个流 派中得到了应用和发展。但是，不同流派的研究侧重点和方法有所不同。
谢谢观看
3、创新与企业家精神：随着技术的发展和市场竞争的加剧，创新和企业家 精神在产业组织中的地位越来越重要。企业家通过创新和判断力来推动企业的发 展和市场的变革，成为现代产业组织理论的一个重要研究方向。
4、模块化生产：模块化生产是一种将产品或服务分解为若干个可独立设计 和生产的模块，从而方便企业灵活地配置资源和调整生产模式。模块化生产模式 的出现对传统的垂直一体化生产模式提出了挑战，也对产业组织理论产生了深远 的影响。
1、行为实验
近年来，行为实验在产业组织理论研究中越来越受到重视。行为实验通过模 拟市场环境和企业行为，探讨市场竞争和合作行为的内在机制。例如，有学者利 用行为实验研究了企业的合作策略和竞争策略选择，以及市场结构对竞争行为的 影响等。
2、数据收集和分析
随着大数据时代的到来，数据收集和分析在产业组织理论研究中的应用越来 越广泛。例如，有学者利用大数据技术分析了企业之间的竞争合作关系、市场结 构以及产业演化等问题。此外，数据挖掘和可视化技术也成为了产业组织理论研 究中常用的工具。
3、奥地利学派：以米塞斯和哈耶克为代表，该学派强调企业的企业家精神 和市场竞争的动态过程。他们认为企业家的创新和判断力是企业成功的关键，而 市场竞争是实现资源优化配置的重要机制。
四、产业组织理论的新发展
随着全球经济一体化和技术的快速发展，产业组织理论也在不断发展和创新。 以下是近年来产业组织理论的一些新发展：
3、理论创新

产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。

三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。

产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。

哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。

Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。

第一章测试1.马歇尔冲突是（）之间的矛盾。

A:产量与质量B:产量与价格C:价格与质量D:竞争活力与规模经济答案:D2.囚徒困境表明了集体理性与个体理性的（）。

A:协调B:冲突C:契合D:一致答案:B3.亚洲产业经济学体系包括产业组织和产业结构。

（）。

A:对B:错答案:A4.产业组织理论的主要学派有耶鲁学派和麻省理工学派（）。

A:对B:错答案:B5.产业经济学常用的研究方法有（）。

A:投入产出方法B:计量经济分析方法C:博弈论方法D:最优分析方法E:案例分析方法答案:ABCDE第二章测试1.寡头垄断的市场结构特征是（）。

A:少数卖者控制了大多数的市场份额B:市场上有无数多的卖者C:市场很容易进入D:市场上只有一家卖者答案:A2.古诺模型是（）竞争模型。

A:广告B:产量C:价格D:研发答案:B3.伯川德是价格竞争模型（）。

A:对B:错答案:A4.合谋形成的影响因素有市场集中度、成本差异、行业协会、产品同质性（）。

A:错B:对答案:B5.合谋的实施机制有（）。

A:竞争一致条款B:共同成本手册C:基点定价D:最惠国待遇条款E:多产品定价公式答案:ABCDE第三章测试1.价格歧视是向不同的消费者出售（）的产品时，收取不同的价格。

A:运输成本相同B:边际成本相同C:生产成本相同D:销售成本相同答案:B2.企业对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售是（）。

A:一级价格歧视B:三级价格歧视C:四级价格歧视D:二级价格歧视答案:A3.二级价格歧视的关键特征是价格与消费者购买数量无关（）。

A:对B:错答案:B4.企业实施价格歧视时必须能够阻止转卖（）。

A:错B:对答案:B5.企业阻止转卖的手段有（）。

A:只对初次购买产品的消费者提供担保B:改变产品成分C:提供不可能转卖的服务D:增加转卖的交易成本答案:ABCD第四章测试1.产品差异的维度一般包括（）。

A:信息差异B:水平差异C:服务差异D:垂直差异答案:ABCD2.下列产品差异属于“水平差异”的是（）。

发展：芝加哥学派
代表人物：施蒂格勒
施蒂格勒：芝加哥大学济学博士，1982年获 得诺贝尔经济学奖。
基本理论主张：维护市场竞争机制，反对政府 干预；强调和重视对厂商行为的分析。
新产业组织理论
1. 20世纪70年代后，泰勒尔、克瑞普斯等引入 博弈论；
2. 1975年，威廉姆森提出交易费用理论； 3. 1982年，鲍莫尔提出可竞争市场理论。
二形成哈佛学派的scp范式市场结构structure企业行为conduct市场绩效performance传统的scp范式实证研究分析问题强调市场结构对市场行为和市场绩效的决定作用
产业组织理论的主要学派
产业组织理论的演进过程
起源
形成
发展
（一）起源
最早可追溯到: 1. 1776年：亚当•斯密，在《国富论》一书中， 论述竞争和垄断。 2. 1890年：阿尔弗雷德•马歇尔，在《经济学原 理》一书中，提出了第四生产要素——组织。
实证研究
企业行为 Conduct
结构 主义
市场绩效 Performance
图 传统的SCP范式
分析问题强调市场结构对市场行为和市场绩效的决定作用。
（三）发展
芝加哥学派： 1. 60年代后期起 斯蒂格勒等芝加哥大学学者开始批评哈佛学派， 并极为注重效率标准； 2. 1968年：施蒂格勒出版《产业组织》一书。
（四）小结
哈佛学派
产业组织学派
称为结构主义，遵循“S-C-P” 逻辑体系，注重实证分析。
芝加哥学派 新制度学派 图卢兹学派
称为效率主义，强调效率，注 重价格理论分析。
注重企业内部产权结构与组织 结构分析。
注重博弈分析。
谢 谢！
（二）形成

第一章导论产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的市场关系。

主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。

产业经济学的发展历程1. 哈佛学派2. 新产业经济学（芝加哥学派）哈佛学派重点代表人物：张伯伦、梅森、贝恩、谢林著作：《垄断竞争理论》、《经济集中和垄断问题》、《产业组织》、《产业市场结构和绩效》研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。

理论框架：SCP分析范式= S结构—C行为—P绩效⏹结构（structure）：厂商之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。

⏹行为(conduct):厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。

⏹绩效(performance):在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加厂社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求。

第二章微观经济学需求价格弹性公式：边际收益函数：总收益函数：TR(y)=p(y)y边际收益函数：MR(y)=dTR(y)/dy边际收益：消费者剩余定义：消费者剩余衡量了消费者在市场上购买一种商品后他的福利（利益）在总体上得到改善的程度。

单个消费者剩余就是某一消费者愿意支付的数额与消费者实际支付的数额之间的差额。

将购买某种商品的所有消费者的消费者剩余相加，就得到了消费者剩余总额。

计算公式：总剩余与福利最大化1、市场均衡：市场均衡就是市场上需求量和供给量相等的状态，也称为市场出清状态2、总剩余与福利最大化3、消费者剩余和生产剩余的运用：a. 价格控制b. 税收或补贴练习题：（计算题）1. 假设小器具市场的需求函数为：p=10-y,供给函数为：p=y-4。

❖代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯 纳等。
❖芝加哥学派在理论上继承了自由主义经济思想， 信奉自由竞争机制的作用，强调新古典学价格理 论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组 织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角 来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断 这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概 念。
第17页/共31页
4、产业组织政策 促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业
政府直接规制政策：适用于自然垄断产业
5、SCP分析框架 ❖将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善
程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完 全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资 源配置效率。
第18页/共31页
二、哈佛学派的SCP分析框架
❖1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥 大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断 竞争理论》和《不完全竞争经济学》，不谋而合地 提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。
第8页/共31页
产业组织理论是有关市场经济中企业行为和组织 制
度的学科。它研究的内容大体可以分为两个主要方 面:
一是企业内部投入与产出的关系以及人与人之间的 关
一、产业组织的定义
• 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇 尔首先提出的。
• 产业组织（Industrial Organization)指同一产 业内企业间的组织或者市场关系。
• 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源 占用关系和利益关系。
• 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济 的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的现实市 场关系进行具体描述和说明。
第6页/共31页
三、“马歇尔冲突”与不完全竞争
❖“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带 来规模经济性，使这些企业的产品单位成 本不断下降、市场占有率不断提高，其结 果必然导致市场结构中的垄断因素不断增 强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧 失活力，从而扼杀自由竞争。

THANKS
产业组织与分析课程课件
目 录
01 产业组织理论概述
产业组织的定义与研究对象
产业组织的定义
产业组织是研究企业、政府、市场之 间相互作用的经济学分支，主要关注 产业内部企业间的竞争与垄断关系， 以及市场结构对资源配置效率的影响。
研究对象
产业组织的研究对象是特定产业的市 场结构、企业行为和市场绩效，通过 对这些方面的分析，揭示产业内部的 竞争与垄断关系，以及市场机制的运 行规律。
社会学与心理学 产业组织研究涉及到企业与消费者之间的互动关系，需要 从社会学和心理学的角度出发，深入探究消费者的行为和 心理特征。
产业组织研究对企业和政府的启示
企业战略管理
产业组织研究为企业提供了战略管理的理论指导和实 践经验，帮助企业更好地把握市场机会和应对竞争挑战。
政府产业政策
产业组织研究为政府制定产业政策提供了科学依据和建 议，有助于政府更好地引导和调控产业发展。
详细描述
市场结构分析包括对市场集中度的测量、企业市场份额的确定、市场进入和退出壁垒的分析等。这些分析有助于 理解市场中的竞争状况和企业的市场地位。
市场行为分析
总结词
市场行为分析主要研究企业在市场中的竞争策略和行为，包括价格策略、产品策略、广告策略等。
详细描述
通过市场行为分析，可以了解企业如何通过各种策略来获取市场份额、提高市场地位，以及这些行为 对市场结构的影响。
市场绩效分析
总结词
市场绩效分析是对市场运行效果的评价和分析，主要关注企业的经济效益和市场效率。
详细描述
市场绩效分析包括对企业的盈利能力、生产效率、市场效率等方面的评价，以及这些因 素与市场结构和市场行为之间的相互关系。

第六章产业组织理论流派二至五章讨论了产业结构问题。

包括产业结构的演化规律、产业结构的合理化和高级化、高技术产业发展对产业结构的影响以及产业关联问题。

本章至第八章讨论产业组织理论。

产业组织理论（Theory of Industrial Organization）是产业经济学的重要组成部分。

产业组织理论研究的产业是生产相同产品或具有替代关系产品的企业的集合。

研究产业内部企业之间竞争与垄断的关系，探讨产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响，从而为维持合理的市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。

本章简要介绍几个主要的产业组织理论流派的形成及其基本观点。

一、哈佛学派的结构主义理论框架1．哈佛学派产业组织理论的形成产业组织的哈佛学派产生于1938年。

主要代表人物有：哈佛大学的梅森(E.Means)、克拉克（J.M.Clark）、贝恩（Z.Bain）、谢勒（F.M.Scherer）等。

1938年梅森(E.Means)建立了产业组织研究小组，开始对市场竞争过程的组织结构、竞争行为方式和市场竞争结果进行实验性研究。

1939年，梅森出版了《大企业的生产价格政策》一书，提出了产业组织的理论体系和研究方向。

1940年，克拉克（J.M.Clark）发表《论有效竞争的概念》一文，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。

1959年，梅森的弟子贝恩（Z.Bain）出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书《产业组织》，为个别产业的具体分析和实证研究提出了理论基础和研究路径，尤其是对产业集中度、产品差别化、进入壁垒、规模经济性的有关研究，以及市场结构与市场绩效关系的分析，在世界学术界产生了深刻影响。

1970年，谢勒（F.M.Scherer）出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效之间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果，弥补了贝恩《产业组织》一书中对市场行为论述的不足，将哈佛学派的产业组织理论体系向前推进了一步。

任课教师：荣朝和教授博士生：董艳华《高等运输经济学》课程报告北方交通大学经济管理学院报告时间2002年10月中文书目丁敬平著，产业组织与政府政策，1991.12郑林著，产业经济学，1992.4于立、王询，当代西方产业组织学，1996.12李悦，产业经济学，1998杨公朴、夏大慰主编，产业经济学教程，1998.6 苏东水主编，产业经济学，2000.2杨公朴、夏大慰主编，现代产业经济学，ＪＨ2000英文书目Paul R. Ferguson &Glenys J. Ferguson, Industrial Economics：Issues and Perspectives, 2nd edition, the Macmillan Press Ltd. 1994 Jeffrey Church & Roger Ware, Industrial Organization：a Strategic Approach,McGram-Hill Companies, Inc. 2000产业组织理论的研究范围产业组织理论的核心是研究垄断与竞争的，主要研究的是同一产业内企业与企业之间的关系，并扩展到企业内部和企业与政府之间的关系。

产业组织理论研究侧重点的差异主要是由于服务于不同本报告主要关注理论建立的时代背景与创新途径成为主导理论的原因或条件哈佛学派芝加哥学派新产业组织理论可竞争性市场理论历史回顾19世纪80年代~20世纪初(经济）铁路和石油垄断形成；电信和电力公用事业出现；1897~1901年的兼并浪潮形成成百上千的近似垄断的公司；第一次世界大战爆发19世纪80年代~20世纪初(理论）早期的经济学家反对竞争，提倡管制；保守派经济学家拥护托拉斯；针对垄断、规模经济和托拉斯问题展开了激烈的争论；进行了主要托拉斯企业的案例研究美国高级法院支持管制；谢而曼法于1890年生效；价格协定（Price fixing ）1899年被坚决禁止； 反垄断行动影响了标准石油、美国烟草等公司； 各州开始对公共设施的管制； 19世纪80年代~20世纪初(政策）20世纪30~50年代(经济）1929~1933经济危机第二次世界大战引起的经济繁荣战后长时期经济增长私有产业复兴产业集中度提高张伯伦和罗宾逊关于垄断竞争的研究（1933 1938哈佛梅森为首的产业组织研究小组建立 1940克拉克提出有效竞争概念； 1956贝恩关于进入障碍研究； 1959年贝恩出版《产业组织》20世纪30~50年代(理论）美国罗斯福新政1920~37年间反垄断失效 1937~52反垄断重新开始 严格的银行法和管制法应用 管制波及到电力、电话、货运、航空等部门 20世纪30~50年代(政策）20世纪60~80年代(经济）新技术的应用，规模经济显著收缩；越南战争；新的兼并浪潮，1969年高峰由进口、放松管制和反托拉斯引起的竞争程度的普遍提高；1968年Stigler 《产业组织》一书问世，芝加哥学派成熟计量经济学的发展与应用新产业组织理论的发展可竞争市场理论的发展20世纪60~80年代(理论）1981年里根就任美国总统 芝加哥学派成了美国反垄断政策的主流 美国反垄断政策的重大转变和规制缓和 股票市场、航空、铁路、银行、电信、广播等的放松管制20世纪60~80年代(政策）20世纪90年代以后国际竞争加剧安然、世通事件新的实证的产业组织理论方法个人观点理论来源于对现象的深入观察和揭示，能够占据主导地位的理论常常是致力于解决当时当地荣朝和教授“七个一”中的“现象”应当是一种能揭示社会主要矛盾的现象，“问题”围绕矛盾提出。

关键词：9:;框架；芝加哥学派；新奥地利学派；新产业组织理论 中图分类号：</60 文献标识码：= 40063/404 02300>?30? 文章编号： （ /001）
产业组织理论 （ @A"*BC *D E&F-GHB$)I JB’)&$K)H$*&） 是在西方发达国家产生和发展起来的， 以特定产业 内部企业之间竞争和垄断及规模经济的关系和矛 盾为主要研究对象， 以揭示产业组织活动的内在规 律， 为产业组织政策的决策者提供理论依据和政策 建议的微观应用经济理论。产业组织理论自产生以 来就一直对以美国为代表的西方国家产业组织政 策产生着重要的影响。为了提高我国产业组织政策 制定的客观性、 科学性， 了解西方产业组织理论的 渊源， 深入分析产业组织理论各主要流派的观点以 及最新发展情况， 可以起到 “ 他山之石， 可以攻玉” 的作用。
一、 产业组织理论渊源
产业组织理论的思想渊源最早可以追溯到古
/001302340 收稿日期： 李丹 （ 456/3） ， 女， 山东聊城人， 中南财经政法大学博士生； 吴祖宏 （ 45753） ， 男， 湖北仙桃人， 广东省电信有限公司高 作者简介： 级经济师8
!"
河北经贸大学学报 !"#"$ %$&’()* +),-" .-"#)*
!"
河北经贸大学学报 （ 双月刊）
/001 年第 2 期
展和强化产生了重大的影响。/0世纪10年代后， 哈 佛学派在相当长的一段时期内被看作是主流的产 业组织理论， 其观点和主张被美国政府和司法部门 美国有关方面对 所接受和认同。在/0世纪30年代， 一批超大规模的公司相继提起诉讼， 其中包括4565 年由美国司法部提起诉讼的国际商用机器公司案、 453/ 年的施乐复印机公司案和 4532 年的埃克森公 司等7家石油精炼公司案等。 （ 二） 芝加哥学派 48 形成。/0世纪60年代左右， 也就是哈佛学派 形成时期的同时， 在芝加哥大学也出现了一个以施 蒂格勒 （ 9:$’;"<） 、 德姆塞茨 （ +"(=":>）和 波 斯 纳 ?*=&"<） 为代表的著名的产业组织理论研究群体， 人 们称之为 “ 芝加哥学派” 。4567年， 施蒂格勒的代表 著作 《 产业组织》 一书问世， 代表了芝加哥学派在 理论上的形成。4534年芝加哥大学法学院的波斯纳 出版了 《 反托拉斯法： 案例和经济学解释》 一书， 从 实践上进一步拓展和完善了芝加哥学派， 对美国的 反垄断政策产生了重大影响， 并推动了新兴边缘学 科—— —法和经济学的诞生。此外， 芝加哥学派的一 些学者从实证角度出发， 将经济理论和政治思考结 合起来， 提出了政府管制俘虏理论， 对芝加哥学派 作出了巨大的贡献。4574年， 鲍莫尔 （ @)-(*;） 在前 芝加哥学派产业组织理论的基础上提出了可竞争 市场理论， 可竞争市场理论丰富了芝加哥学派的理 论体系， 并推动了芝加哥学派的发展。 /8 主要观点和政策主张。芝加哥学派建立在新 古典价格理论长期均衡分析的基础上，理论体系庞 大而繁杂， 其观点和政策主张可以归纳为以下几点： 首先是经济自由主义的观点。芝加哥学派在理 论上继承了芝加哥传统的经济自由主义， 信奉自由 市场经济中竞争机制的作用， 相信市场力量的自我 调节能力， 认为市场竞争过程的市场力量自由发挥 作用的过程， 是一个适者生存， 劣者淘汰， 即所谓 “ 生存检验” 的过程。因此， 政府应尽量减少对竞争 过程的干预， 政府干预应仅仅限制在为市场竞争过 程确立制度框架上。 其次是绩效主义观点。芝加哥学派认为： 垄断 市场结构中产生的高额利润来自大企业的高效率。 在高集中度的市场中， 如果大企业之间采取秘密卡 特尔等合谋或协调行为，企业可以获得高利润率。 !"

产业组织理论中的哈佛学派与芝加哥学派在欧美国家，产业经济学等同于产业组织理论，在我国，产业经济学除过产业组织理论之外通常还包括产业结构理论，投入产出分析，产业布局和产业集群理论等。

目前来看，越来越多的人认为产业组织理论应该是产业经济学的主要内容。

产业组织理论(Industrial Organization), 研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，是微观经济学中的一个重要分支。

产业组织理论的研究对象就是产业组织。

产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。

现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历史,其形成的标志是1959年贝恩的《产业组织》一书的出版。

然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产要素理论”。

张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。

一、哈佛学派1959年贝恩出版了《产业组织》一书，成为产业组织理论的集大成者。

由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。

谢勒在1970年出版了《产业市场结构和市场绩效》，在贝恩的基础上对SCP分析框架进行了完整系统的阐述，由此哈佛学派的SCP分析框架走向了成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流学派。

哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的“市场结构(structure）——市场行为（conduct）——市场绩效（performance）”的分析框架，简称SCP分析框架。

在SCP 分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准之一的利润率之间关系的研究处于重要的核心地位，并据此提出了“集中度—利润率”假说。

投人 与产 出 的关 系 以及人 与人 之 间 的关 系 ， 为 什 如
目前 为止 ， 近 ８ 在 ０年 的 历 史 中 ， 随着 社 会 经 济 的 伴
么存在 企业 ， 企业 的最优 规模 和范 围 由什么 决 定 ， 什 发 展变化 ， 产业 组 织理 论研 究不 断 发展 进 步 ， 并且 逐 么是企 业 的 目标 函数 ， 东 与 经理 之 间 的 委 托一 代 渐 形成 了各个 不 同的具 有鲜 明特 色的重要 流 派 。 股 理 关系 ， 企业 内部 的科层 结 构 ， 等 ， 就 是 现在 人 等 也
此， 竞争和垄断问题 吸引了许 多经济 学家的研究。 ｉｄｓｉ１ Ｓ Ｐ 的 分 析 ， 后 在 产 业 间 （ｎｅ ｎｕｔａ） Ｃ ｒ 而 ｉｔ ｒ— 美 国哈佛 大学 的张伯 伦 和英 国剑桥 大学 的罗宾逊 夫 ｎ ｕｔａ）Ｓ Ｐ的 分 析 方 面 也 得 到 了 广 泛 的 应 用 。 ｄｓｉ ｒ１ Ｃ 人不谋而合地提出了纠正传统 自由竞争概念的垄断 这种研 究方 法挖 掘 出 了与 产业 、 企业 相 关 的丰 富 的 竞 争理 论 。这 一理 论 以垄 断 因素 的强 弱 为依 据 ， 将 “ 事实” 并 为将 之理 论化作 出 了贡 献。（ 草益 ， ， 植
盾 ，研究 和探讨 产业组 织状 况 及 其对 产 业 内资 源 配
旨在 推动 技术 进 步 和 国 际竞 争 力 的产 业 政 策 等 ； 实
置 效率 的影 响 ， 而为维 持 合 理 的市 场 秩 序 和 经济 证研究 的问题 是 ： 么 是 政 策 的实 际效 果 ？ 什 么 因 从 什 效 率提供 理论 依 据 和对 策途 径 。大 致 来 说 ， 研 究 素决定 实 际政策 的选 择 ？作 为一种 完 整 而 系统 的理 它 的 内容 大体可 以 分为 三个 主要 方 面 ： 是 企 业 内部 论 体 系 ， 一 产业 组 织理 论 形 成 于 ２ Ｏ世 纪 ３ Ｏ年 代 。到

3
❖ 产业组织政策 促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业
政府直接规制政策：适用于自然垄断产业
❖ 这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞 争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的 自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析 将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判 定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近 基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派 将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈 佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。
27
第四章 市 场
市场行为
一、市场行为的定义
市场行为是指企业在市场上为实现其目标(如利润最大 化、更高的市场占有率等)而采取的适应市场要求不断 调整其行为的行为。 产业组织理论主要研究的是寡头垄断(亦称寡占)型 市场结构中企业的市场行为。
二、市场竞争行为
定价行为、广告行为和兼并行为。
28
第四章 市 场
进入壁垒的构成因素：绝对成本优势 、规模经济 、 产品差异化 、政策法律制度 、阻止进入策略行为。
市场进入壁垒程度的度量：描述性指标 、阻止进入价 格指标 。
26
第四章 市 场
退出壁垒(barriers to exit)定义：就是企业在退 出某个行业市场时所遇到的阻碍。 退出壁垒的构成因素：资产专用性和沉没成本、 解雇费用、政策法律的限制。
5
❖哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结 构、在研究方法上偏重实证研究。
❖ 结构主义的反垄断政策从80年 代逐渐失去了主导地位：一是 因为反垄断政策被认作是削弱 美国产业竞争力的原因，二是 大型反托拉斯案件带来了巨额 的诉讼费用和大量时间消耗， 三是产业组织的芝加哥学派在 理论上对结构主义的哈佛学派

产业组织理论经济学分支学科产业组织理论是经济学的一个分支学科，主要研究市场运行中企业、政府和消费者之间如何协调。

下面是产业组织理论的主要内容：一、市场均衡：1）定价理论：定价理论探究各类市场模式等应用在定价上的效果，如竞争市场和垄断市场的定价现象。

2）非均衡理论：非均衡理论研究市场均衡以外的模型，如三态竞争格局等，用于揭示市场价格和量的变动情况。

3）差别定价理论：差别定价理论探讨为实现垄断者预期目标而采取的不同定价策略，比如两阶段定价、分段定价等。

二、产品设计：1）技术设计理论：技术设计理论探讨产品设计的动因以及如何规避市场竞争抑价的影响。

2）功能设计理论：功能设计理论指的是有利于公平、动态和可持续的产品设计，以及为实现这些设计的动因。

3）售前服务理论：售前服务理论指研究企业采取何种预先服务来吸引客户、增加其忠诚度和持续购买行为。

三、制度设计：1）管制制度设计：管制制度设计主要探讨政府行为者采取各种政策以达到其目标的方法，比如有效利用税收来激励经济发展等。

2）契约理论：契约理论研究加强经济协调和激励的作用，主要用于解释企业之间关系的演变，以及经济利益转移的机制。

3）定价机制：定价机制理论涉及如何放宽市场竞争、合理分配成本以及有效规制经济活动的模型，以解决巨大差距或偏见问题。

四、法律保护：1）整体竞争法：整体竞争法是用于抑制有害的双边行为的法规，如不公平竞争、价格垄断、结构性定价等。

2）合同竞争法：合同竞争法涉及如何解决私人约定内容在市场竞争中极易产生的额外问题，比如无限制授权、内部集中等。

3）知识产权保护：知识产权保护法主要是用于保护企业自身的科技创新，即阻止他人恶意使用或从中获利。

总之，产业组织理论是研究市场运行中价格、产品、制度的设计、法律保护以及企业与消费者之间如何协调的经济学分支学科。

它提供了有力的理论框架，有助于更好地发现和解决现实中的经济问题。

17
6.2 产业组织理论的主要学派及其 理论内容
• 三、产业组织理论的发展
• (一)在分析框架上改变了单向和静态的研究模式。 • 由于逐步认识到SCP这种单向的和静态的研究方法限制了产 业组织理论的研究，一些学者开始强调企业行为对市场结构 的反作用和市场运行状况对企业行为进而对市场结构的影响。 • (二)在理论基础上，广泛吸取了现代微观经济学的新进展， 修正了正统产业组织理论基于新古典主义的理论假设。 • 芝加哥学派主张维护竞争，反对政府干预，现实生活中的垄 断现象是有限的和暂时的； • 新制度学派主要从企业内部产权结构和组织结构的变化来分 析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响； • 奥地利学派则认为竞争是一个动态过程，而不是一种静态的 18 市场结构；新产业组织理论把交易费用理论、产权理论、委 托一代理理论等都纳入了自己对企业行为的研究
6.2 产业组织理论的主要学派及其 理论内容
• 哈佛学派建立了完整的产业组织理论体 系，关于市场结构、影响市场结构的因 素、企业行为、企业政府市场之间的关 系等都做了深入的研究。在分析方法上 重视实证分析、重视市场结构的作用。
12
6.2 产业组织理论的主要学派及其 理论内容
• （二）芝加哥学派
•
第六章 产业组织理论 流派
6.1产业组织理论的产生和发展
• （一）二十世纪三十年代以前 亚当·斯密 《国富论》 • 马歇尔 马歇尔冲突 • 美哈佛大学教授张伯仑 《垄断竞争理论》 • 英剑桥大学教授琼·罗宾逊《不完全竞争经济学》 (1933年)2Biblioteka 6.1产业组织理论的产生和发展
张伯仑的贡献： 垄断竞争的概念； 具体分类和分析垄断竞争的市场结构； 提出生产同类产品的企业集团及与之相 关的厂商企业的关系问题； • 界定了“产品差别”的内涵及其对市场 竞争的影响； • 提出并讨论了企业在市场上的进入和退 出问题。 • • • •