下载文档原格式
版本:01审核工具内容包括:1.供货商基本商务能力调查 1.1 基本概况1.2 工程制造能力1.3 质量控制体系 1.4 结论2.体系运作能力评估权重 2.1 质量管理0.3 2.2 环境管理0.15 2.3 安全管理0.15 2.4 社会责任0.1 2.5 环境物质管理0.3其中内容1以调查问卷形式进行,最终供货商商务能力结论填写在1.4结论栏中。
供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)此审核工具适用于直接组成产品(原材料、半成品、成品、辅材)供货商、外包商等主要供货商的供方企业经营运作能力评估,目的是通过此工具评估打分得出供货商满足我公司采购单之能力,确保本公司采购风险小,同时做到供方与本公司互存互惠。
版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)其中内容2以审核问卷进行,根据实际表现,对各问题项进行打分,打分标准如下:0分 →根据要求必须建立或存在,但找不到任何相应证据;1分 →证据不足或文件不齐全;2分 →仅存在轻微不良,不构成严重影响;3分 →满足,符合要求;4分 →非常满意,值得推广;NA →此项不适用于供货商。
内容2评估后,得分计算方式:2.1 质量管理得分=(实际打分÷280)×1002.2 环境管理得分=(实际打分÷36)×1002.3 安全管理得分=(实际打分÷32)×100版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)2.4 社会责任得分=(实际打分÷36)×1002.5 环境物质管理得分=(实际打分÷152)×100注: 总分随着适用项目的减少而相应减少。
内容2评估后,体系运作评估最终判定标准如下:1. 最终得分≧80分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 优秀供货商2. 80分≧最终得分≧65分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 合格供货商3. 其余情况为:不合格供货商注:最终得分=质量管理得分*0.3+环境管理得分*0.15+安全管理得分*0.15+社会责任得分*0.1+环境物质管理得分*0.3;GO 审核结果1）根据采购评估通知，由品质体系部整理《供方审核工具》，采购提前一天发给供货商提前准备;2)供货商经过评估后,品质体系部针对问题项开出纠正预防报告,优秀供货商、合格供货商提交纠正预防对策,并限期整改。
供应商审查报告模板一、引言嘿，小伙伴们！今天咱们来唠唠供应商审查报告这个事儿。
这报告啊，就像是给供应商画的一幅画像，把它的各种情况都描绘出来。
咱们做这个报告可不是为了为难供应商，而是为了找到靠谱的合作伙伴，大家一起愉快地赚钱嘛。
二、供应商基本信息1. 公司名称和地址这就像是供应商的名字和家在哪里。
公司名称要写得准确无误，地址也得详细，可不能只写个大概哦。
比如说，要是供应商在一个小巷子里，也得把小巷子的名字写清楚，这样咱们才能真的找到他们的老窝。
哈哈，开个玩笑啦。
2. 联系人信息联系人就像供应商派出来和我们对接的小使者。
得把联系人的名字、电话、邮箱都写好。
要是只有名字，到时候找不着人可就麻烦咯。
就像你想找朋友玩，只知道他叫啥，不知道电话，那可咋联系呢？三、供应产品或服务1. 产品或服务描述这里要把供应商提供的东西好好说说。
如果是产品，那就讲讲是啥样的产品，有啥功能，长啥样。
要是服务的话，就得说清楚是啥服务内容，比如说保洁服务，是只打扫地面呢，还是连窗户啥的都擦。
这就好比去饭店点菜，你得知道菜里都有啥料，不然吃到不喜欢的东西可就糟心了。
2. 质量标准质量标准可是很重要的一部分哦。
咱们得知道供应商提供的东西得达到啥样的质量才行。
是按照国家标准呢，还是有他们自己特殊的高标准。
就像买衣服，质量好的衣服能穿好久，质量差的可能穿几次就破了。
咱们可不想和质量差的供应商合作，那不是给自己找麻烦嘛。
四、供应商的生产能力或服务能力1. 生产设备或服务设施要是供应商是生产型的企业，那生产设备就很关键啦。
先进的设备可能生产出来的产品质量更好、速度更快。
就像厨师有好的厨具，做出来的菜可能就更美味。
如果是服务型的供应商，服务设施也要看看，比如说提供住宿服务的，房间里的设施是不是齐全、舒适。
2. 人员配备人多力量大嘛。
供应商的人员配备也得了解一下。
有多少技术人员，多少普通工人或者服务人员。
要是人太少，可能到时候满足不了咱们的需求。
东莞市************有限公司供应商审查报告表格编号：GT/BR-MATD-021A0 供应商管理系统审核评价规则供应商管理系统评价将按照下列指引进行。
评分一定要依据审核发现。
差/劣0 未建立品质保证体系要求之程序或要求项目根本未执行一般 1 正常程序存在，但很少有证据证明程序得到执行或执行得不好好 2 有足够证据证明要求的项目已得到执行很好 3 有证据证明不仅要求的程序已执行，而且在持续改进方面成效突出甚至超出期望调查总得分审查评价总得分/ 审查报告设计总分（276分）*100%供应商名称审查方式□现场实地审查□供应商自评□调查问卷审查审查日期项目确认内容评价具体描述很好3好2一般1差1、品质方针1.1质量方针是什么？是否包含了质量目标和对质量的承诺？1.2质量方针如何贯彻到员工中去？1.3 为了达到品质方针有没有做细部计划及做实例管理？2、管理职责/策划2.1公司从上到下是否订立品质目标？目标是否满足了客户的要求和期望？2.2从事与影响质量有关的管理、执行和验证工作的人员，是否形成文件的职责？2.3对管理、执行和验证与质量有关联的活动是否配备了足够的资源？2.4为满足质量要求如何进行质量策划？是否进行了规定并形成了文件？2.5质量策划是否满足了客户明示或潜在的要求？2.6有无定期统计质量目标达成情况，未达标项有无组织相应的改善，记录？保存期：三年项目确认内容具体描述很好3好2一般1差3、品质管理组织及作用3.1 为了不受其他部分的影响，机能方面有没有独立？3.2品质部门的负责人有没有相应责任和权限？3.3品质管理人员有没有一定的管理以及教育？4、品质管理体系4.1有没有品质保证体系和品质管理标准？4.2工作在发放品质标准时，负责人有没有检验合理性，以及承认这个标准？4.3 对于标准的重新定义以及修正管理有没有做？5、内部审查5.1 有没有根据步骤做品质体系审查？审核频率是多久/？5.2 审核的范围是否完全覆盖体系范围要求？5.3 对于不符合事项有没有进行改善？6、品质改善措施6.1 对于品质改善措施（月单位以内，周期性的报告书制作）有没有长期做？6.2 出现关于品质问题的时候有没有做改善活动？6.3 有无定期召开品质会议，会议提出事项有无进行落实？7、订单/工程变更评审7.1客户订单有无进行过评审，评审项目分别是哪些？7.2订单评审发现条件不具备时，会采取什么行动保证合同的正常履行？7.3订单/工程变更的履行情况是否良好？7.4 合同有修订时/工程变更时，如何被双方认可，能否提供相应的证实材料？7.5订单要求重大修改时是否进行再评审？能否提供再评审的记录或其它的证实性文件？7.6关于工程变更相关信息有无经相关权责人员批准后再执行？7.7 工程变更的信息是否有效传达到相关部门及人员/？7.8 变更前与变更后的产品有无明确规定处理方式？是否按规定执行？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差8、可靠性测试8.1有没有保留下依赖性试验的记录？8.2 可靠性测试有无相关的文件规定，并按要求制作？8.3针对于可靠性测试时发生的问题，有没有建立改善措施？8.4 试验设备以及分析装备有没有做维护管理？9、文件控制9.1 作业现场的质量控制文件是否完整，并为最新版本？9.2 质量文件是否经授权人批准并易为员工所获取？9.3 是否明确规定了各类文件和资料在发放前的审批权限？9.4 文件和资料是否明确规定了发放范围，是否保留有发放的记录？9.5 过期文件处理是否符合标准要求？10、采购10.1是否明确了对供应商的能力进行评价和选择的规定？10.2所选择的合格供应商是否按规定进行了评价，保留有评价、选择的记录？10.3根据近期的采购合同，审查其供货商是否均是合格供应商？10.4是否规定有例外或紧急采购的程序，能否提供例外或紧急采购时，采购得到控制的证据？10.5是否对供应商施加过影响？供应商质量不能满足时如何处理？10.6是否建立和保存了合格供应商的质量记录？10.7 采购部门是否将持续改进的要求传递给供应商，并跟踪供应商在行动计划方面的进度？11、产品标识和可追溯性11.1产品标识和追溯是否有形成文件的程序？11.2 仓库、生产现场、产品的流转、接收和交付场所或环节等处是否清楚、无误、可靠地进行了标识？11.3 有可追溯性要求的，是否建立并保持有形成文件的程序，程序是否有效执行，标识是否是唯一的？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差11、产品标识和可追溯性11.4 对顾客提供的产品是否作出明确的标识，贮存和防护是否符合程序规定？11.5 产品发放或物料的选用是否坚持先入先出？12、来料管理与检验12.1对于材料的库存有没有做维护管理？12.2 有没有长期不用材料的处理基准？是按照这个基准进行的？12.3 有没有来料检验基准，有没有按照这个标准进行？12.4来料检查报告书里有没有制定检查项目？12.5检查过程中对于不良怎么标注、处理的？12.6有无对对策对于不良的改善措施？怎样验证效果？13、检验、测量和试验设备13.1 是否建立了有效的设备检测程序？13.2 测试和校准设备出现偏差时是否能得到识别？13.3 测量和测试设备校正记录是否完整？13.4 当测量或测试仪器失控（或校正不合格）时有无采取合适的行动？13.5 是否规定了正确的，能保持准确度和适用性的防护和贮存的方法，并加以实施？14、不合格品的控制14.1有不合格的情况是否及时通知了有关职能部门，是否能提供通知的证据？14.2不合格品控制程序是否明确规定了不合格品的标识、记录、评审、隔离和处置措施并按规定实施？14.3对进货检验中出现的不合格品是否有证据证实通知了供应商处理？14.4查看现场不合格品是否按划分区域存放？有无相应的标识？14.5不合格品有无进行原因分析并针对原因制定相应的改善措施？14.6针对不合格品进行的改善行动有无落实执行并评估其有效性？14.7原有的改善行动对不合格品的控制无效时，是否制订了更加有效的新措施？14.8返工或返修后的产品是否按规定要求进行了重新检验？有无重新检验的记录？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差15、过程控制15.1关键、重要质量特性，质量不稳定过程是否制定了诸如工艺文件程序文件之类的作业文件？15.2对产品质量特性有影响的工作环境和环境参数是否适宜？15.3各操作人员是否理解、掌握操作要求，且严格按要求进行操作？15.4对产品质量有重大影响的过程参数和产品特性是否明确了监控要求？15.5是否能提供监控的记录，记录是否正确地反映了规定要求？15.6 过程中发现的确问题有无进行及时的改善，是否有记录体现？15.7是否有设备维护计划及计划实施的记录？16、出货检验标准16.1有没有实施出货检验标准？16.2对于出货的产品进行了明确的记录检验项目以及承认书吗？16.3能马上检查产品状态吗？对于检验完毕的产品区分是怎么样进行的？16.4 有没有定义批量不良的处理措施？16.5客户以及工程品质问题发生时有没有记录在出货检查记录表中？16.6有没有把重要缺陷制定管理在检验项目中？17、培训意识17.1对所有从事影响质量有关活动的工作人员是否都明确了岗位培训要求？17.2是否按岗位所需培训科目进行了培训？17.3是否有特殊岗位工作人员，特殊岗位工作人员是否经过符合要求的培训和资格考核获取资格证后才上岗？17.4培训记录是否完整及符合要求？有无对有效性进行评估？17.5各部门有无定期评审、调查培训需求，并制定年度培训计划？项目确认内容具体描述很好3好2一般1差18、客户服务及响应18.1交货是否准时?准时交货率多高?18.2客户投诉是否能在指定的日期回复并实施报告?18.3有无证据证明已关注客户的满意度?18.4对客户提出的业务以外的其它要求(如相关方影响调查等)是否能做出积极响应?18.5 对客户提出的审核要求以及改善意见是否给予了积极配合和响应?19、环境资源保护19.1公司有无建立ISO14001环境管理体系？19.2公司的环境方针是否包含了对污染防治和持续改进的承诺？19.3是否清楚公司内部重大环境影响因素？19.4对重大环境影响因素有无制定相应的环境管理方案？19.5有无证据表明环境管理方案得到有效实施？19.6有无使用对环境有重大影响的化学品（国家禁用化学品）？19.7是否已建立并实施有害物质(RoHS)管理体系？19.8是否明确制定了有害物质管理的标准(含有害物质名称、限制含量及管制日期)？19.9是否按制定的有害物质管理的标准控制供应商?19.10有无相关证明证实交付给客户的产品是在“有害物质管控标准”内？备注:第19项“环境资源保护”评审得分只供本公司在同等级合格供应商中选择最终供货商参考用，不纳入总得分。
审核人员:Auditor:The audit results give a supplier rating as explained below.依据稽核分数对供应商判定解释如下： Points 分数90~100分70~89分60~69分< 60分日期Date:评分标准Rating criteriaItem 项目Score 得分12.021.531.040.550.0备注:Y:YesN:NoNA:不适用供应商审核总结报告供应商名称:Supplier name:审核日期:on the date of：Class 等级 description描述A For outstanding supply-side,you can increase the purchase amount.为优秀供方,可加大采购量。
B Qualified for the normal purchases.为合格供方,可正常采购。
C As a qualified supplier,subject to rectification,to reduce or suspend the procurement.作为合格供方,但需整改、减少或暂停采购。
D Consider to be ineligible for the party , according to the actualsituation to be eliminated.为不合格供方,根据实际情况考虑予以淘汰。
综合评分:Composite score:96批准:Approved:总经理Sourcing VP standard 标准There are the procedures,operation and record 有程序,操作规程和记录There are procedures and operation, partially record 有程序和操作规程,部分记录There are procedures and operation, no record or partially operation partially record or no procedure,have operation and records 有程序和操作规程,没有纪录或部分操作部分记录或没有程序,具有操作和记录There is procedures,other nothing 有程序和操作，没有记录All Nothing 没有任何程序及记录。
XXXX供方审核报告（对内版）2019年XX月XX日，XX部门联合XX部门和XX部门对XX公司进行供方审核，现将该供应商现状向领导汇报如下。
一、XX公司基本情况1、组织架构请插入组织架构图。
2、销售情况XX公司为XX股份有限公司（以下简称“XX集团”）全资子公司，目前XX集团共有X家工厂（XX市X家X条线、XX市X家X条线、XX市X家X 条线），计划在XX市建厂。
XX集团成立于XXXX年，XX公司成立XXXX年。
除了XX产品外，XX产品和XX产品也是其集团公司产品。
XXXX年XX集团销售额约为XXXX万元，XX公司销售额约为XXXX万元，其中XX产品销售占比XX.XX%。
目前XX集团产能XXXX/年，其中XX公司产能XXXX万只/年。
目前该公司销售额排名靠前的客户有XX公司、XX公司、XX公司，其中XX产品占比约XX%，其目标成为XXXX。
3、市场及竞争对手情况根据介绍，目前XX集团在中国的竞争对手主要为YY公司，YY公司目前国内有X家各类XX工厂，已发展成为中国最大的XX企业。
此外，我们目前XX产品的合格供方——ZZ公司也是其竞争对手。
二、XX集团内部管理1、内部管理情况（领导者）目前员工数约为XXX人（此为集团人数，XX公司约XXX人），集团人均产值约为XXX.XX万元（XX公司为XXX.XX万元），其中质检人员XX人。
目前XX公司主要负责工厂的生产运营，原材料的采购、销售由XX集团总公司负责。
据XX集团的XX总介绍，XX集团定位就是为XXXX，做成具有全球竞争力的品牌，在第三方的调研报告中，XX集团排名靠前。
2、内部管理情况（员工）根据内部沟通，审核组认为，XX集团整体比较类似于XX公司，在某些方面优于XX，但在XX方面是远不如XX公司的。
现场审核发现，XX集团部门设置比较健全，部门间的沟通渠道畅通，这主要源于XX，员工管理层也相对较年轻，管理也比较规范。
但由于XX原因，会有XX的情况，据介绍，XX公司正在XX，以解决XX问题。
供应商评审表供应商名称：主要供货产品：评审日期供应商代码(评估合格后填写):供应商评审表一、供应商资料填写以上项目由相关责任人评定二、供应商须提供的资料1、营业执照复印件;2、税务登记证复印件;3、公司介绍（或相关资料)4、认证体系证书复印件；5、公司（工厂）机器设备清单；6、代理商（贸易商）需提供代理证书供应商考核要素与权重评价表四、评审结果附表一附表二附表三附表四附表5附表6附表7附表8供应商评审操作流程图(完整word 版)新供应商评估表格模板根据物料供应商分类是否为A 类物料。
★品控部★采购部由采购部、品控部、技术人员对供应商现场审核。
评审通过成为该供应商进行下一步；否则暂不考虑该厂商资格，相关资料由供应部存档。
★品控部★采购部★技术人员将上述各阶段记录作为附件，由采购部组织相关部门对其进行会议评审.评审通过成为该供应商列入合格供应商名单；否则暂不考虑该厂商资格,相关资料由供应部存档.★品控部★采购部★技术部★使用部采购部将合格供应商名单让管理者代表进行审核后.再交由各分、子公司总经理审批。
★采购部采购部把该供应商列入合格供应商档案，品控部建立供应商质量档案。
★品控部☆采购部供应商评审程序一、目的对供应商进行评审和选择保证本厂采购的原材料、包装材料及其它辅料等以确保其为公司提供合格的产品。
本程序适用于为我司提供产品的供应商的评定和控制。
二、定义 1 采购产品指购买本厂生产所需的原材料、半成品、包装材料及其它辅料等。
2 供应商评定实地到供应商处所或供应商提供的资料、电话、传真等方式进行对厂房、生产设备、产品检验等各项要求是否满足本厂的要求。
3 评审人员负责本公司供应商评审考核的评定人员。
4 供应商评估因环境因素而无法进行实际评审时可用样品方式进行检测评估。
三、职责1 供应部负责原材料、包装材料及其它辅料的供应商开发资格初审、工作方法考评和供应商档案的建立。
各分、子公司总经理审批合格供应商名合格供应商日常管理及考核2总经理负责合格供应商的批准。
深圳市飞马国际供应链股份有限公司供应商考察报告一、供应商基本资料1.0 评审内容及人员（由考察人员填写）1.1 性质□新厂评审□年度评审□其它___________1.2 方式□现场评审□资料评审1.3 人员1.4 日期2.0 一般资讯（由供方需写）2.1 公司名称2.2 企业法人2.3 注册资金2.4 成立日期2.5 企业性质2.6 去年营业额2.7 预估今年营业额3.0 管理层联系人Email地址移动电话3.1 总经理3.2 销售副总或经理3.3 制造副总或经理3.4 品质副总或经理3.5 物料副总或经理4.0 工厂基地资讯4.1 公司/工厂地址4.2 公司/工厂面积5.0 产品描述5.1 主要产品5.2 生产能力6.0 顾客/ 供应商/ 外包商6.1 前3大OEM客户（占营业额百分比%）6.2 前3大市场产品（占营业额百分比%）6.3 前3大供应商及所采购的产品6.4 前3大分外包商及其服务类型7.0 品质体系7.1 ISO9000认证，证书编号及认证日期7.2 ISO14000认证，证书编号及认证日期7.3 若有其它证收，可提供认证机构、编号、日期8.0 员工人数8.1 总人数8.2 设计开发人员8.4 制造人员8.3 工程人员8.5 品质人员供应商资料审核报告日期： NO.：供应商名称：供应产品类别：序号资料名称审核结果12345678910评审结论□合格( □不需要现场评审；□需要现场评审 ) □还须提供以下资料：□不合格（资料退回采购部）评审人员会签采购部：年月日品管部：年月日供应商现场审核记录表企划评估（A）品质评估（B）工程评估（C）经营体系 (25′) 评分品质系统 (35′) 评分技术组织 (30′) 评分公司经营执照及相关文件 (5′)组织结构 (5′) 技术来源(5′)组织体制 (5′) 经营者品质观念(5′) 技术力量组成(5′)经营者理念与公司文化 (3′) 品质政策与相关认证(5′) 技术投资(10′)经营策略与发展目标 (2′) 品质人员专业训练(5′) 技术培训与考核(5′)处于供应厂商之认知程度 (5′) 品质职责与功能发挥(10′) 技术研发手段与工具(5′)与本公司配合意愿与程度 (5′) 品质资料建档维护(5′)小计: 小计: 小计:财务制度 (30′) 评分仪器管理 (20′) 评分工程设计 (40′) 评分注册资金与经营项目 (5′) 检测设备/仪器配置 (5′) 新品开发能力与周期(10′)财务编制 (5′) 检测设备/仪器精密度 (5′) 专业经验与技术领先(10′)财务审核制度与手段(5′) 设备仪器校正与维护 (5′) 开模/夹具能力与周期(10′)理财与记帐方式 (5′) 操作书及相关培训 (5′) 制造技术革新能力(5′)开票与付款方式 (10′) 技术资料建立与维护(5′)小计: 小计: 小计:生产管理(45′) 评分品质控制(45′) 评分生产设备(30′)评分生产组织与管理制度(5′) 进货品质控制与异常处理(5′)设备配置与精度(10′)产能与自主加工能力评估(10′) 供应商管理(5′) 设备折旧与更新(5′)生产计划及异常反应能力(10′) 生产工艺流程与操作规范(10′)设备操作指导书 (5′)产品生产交货周期 (10′) 制程品质控制与异常处理(5′) 设备维护与保养(5′)交货方式(5′) 出货品质控制与异常处理(10′)自动化程度(5′)工作环境与安全卫生设施(5′) 客户投诉处理(10′)小计: 小计: 小计:评分人: 合计: 评分人: 合计: 评分人: 合计: 说明:1>各细项评分标准: 差: (0---50%)×标准分一般: (60%---70%)×标准分好: (80%---100%)×标准分2>总评标准: A×40% + B×30% + C×30%供应商审核结果报告供应商名称：供应商地址：供应产品：；审核类型：□初审□监督□扩大□其它货源开发部意见：审核人员：部门负责人：采购部意见：审核人员：部门负责人：研发部/工程部意见：审核人员：部门负责人：品管部意见：审核人员：部门负责人：审核结论□合格（□合格供应商编号定为：；□继续保持合格供应商资格），□不合格（□建议不予采纳；□取消供应商资格）。
