整改后的签发支票业务内部控制制度

支票业务管理制度一、总则为规范和加强支票业务管理，提高银行业务管理水平，保障客户合法权益，制定本管理制度。

二、业务范围本制度适用于银行业务经营中的支票业务管理。

三、业务流程1. 客户办理支票业务需提供有效身份证明和相关资料，经银行验证通过后方可办理相关业务。

2. 银行在客户递交支票后，应及时进行支票核对，确认支票金额、日期、收款方等信息的准确性。

3. 银行办理支票业务时，应根据规定填写相关支票业务流水，并记录在相关账簿中，备存相关凭证。

4. 银行在收到支票后，应及时转交给相关部门进行清点和经办，确保支票安全并及时办理相关业务。

5. 银行应建立支票业务跟踪和管理体系，定期对支票业务进行审核和检查，确保支票业务的合规性和准确性。

6. 银行在办理支票业务时，应加强与其他部门的沟通协调，确保支票相关业务的顺利进行。

四、风险管理1. 银行应加强对支票业务的风险防范和管控，建立健全的风险管理制度，加强人员培训和技术保障。

2. 银行应建立支票业务风险评估和监测体系，提高对支票业务风险的识别和应对能力。

3. 银行应建立支票业务风险预警机制，能够及时对支票业务的风险情况进行监测和预警，做好相应的应对措施。

4. 银行应建立支票业务风险的应急处置和恢复体系，对可能出现的风险事件进行预案制定和应急处理，确保支票业务的安全和稳健。

五、监督检查1. 银行应建立健全的支票业务内部监督和检查机制，配备专门的监督和检查人员，加强对支票业务的监督和检查。

2. 银行应建立支票业务的外部监管和检查渠道，接受监管部门的监督和检查，及时整改和改进支票业务管理工作。

3. 银行应建立支票业务的纠错和整改制度，对发现的问题和不足进行及时整改，确保支票业务的合规性和准确性。

六、责任追究1. 银行应建立支票业务管理责任追究制度，对在支票业务管理中发现的违规行为和失职行为，严格追究相关人员的责任。

2. 银行应加强对支票业务管理人员的教育和培训，提高其对支票业务管理的重视和责任意识，严格执行相关制度和规定。

深圳市********有限公司关于整改后的签发支票业务内部控制制度一总则为规范公司印章管理，确保公司资产的安全运营，维护公司信誉，特制定本管理制度。

二、印章使用范围第一条：公司所有印章必须按规定范围使用，不得超范围使用。

第二条：公司行政公章的使用范围主要为：1 、公司对外签发的文件。

2 、公司与相关单位联合签发的文件。

3 、由公司出具的证明及有关材料。

4 、公司对外提供的财务报告。

5 、公司章程、协议。

6 、员工调动。

7 、员工的任免聘用。

第三条：公司法人私章或总经理私章主要用于需加盖私章的合同，财务及报表，人事任免等各类文件。

第四条：财务专用章，法人财务印章主要用于货币结算等相关业务。

第五条：公司各职能部门专用章仅限于公司内部工作联系使用，不得对外。

三、印章管理第六条：公司印章按部门职责分工，由专业人保管。

印章人员必须切实负责，不得随意放置或转交他人。

如因事离开岗位需移交他人的，可由部门负责人指定专人代替，但必须办理移交手续，并填定移交登记表。

为保证资金的绝对安全，财务专用章、支票专用章、法人代表财务章等银行预留印章由两人以上分开保管、监督使用，做到一人无法签发支票、汇票，一人无法提出现金。

第七条：印章损坏，由公司下文件申明停止使用，办公室将印章统一登记，收缴销毁。

第八条：公司行政公章等重要公章被盗或丢失，需及时向当地公安部门报案，并登报申明废。

第九条：印章使用必须严格遵循印章使用审批程序，按照印章使用范围，经审批后方可用章。

使用公司行政公章必须经公司总经理批后，由印章保管人盖戳。

公司法定代表人私章或总经理私章由法定代表人或总经理本人签字或被授权人签字后方可使用。

财务专用章、支票专用章、法人财务印章由财务部门按岗位职责权限使用。

公司各职能部门专用章由部门负责人批准使用。

第十条：印章使用须严格用章登记程序。

印章使用，首先由用章人经有权审批人或被授权人审批后，由印章保管人根据审批规定的使用范围在用章专册登记簿上做好登记，印章使用人签字，然后盖戳。

支票管理制度一、目的为了规范公司支票使用和管理，提高资金管理效率，防范财务风险，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司内部所有单位和部门，全体员工。

三、基本原则1.支票管理应遵循财务合规和风险控制原则，杜绝乱用支票、挪用资金等行为。

2.制度执行应严格按规章制度操作，确保支票使用和管理的合法合规。

3.严格管理支票用印，确保印章不被非法使用。

4.加强对支票的盘点和核对，确保支票使用和管理的真实可靠。

四、支票管理的权限1.支票开具权限（1）会计部门统一负责支票的开具和保管。

（2）各单位需提前向会计部门申请支票和填写支票申请单，由会计部门审核后开具。

2.支票使用权限（1）支票使用需根据具体用途向会计部门申请，并注明用途、金额、受款单位等信息。

（2）支票使用终审权限由财务总监或财务主管负责。

五、支票使用流程1.支票申请（1）各单位需提前向会计部门提交支票使用申请，包括用途、金额、受款单位等信息。

（2）会计部门收到申请后审核并开具支票。

2.支票使用（1）申请单位收到开具的支票后，按照用途进行使用，务必按照支票用途使用，不得挪作他用。

（2）使用人员需在支票上签字确认，并留存相关支出票据。

3.支票结算（1）支票使用后，单位需将相关收支票据及支票留存完整存档。

（2）会计部门负责定期对支票使用情况进行统一核对，确保支票使用和管理的合法合规。

六、支票保管1.支票保管位置（1）支票需由会计部门统一保管，保险柜中进行存放。

（2）支票保管需按照金额和用途分门别类放置，并确保定期进行盘点。

2.支票保管人员（1）会计部门主管负责支票的保管，不得委派他人代为保管。

（2）支票领用、存取需在监控摄像头下操作，保证支票保管的安全性。

3.支票流转管理（1）支票流转需进行登记，确保支票的安全和完整。

（2）支票流转需进行签收确认，确保流转的可控性。

七、支票使用追溯1.支票使用追溯（1）会计部门负责对支票使用情况进行追溯核实，确保支票使用的真实性。

支票管理制度范文请注意，以下是一份支票管理制度范文供参考：支票管理制度一、背景和目的本公司为了规范经费发放和支出，加强财务管理，特制定本支票管理制度。

本制度旨在确保支票的安全性和合法性，保障公司财务的正常运作。

二、适用范围本支票管理制度适用于公司所有支票的发放、使用、报销和记录管理等方面。

三、支票的申领和发放1. 支票由财务部门统一管理和发放，必须经过授权人员批准；2. 申请人应填写《支票申领单》，并经上级审核后提交给财务部门；3. 财务部门审核申请人的资格，如无异议，向申请人发放相应金额的支票；4. 支票发放后，财务部门应及时记录支票号码、金额、用途等信息，并妥善保管支票相关资料。

四、支票的使用和报销1. 支票仅限于用于公司经费的支出，禁止私自转让或挪用；2. 支票使用时，必须在支票背面签字确认并注明用途；3. 如支票遗失或被盗，应及时向财务部门报告，并遵守财务部门的处理流程；4. 报销支票应由经费使用者填写《支票报销申请单》，并提供相关发票、票据等财务证明材料；5. 财务部门需对支票报销申请进行审核和核对，并及时办理相应的财务处理。

五、支票的记录和管理1. 财务部门应建立严格的支票记录和管理制度，确保支票信息的完整性和准确性；2. 每张支票均应在发放和报销后进行登记，记录支票号码、金额、使用日期、用途等详细信息；3. 财务部门应定期对支票进行核对和对账，及时发现并解决问题；4. 支票资料应妥善保管，防止遗失、泄露或损坏。

六、违纪与责任1. 如果发现个人或部门违规使用支票或有挪用行为，违规者将被追究相应的法律责任；2. 违规使用支票的个人应承担一切可能引起的经济损失；3. 如果发现财务部门管理不善导致支票遗失或损毁，财务部门应承担相应的责任。

七、附则本支票管理制度自颁布之日起执行，任何公司的支票相关事宜都必须依照本制度执行。

本制度如有任何修改，须经公司的相关部门批准后方可执行。

以上是一份支票管理制度的范文，仅供参考。

支票管理制度1.制度目的1.1本制度的目的是规范和管理公司支票的发放、使用和核销，确保公司财务活动的安全性、透明性和合规性，防范支票滥用及风险。

2.适用范围2.1本制度适用于公司内所有与支票有关的财务活动，包括但不限于支票的开具、领取、使用和核销。

3.支票的开具3.1支票开具申请3.1.1员工如需开具支票，需填写《支票开具申请表》，明确支票金额、受款人、开具原因等信息，并由相关部门负责人审批。

3.1.2支票开具申请表应附有相关支出凭证，例如发票、合同等。

3.2支票开具流程3.2.1批准后，财务部门核发支票，填写支票号码、金额、受款人等信息。

3.2.2支票由专人保管，支票簿应存放在防火防潮的安全柜内。

3.2.3财务人员在支票簿上填写支票使用登记，包括支票号码、日期、金额、受款人等信息。

4.支票的领取和使用4.1支票领取4.1.1支票领取需提前向财务部门提交《支票领取申请表》，申请表应明确领取人、领取日期、领取金额等信息。

4.1.2领取支票的人员需提供身份证明，并在领取时签署《支票领取登记簿》。

4.2支票使用4.2.1支票仅限于受款人的名称、金额以及用途明确的合法交易。

4.2.2受款人为公司内部员工时，需提供相关职工证明和受款用途说明。

4.2.3任何支票不得被签空、签订日期应在支票领取日之后。

5.支票的核销5.1支票核销申请5.1.1受款人在收到支票后，需在规定时间内提供相应的支出凭证（如发票、收据等）。

5.1.2提交《支票核销申请表》至财务部门，由负责人审批核销。

5.2支票核销流程5.2.1财务部门核对支票核销申请表和相关凭证，确认无误后进行核销。

5.2.2财务人员在支票簿上标注“已核销”并填写核销日期。

5.2.3核销后的支票应妥善保存，并及时销毁已使用完毕的废弃支票。

6.支票管理监督与审计6.1内部审计6.1.1财务部门应定期对支票的开具、领取、使用和核销进行内部审计。

6.1.2审计报告应明确违规使用的情况，以及相应的处理和改进建议。

支票业务内部控制制度支票业务是一项重要的金融服务业务，负责人民币和外币的支票的发放和兑现。

作为一种传统的支付方式，支票业务在国内仍然广泛使用。

为了规范支票业务的运作，防止支票业务中的风险和问题，每家金融机构都应该建立一套完善的支票业务内部控制制度。

以下是一些关键的控制制度和措施，旨在确保支票业务的安全性和合规性。

首先，金融机构应建立完善的支票发放手续。

支票的发放必须经过多重审批，并且要核对开出支票的账户是否有足够的余额，以充分确保发放的支票真实有效。

此外，金融机构应建立有效的客户身份识别制度，确保发放支票的客户身份真实可靠。

其次，金融机构应加强对支票兑现的审查和审核。

在兑现支票时，工作人员必须核对支票上的基本信息，如开票日期、付款人、收款人、金额等，并与客户提供的身份信息进行核对，确保支票的合法性和真实性。

同时，金融机构还应建立严格的兑现限额和审核程序，确保大额支票的审核和兑现经过高级管理层的审批和授权。

第三，金融机构应建立完善的支票遗失和止付控制制度。

当客户发现支票遗失时，应及时向金融机构报备，并提供必要的证明材料。

金融机构应及时冻结客户账户，并通知相关各方，包括清算行和其他涉及方，采取必要措施避免支票被滥用。

此外，金融机构还应建立支票止付的制度，允许客户在特定情况下申请停止支票的兑现，如支票的丢失、被盗用、款项纠纷等。

第四，金融机构应对支票业务进行定期的内部审计和风险评估。

内部审计是检测支票业务是否按照制度规定进行的有效手段，它不仅能够发现存在的问题，还可以及时采取补救措施，避免问题扩大化。

同时，金融机构还应定期评估支票业务的风险水平，并采取必要措施来降低风险。

例如，金融机构可以加强对支票账户的监控，及时发现异常交易和风险信号；加强内外部人员的培训和教育，提高其对支票业务的风险意识和控制能力。

最后，金融机构应建立健全的内部监管和稽查制度。

内部监管是通过建立有效的监管部门和内部控制机制来提高支票业务的管理水平和风险控制能力。

支票内部控制制度范本一、总则第一条为加强财务管理，规范支票使用行为，提高资金使用效益，根据《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称支票内部控制，是指在支票的购买、领用、签发、传递、背书、兑现等环节，通过建立一系列内部控制措施，确保支票使用的合规性、安全性和有效性。

第三条本公司全体员工应严格遵守本制度，确保支票内部控制目标的实现。

二、支票的购买与领用第四条支票的购买应由财务部门负责，按照规定的程序和权限进行，购买支票时应填写支票购买申请单，经相关负责人审批后，到银行购买支票。

第五条支票领用应实行登记制度，领用部门应向财务部门提出申请，经财务部门负责人审批后，由财务部门统一发放。

领用部门应建立支票领用台账，记录支票的领用、使用和剩余情况。

三、支票的签发第六条支票的签发应严格按照授权制度进行，签发支票的人员应具有相应的权限。

签发支票时，应核对收款人名称、金额、用途等信息，确保支票内容的准确性。

第七条支票签发时，应使用碳素墨水或签字笔，确保字迹清晰可辨。

支票上的金额、日期、收款人名称不得更改，如需更改，应重新签发。

第八条支票签发不得签发空白支票，不得签发与银行账户余额不符的支票，不得签发远期支票。

四、支票的传递与使用第九条支票的传递应通过安全的渠道进行，确保支票在传递过程中的安全。

支票使用时，应确保支票的合法性和有效性，不得使用无效、过期或被作废的支票。

第十条支票背书时，应确保背书人的签名与支票上的签名相符，背书内容清晰可辨。

五、支票的兑现与对账第十一条支票兑现时，收款人应向银行提交支票和相应的身份证件，按照银行的规定进行兑现。

兑现后的款项应及时入账，确保资金的安全和合规。

第十二条财务部门应定期与银行对账，核对支票的签发、背书、兑现等情况，确保支票使用的正确性和完整性。

对账结果应记录在支票对账表中，并由相关人员进行签字确认。

六、监督检查与责任追究第十三条财务部门应加强对支票内部控制的监督检查，定期对支票的使用情况进行检查，发现问题及时纠正。

内部支票管理制度第一条总则为规范公司内部支票管理制度，保障公司资金安全和合法利益，提高内部财务管理效率，特制定本管理制度。

第二条适用范围本管理制度适用于公司内部所有支票的开具、使用和管理。

第三条支票开具1.支票应当按照公司财务规定，由经办人员填写，由公司主管人员审批，并在支票上签名确认。

2.支票应当真实、准确地填写收款人信息、金额和日期，并确保金额数字与金额中文相符。

3.支票在填写完毕后，必须交由财务部进行核对和审核，并加盖公司公章后方可用于付款。

4.任何人不得擅自填写、盖章或者私自使用公司支票，违者将承担相应的法律责任。

第四条支票使用1.支票应当按规定使用，不得私自挪用或出售给他人使用。

2.支票使用前，应当经过财务部确认并核对收款人信息和金额等要素后方可付款。

3.支票的开具和使用应当遵守相关法律法规，并严格按照公司财务制度执行。

第五条支票管理1.公司财务部应当建立完善的支票管理制度，确保支票的安全和准确性。

2.支票必须存放在专用的保险柜内，并由专人保管和管理，不得私自移动或外借。

3.定期对支票进行盘点和清点，确保支票数量和金额与记录相符。

4.支票的有效期限应当及时监控和跟踪，确保过期或作废的支票及时处理。

第六条支票保密1.公司内部人员不得将支票相关信息泄露给外部人员，包括但不限于支票号码、金额、收款人等信息。

2.公司内部人员不得以任何形式向他人透露支票相关信息，违者将受到公司内部纪律处分。

第七条支票作废1.支票一旦丢失或损坏，应当及时向财务部报告，立即作废并重新开具新支票。

2.已作废的支票应当保存归档，并做好相应的记录和处理。

第八条监督检查1.公司内部管理部门应当定期对支票使用情况进行监督检查，并对违规行为进行处理。

2.公司领导应当对支票管理工作进行全面检查，确保公司资金安全和稳定。

第九条处罚条款任何人员违反本管理制度的规定，将受到相应的纪律处分，并承担相应的法律责任。

第十条附则1.本管理制度自发布之日起正式实施。

签发支票管理制度一、总则为规范公司的财务管理，防范财务风险，提高公司的财务运作效率，特制定本管理制度。

二、适用范围本管理制度适用于公司内所有部门和员工。

三、签发支票的权限管理1. 公司设立财务部门，财务部门负责公司的财务管理工作。

财务部门将签发支票的权限分为三个级别：一级权限、二级权限、三级权限。

2. 一级权限：由公司财务总监具有一级签发支票的权限，金额不超过100万元，必须由公司财务总监亲自签字。

3. 二级权限：由公司财务总监授权的财务经理具有二级签发支票的权限，金额不超过50万元，必须由财务经理亲自签字。

4. 三级权限：由公司财务总监和财务经理共同授权的财务主管具有三级签发支票的权限，金额不超过20万元，必须由财务主管亲自签字。

5. 其他员工没有签发支票的权限。

四、签发支票的程序1. 签发支票的程序一般分为申请、审批、填写、核对和领取等环节。

2. 申请：由需要支付支出的部门填写支出申请单，明确支出的事由、金额等内容，并由部门负责人审批。

3. 审批：由申请单经过部门负责人审批后，提交至财务部门进行审批。

4. 填写：由财务部门根据申请单填写支票，确保填写的内容准确无误。

5. 核对：财务部门进行支票的核对工作，核对支票的金额、日期、受款人等信息。

6. 领取：支票完成核对后，由受款人领取支票。

五、签发支票的管理1. 支票的安全保管：财务部门负责支票的安全保管工作，支票必须妥善保存，避免丢失或被盗。

2. 支票的用途监督：公司内部对支票的用途进行严格监督，避免支票被挪用或滥用。

3. 支票的记录和归档：财务部门对每一张支票进行记录和归档，确保财务数据的完整和准确。

六、签发支票的风险控制1. 审核支出的合规性：财务部门对申请支出的合规性进行审核，确保支出的合规性和合理性。

2. 支票的审批权限控制：财务部门对不同权限的签发支票人员进行严格的控制，确保签发支票的合法性。

3. 支票的使用范围控制：公司明确支票的使用范围，禁止私自挪用或滥用支票。

内部控制制度支票管理制度一、总则为了规范公司的支票管理流程，有效防范风险，保证公司资金安全，在本制度的基础上，公司制定了《支票管理制度》（以下简称“本制度”）。

本制度适用于公司所有单位和所有员工，并规定了公司支票的领用、填写、签发、保管、使用和销毁等各环节的管理规定。

二、管理责任1.公司领导层负有全面负责公司的支票管理工作，保证公司财务的合法、合规和安全使用。

2.公司财务部门负责制定和完善支票管理的具体制度和流程，并对全公司进行培训和监督。

3.各部门负责人要全面负责本部门的支票管理工作，确保支票的合理使用，并对其部门的员工进行培训和监督。

三、支票领用和填写1.支票领用（1）公司支票由财务部门统一领用，并进行登记管理。

（2）部门需要使用支票时，应向财务部门提出申请，并提供使用支票的理由和用途。

（3）财务部门根据申请，签发相应数量的支票，并在登记簿上记录支票的编号以及领用部门和领用人等信息。

2.支票填写（1）领用支票的部门在填写支票时，需填写支票的金额、收款人、用途、日期和签字等内容，并在支票背面注明支票的用途。

（2）填写支票一定要认真、准确，一切以公司财务制度为准。

四、支票签发和使用1.支票签发（1）支票签发必须由财务部门的授权人员进行，未经授权人员同意，任何人不得进行支票签发操作。

（2）签发支票时，签字人员需仔细核对支票的填写内容，确保与申请的支票信息一致。

2.支票使用（1）使用支票必须符合公司财务管理制度规定的用途和金额，不得擅自挪用或超支。

（2）使用支票时，需及时将支票用途和金额等信息记录在财务报销单上，并妥善保管好财务报销单。

五、支票保管和销毁1.支票保管（1）部门负责人必须将公司领用的支票妥善保管，防止损毁、丢失或被盗，并进行定期清点和盘点。

（2）发现支票遗失或被盗，应立即向财务部门报告，并及时办理相关手续挂失。

2.支票销毁（1）对于已经使用过的支票，应及时进行销毁，以防止他人冒用。

（2）在销毁支票时，必须由财务部门指定的人员进行，并确保销毁的支票数量和金额与财务登记簿上的记录一致。