金卡股份创业板上市公告书

附件深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引目录第一章总则第二章上市公告书第一节重要声明与提示第二节股票上市情况第三节发行人、股东和实际控制人情况第四节股票发行情况第五节财务会计资料第六节其他重要事项第七节上市保荐机构及其意见第八节重要承诺事项第三章附则第一章总则第一条为规范创业板首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等有关规定，制定本指引。

第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股份有限公司（以下简称“发行人”），应当按本指引编制和披露上市公告书。

第三条本指引的规定是对上市公告书信息披露的最低要求。

无论本指引是否有明确规定，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，发行人均应当披露。

本指引某些具体要求对发行人确实不适用的，或者依照本指引披露可能导致其难以符合注册地有关规定、境外上市地规则要求的，发行人可以根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应当在上市公告书中说明具体原因及修改情况。

第四条发行人同时有证券在境外交易所上市的，发行人及相关信息披露义务人应当保证境外证券交易所要求披露的信息，同时在本所网站和符合中国证监会规定条件的媒体按照本指引和本所其他相关规定的要求披露。

第五条发行人上市公告书拟披露的信息符合《创业板上市规则》规定的暂缓或者豁免披露情形的，可以按照本所相关规定暂缓或者豁免披露，但应当在上市公告书的相关章节说明未按本指引要求进行披露的原因。

第六条在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可以采用相互引征的方法，对相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免不必要的重复，保持文字简洁。

第七条发行人在编制上市公告书时还应当遵循以下一般要求：（一）引用的数据应当有充分、客观的依据，并注明资料来源；（二）引用的数字应当采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元或者亿元为单位。

证券代码：300349 证券简称：金卡智能 公告编号：2020-031金卡智能集团股份有限公司关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告特别提示：1、本次解除限售的激励对象共45名，可申请解除限售的限制性股票数量为63.54万股，占公司目前股本总数的0.15%；2、本次解除限售的限制性股票上市日期为2018年1月29日，本次申请上市流通日期为2020年5月7日；3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

金卡智能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共45名，可申请解除限售的限制性股票数量为63.54万股，占公司总股本的0.15%。

具体情况如下：一、限制性股票激励计划简述2017年12月1日，公司召开第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，本次授予预留部分限制性股票75万股，授予价格为16.03元/股，授予日为2017年12月1日。

具体内容如下：1、激励方式：激励计划拟授予激励对象的权益工具为限制性股票。

2、标的股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A 股普通股股票。

3、激励对象：激励计划预留部分授予的激励对象总人数为49人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分公司及控股子公司，下同）任职的公司董事、高本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

级管理人员，中层管理人员，核心技术（业务）人员。

4、授予价格：限制性股票预留部分的授予价格为每股16.03元。

2
内，不转让所持有的公司股份。 天津华夏瑞特地产投资管理有限公司承诺：自成为青岛特锐德电气股份有限
公司股东之日（2009年6月24日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理直 接或间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股份，也不由该公司回购直接或 间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股份。
全国社会保障基金理事会禁售义务：根据《境内证券市场转持部分国有股充 实全国社会保障基金实施办法》，公司首次公开发行股票并在创业板上市后，崂 山风投持有公司的 333 万股将转持予全国社会保障基金理事会，全国社会保障基 金理事会将承继青岛市崂山区科技风险投资有限公司1的禁售期义务，即自成为 青岛特锐德电气股份有限公司股东之日（2009 年 6 月 24 日）起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理直接或间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由该公司回购直接或间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股份。
本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本上市公告书已披露2009年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金 流量表。其中，2009年第三季度财务数据未经审计，对比表中2008年度及2009 年上半年财务数据均已经审计。敬请投资者注意。
天津华夏瑞特地产投资管理有限公司承诺：自成为青岛特锐德电气股份有限 公司股东之日（2009年6月24日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理直 接或间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股份，也不由该公司回购直接或 间接持有的该公司公开发行股票前已发行的股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向询价对象配售的672万股股 票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。

浙江星星瑞金科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告保荐人（主承销商）：国信证券股份有限公司浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行（以下简称“本次发行”）不超过2,500万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。

本次发行将于2011年8月8日(T日)分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。

发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。

任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。

创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。

投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。

3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2011年7月29日（T-6日）披露于中国证监会指定五家网站(巨潮资讯网，网址；中证网，网址；中国证券网，网址 ；证券时报网，网址；中国资本证券网，网址) 和发行人网址（）上的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。

发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。

4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑配售对象的报价情况、发行人自身的内在价值、未来的成长性以及可比公司的估值水平，协商确定本次发行价格。

上海证券交易所关于国金证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主做市商的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.08.20
•【文号】上证公告〔2024〕24号
•【施行日期】2024.08.20
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所公告
上证公告〔2024〕24号
关于国金证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主
做市商的公告
根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务（2024年修订）》等相关规定，国金证券股份有限公司自2024年8月20日起成为上海证券交易所上市基金主做市商。

特此公告。

上海证券交易所
2024年8月20日。

指 《中华人民共和国证券法》
《保荐管理办法》
指 《证券发行上市保荐业务管理监督管理委员会
本次发行
指 本次向社会公众公开发行人民币普通股的行为
募投项目
指 募集资金投资项目
发行人会计师、会计师 指 中汇会计师事务所有限公司
发行人律师、律师
指 北京金诚同达律师事务所
元/万元
指 人民币元/万元
3-1-2-5-3
浙江金卡高科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告
释义
本发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
发行人、公司、金卡股 指 浙江金卡高科技股份有限公司
份 国金证券、本保荐机构 指 国金证券股份有限公司
《公司法》
指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》
第一节 项目运作流程
一、项目审核流程
本保荐机构的项目运作流程主要包括前期尽职调查、项目立项审核、申报材 料制作、项目内核等阶段，其中，项目立项审核和项目内核为项目的审核环节， 其具体流程及规则分别如下：
（一）项目立项审核 项目立项是一个项目筛选过程，本保荐机构制订了《项目管理办法》，对项 目的立项审核程序进行规范，具体审核程序为：首先由经办业务部门对拟承接的 项目进行前期尽职调查，了解发行人基本情况，并搜集相关的资料和信息，然后 由经办业务部门负责人组织部门会议审慎判断项目质量。经业务部门判断认为可 行的项目，在与客户达成合作意向后提出立项申请，并按要求报送包括项目尽调 报告、相关协议和其他补充材料等申请材料。立项申请由立项评估决策机构进行 审核，必要时咨询外部专家的专业意见。经立项评估决策机构审核通过的，准予 项目立项。立项评估小组成员包括保荐业务负责人、经办业务部门负责人、内核 运营部负责人、资本市场部负责人、内核运营部合规风险控制岗、内核运营部工 作人员、经办业务部门合规风险控制岗。 （二）项目内核 项目内核是一个项目质量控制过程，本保荐机构制订了《项目内核管理办 法》，对项目的内核程序进行规范，审核程序分为项目内核申请、现场检查及预 审、项目内核会议准备、召开内核会议、同意申报等环节，具体如下： 1、项目内核申请 在完成申报材料制作后，项目组向内核运营部提出内核申请，并提交《招股 说明书》、《律师工作报告》、《法律意见书》初稿和财务资料等申报材料。 2、现场检查及预审 内核运营部在接受内核申请后，派出人员进驻项目现场，对发行人的生产、

创业板上市公司信息披露公告格式第43号——上市公司签订战略框架(合作)协议的公告格式创业板上市公司信息披露公告格式第43号—— 上市公司签订战略框架(合作)协议的公告格式时间：YYYY年MM月DD日公司名称：[上市公司名称]证券代码：[证券代码]一、事件背景[背景介绍和基本情况，可包括以下内容]1. 公司的行业背景和业务范围；2. 公司的发展情况和战略规划；3. 公司签订战略框架(合作)协议的背景和目的。

二、事件内容[具体描述公司签订的战略框架(合作)协议，包括以下内容]1. 协议的签署对象及背景介绍；2. 协议主要内容和具体条款；3. 协议的期限和履行方式；4. 协议对公司经营状况的影响及预计效果。

三、协议履行的进展情况[描述协议履行的进展情况，可包括以下内容]1. 协议签署后的具体实施进展；2. 合作方履行协议的情况；3. 相关合作的市场动态和潜在风险。

四、风险提示[对可能存在的风险因素进行提示，包括但不限于以下内容] 1．合作风险：合作方履行协议的风险和不确定性；2．市场风险：行业竞争、市场需求变化等因素带来的风险；3．法律风险：法律法规变化等因素带来的风险。

五、其他事项[其他需要披露的事项，包括但不限于以下内容]1．签订本协议的主要考虑因素和利益相关方的意见；2．本次协议履行可能产生的财务影响；3．本次协议对公司财务状况和经营业绩的影响。

六、附件[列出附件列表，如协议全文、主要股东意见等]1. 协议全文；2. 主要股东意见。

注意：本公告可由公司根据实际情况进行调整修改，在修改时请务必按照相关规定进行披露，并同时按照相关法律法规的要求进行备案，确保公告真实、准确、完整、及时。

特此公告。

公司名称：[上市公司名称]法定代表人：[法定代表人]日期：YYYY年MM月DD日。

第18号上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通公告格式证券代码：证券简称：公告编号：XXXXXX股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告特别提示：应提示公司首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的数量、实际可上市流通数量、上市流通日期。

一、首次公开发行前已发行股份概况说明公司股票首次挂牌上市时间，首次公开发行前已发行股份数量，目前股份总额和尚未解除限售的股份数量。

公司上市后派发过股票股利或用资本公积金转增股本的，还应说明方案实施时间及其对首次公开发行前已发行股份数量变动的影响。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况1.逐一说明本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺（包括法定承诺、股东在发行上市文件中做出的承诺、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺以及股东在公司上市后追加的其他承诺等）的具体内容：（1）上市公告书中做出的承诺；（2）招股说明书中做出的承诺（如招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致，可以不重复相关内容，仅声明与上市公告书中做出的承诺一致即可）；（3）股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺（如股东在权益变动报告书、收购报告书、新股上市公告书中对原所持股份做出的限售承诺）；（4）股东后续追加的承诺；（5）法定承诺和其他承诺。

2.说明本次申请解除股份限售的股东是否严格履行了做出的上述各项承诺。

3.说明本次申请解除股份限售的股东是否存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其是否存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排1．本次解除限售股份的上市流通日期。

2．本次解除限售股份的数量及占公司股本总额的比例。

3.本次申请解除股份限售的股东人数。

4.股份解除限售及上市流通具体情况。

公司应以表格形式逐一披露各股东持有的首次公开发行前已发行股份限售总数和本次解除限售的股份数量，并在“备注栏”对可能影响本次解除限售股份实际上市流通时间和数量的有关情况作出必要的说明。

新三板上市用公司股东及管理层股份锁定承诺模版尊敬的公司股东及管理层：为推动公司上市，维护公司股权稳定，确保公司治理的透明性和合规性，本公司特制定了以下《公司股东及管理层股份锁定承诺模板》，请各位股东及管理层仔细阅读，遵守相应规定。

一、承诺范围本承诺适用于公司股东及管理层手中持有的公司股份，并包括通过任何方式间接持有的股份。

二、承诺期限1. 公司股东的股份锁定期限为[锁定期限]，自[上市日期]开始计算；2. 公司管理层的股份锁定期限为[锁定期限]，自[上市日期]开始计算。

三、股份锁定限制1. 在锁定期限内，公司股东及管理层不得转让、质押、租赁或以其他方式处置其持有的公司股份；2. 在锁定期限内，公司股东及管理层不得以任何形式减少其持有的公司股份，包括但不限于股票回购、股份转让等；3. 如在锁定期限内，公司股东及管理层发生离职或其股份发生司法强制、司法冻结等特殊情况，须事先向公司提出书面申请，由公司董事会根据具体情况进行审批。

四、承诺违约责任1. 公司股东及管理层若违反本承诺的规定，应承担违约责任，并由公司依法采取相关措施追究其法律责任；2. 公司股东及管理层按照违约程度承担相应违约金的支付责任，具体金额由公司董事会根据违约情节确定。

五、其他约定事项1. 本承诺自生效之日起具有法律约束力，对公司股东及管理层具有约束力；2. 本承诺未约定的事项，按照相关法律法规和公司章程执行；3. 公司股东及管理层应积极配合公司工作，妥善履行股份锁定义务。

六、适用法律和争议解决本承诺书的解释、执行和争议解决适用中华人民共和国法律。

本承诺书的订立、解释和争议的解决应通过友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。

本公司特此向各位公司股东及管理层发出《公司股东及管理层股份锁定承诺模板》，请各位详细阅读，严格遵守相关规定。

同时，希望大家共同努力，为公司的健康发展和实现上市目标而共同奋斗。

感谢大家的支持与配合！特此通知。

重磅！深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》梧桐树下致力于高品质证券法、公司法实务与资讯的分享，近七万人订阅的微信大号，点击标题下蓝字“梧桐树下V”免费关注，我们将提供有价值、更专业的延伸阅读。

为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员系统学习、掌握创业板上市公司信息披露业务规则和知识，提升董事会秘书业务水平和工作质量，深交所近期发布了《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》（以下简称“《规则汇编》”、“《董秘手册》”）。

有效的信息披露是资本市场发挥资源配置功能的前提，也是投资者了解、分析、判断公司价值，做出投资决策的重要基础。

创业板自设立以来，深交所一直贯彻以信息披露为中心的监管理念，努力使信息披露更好的为投资者服务。

为了更好的指导创业板上市公司信息披露工作，进一步提高信息披露质量，深交所组织编写了《规则汇编》和《董秘手册》。

《规则汇编》整理收录了除《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以外适用于创业板上市公司的特别规定、指引、通知、备忘录、业务办理指南等54项业务规则，覆盖了信息披露、公司治理、保荐工作、股份变动、并购重组和再融资等方面。

《规则汇编》通过汇总整理目前规则，便于上市公司日常工作中查找使用，希望成为上市公司熟悉和学习规则的“工具书”。

《董秘手册》在充分借鉴主板、中小板编写的《董秘信息披露实用手册》基础上，结合创业板上市公司特点、规章制度、信息披露情况以及监管实践，从上市公司实际工作中面临的问题出发，采取“一问一答”的编写形式，重点介绍董秘处理具体业务时需要了解关注的要点和处理程序，并选取创业板相关典型案例，对业务中的难点和风险点进行详细分析。

《董秘手册》具有鲜明的创业板特色，突出强调了创业板差异化的监管要求，如突出创业板再融资规则特点，明确影视、医药、光伏、节能环保、互联网等行业指引披露要求，强调大股东预披露及董监高减持特别规定等，同时也结合市场新情况对市值管理和停复牌制度等予以规范。

3、市场竞争风险 不断扩大的市场规模和国家鼓励性的政策导向，将会吸引更多的社会资本进 入眼科医疗服务行业，加之现有眼科医疗机构的竞争意识和竞争能力也在逐步增 强，这些因素都将使我国眼科医疗服务市场的竞争趋于激烈。虽然本公司经过多 年的快速发展，在品牌形象、人才梯队、医疗技术、网点规模、管理水平等方面 都具备了较强的竞争优势，但若不能在日益激烈的市场竞争中继续保持或提升原 有优势，公司未来的发展仍将面临一定的风险。 4、租赁物业的风险 由于公司实行“三级连锁”商业模式，截至目前，除株洲爱尔外，发行人及 其下属连锁医院的经营场所均系租赁取得，这样发行人可以将更多的资金用于购 置先进的诊疗设备和引进优秀的人才，有利于加快网点的布局和提高医疗服务质 量。发行人及其下属连锁医院在承租经营场所时，承租期限较长，除沈阳爱尔外， 租赁期一般都在 8 年以上（含 8 年），截至招股书签署之日，绝大多数连锁医院 的剩余租赁期限也都在 5 年以上，而且部分租赁合同还包含了在同等条件下发行 人具有优先续租权的条款，而沈阳爱尔经营场所的租赁期限虽为 3 年（2008 年 8 月 1 日至 2011 年 8 月 1 日），但其租赁合同赋予了承租人明确的续租权。尽管如 此，若部分医院经营场所租赁到期后不能续租，可能会对公司的持续经营带来一 定的风险。
尽管如此，公司及其下属医院仍不可能杜绝所有的医疗事故和差错，仍将面 临一定的医疗风险。
2、民营医疗机构的社会认知风险 我国民营医疗机构群体是在公立医疗机构处于垄断地位的背景下产生和发 展起来的，起步晚、积累少，各民营医疗机构之间技术水平和管理水平也参差不
4
招股说明书与发行公告
招股说明书
齐。一小部分民营医院诚信度低、缺乏自律，损害了民营医疗机构在社会上的整 体形象。
眼科医疗风险主要来自两方面：一方面是由于医疗机构及其医务人员在医疗 活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规导 致医疗过失所致；另一方面并非诊疗行为本身存在过失，而是由于其它不可抗、 不可预测原因（如药物过敏）所致，或在诊疗后患者出现目前行业技术条件下难 以避免的并发症，其中以手术后并发症为主。

创业板公告模板
创业板公告模板通常包括以下内容：
1. 公司基本信息部分：
- 公司名称
- 公司注册地址
- 法定代表人及职务
- 联系方式（电话、传真、电子邮件等）
- 公司网址（如果有）
2. 公告类型和日期：
- 公告类型（例如：股票发行、重大事项披露等）
- 公告日期
3. 公告标题：
- 一句话概括公告内容
4. 公告正文：
- 具体公告内容，包括但不限于以下方面：
- 重大事项的披露（例如：收购、合并、资产重组等）- 股票发行相关信息（例如：发行价格、发行数量、认购方式等）
- 公司治理措施的调整或变更
- 公司财务信息公开披露
- 其他需要向投资者、股东或广大公众公开的信息
5. 公告附件（如果有）：
- 公告正文中提到的相关文件、报告或公告附件
6. 签署部分：
- 公司法定代表人或指定代表的签名
- 公司印章（如果有）
请注意，以上仅为一般创业板公告模板的基本要素，具体模板的内容和格式可能会因不同的公司和公告类型而有所差异。

在起草公告时，建议参考当地证券交易所或监管机构的相关规定和要求，并确保公告内容准确、完整、及时地披露相关信息。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.12.30•【文号】深证上〔2022〕1219号•【施行日期】2022.12.30•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》的通知深证上〔2022〕1219号各市场参与人：为更好地坚守创业板定位，支持更多优质创新创业企业发行上市，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起施行。

2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（深证上〔2020〕506号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2022年12月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。

第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第三条本所支持和鼓励符合下列标准之一的成长型创新创业企业申报在创业板发行上市：（一）最近三年研发投入复合增长率不低于15%，最近一年研发投入金额不低于1000万元，且最近三年营业收入复合增长率不低于20%；（二）最近三年累计研发投入金额不低于5000万元，且最近三年营业收入复合增长率不低于20%；（三）属于制造业优化升级、现代服务业或者数字经济等现代产业体系领域，且最近三年营业收入复合增长率不低于30%。

股市最新晚间公告范文一再升科技实控人提议半年报10转12派5元再升科技6月23日晚间公告称，公司收到控股股东、实际控制人郭茂提交的关于公司2021年半年度利润分配预案的提议及承诺，其提议公司以总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元含税，同时以资本公积金向全体股东每10股转增12股。

国海证券拟配股募资不超过50亿元 24日复牌国海证券6月23日晚间发布配股预案，公司拟按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售股份，预计配售股份数量不超过12.65亿股，募集资金总额不超过50亿元，扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，优化公司业务结构，扩大业务规模特别是创新业务规模，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。

公司股票将于6月24日复牌。

西南证券因涉嫌未按规定履行职责被立案调查 24日复牌西南证券6月23日晚间公告称，公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

中闽能源拟定增募资近13亿元投建风电场项目中闽能源6月23日晚间发布定增预案，公司拟以不低于4.91元/股非公开发行不超过2.6亿股，募集资金总额不超过12.76亿元，拟用于投资多个风电场项目。

其中，公司控股股东福建投资集团承诺以现金认购此次非公开发行A股股票募集资金总额的20%，且锁定期为36个月。

公司股票将于6月24日复牌。

云南盐化控股股东提议半年报10转增10股云南盐化6月23日晚间公告称，公司董事会收到控股股东云南省能源投资集团有限公司提交的《关于2021年半年度利润分配预案的提议及承诺》，其提议公司以2021年6月30日公司总股本为基数，向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本变更为55832.93万股。

慧球科技收到证监会调查通知书慧球科技6月23日晚间公告称，公司于6月23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，通知原文为：“因调查工作需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定向你调查了解相关情况并调取相关资料，请予以配合。

2024年证券交易所中小企业板块证券上市协议书尊敬的交易所管理人员：我们公司是一家中小企业，专注于XXX行业。

经过多年的发展，我们已经取得了可观的市场份额和良好的盈利能力，积累了丰富的行业经验和管理经验。

为了进一步扩大公司规模、提高品牌知名度和增强企业竞争力，我们决定申请将公司的证券在贵交易所中小企业板块上市。

一、公司概况：(概述公司的基本信息，包括注册资本、主营业务、市场地位等)二、上市目的和意义：1. 提升公司形象：上市将提升我们公司的品牌价值和知名度，有助于进一步建立公司在行业内的领导地位。

2. 融资渠道：上市将为我们提供更多的融资渠道，帮助我们进一步扩大公司规模，加快市场扩张速度。

3. 激励管理层和员工：上市将为管理层和员工提供更多的激励机制，吸引优秀的人才，提高公司竞争力。

4. 优化公司治理结构：上市将推动我们完善公司治理架构，提高公司运营效率和规范度。

三、招股信息：1. 发行对象：(说明发行对象的范围，是否限制机构投资者和个人投资者等)2. 发行规模和发行价格：我们计划发行XXX股份，发行价格为XXX元/股，募资总额不超过XXX万元。

3. 发行方式：我们计划以公开发行的方式发行股份。

四、主承销商和保荐人：1. 主承销商：(列举主承销商的名字和背景，说明与主承销商的合作方式和相关费用)2. 保荐人：(列举保荐人的名字和背景，说明与保荐人的合作方式和相关费用)五、募资用途：我们计划将募资资金主要用于以下几个方面：1. 扩大生产规模：将部分资金用于扩大生产规模，提高产能和运营效率。

2. 拓展市场份额：将部分资金用于市场推广和销售活动，进一步提高市场占有率。

3. 研发创新：将部分资金用于技术研发和产品创新，提高产品竞争力。

4. 偿还债务：将部分资金用于偿还公司的债务，减轻财务负担。

六、财务状况和业绩情况：1. 资产负债表：附上公司最近三年的资产负债表，详细展示公司的资产、负债和净资产情况。

2. 利润表：附上公司最近三年的利润表，详细展示公司的营业收入、净利润和盈利能力情况。

兄弟科技
首次公开发行股票上市公告书
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》（2009 年 9 月修 订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行 A 股股票上市的基本情况。
二、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持有公司股票的情况
姓名 钱志达 钱志明 金建平
职务
董事长、总经理
副董事长 董事、副总经理、董事
会秘书
任职期限
2010 年 12 月 28 日至 2013 年 12 月 27 日 2010 年 12 月 28 日至 2013 年 12 月 27 日 2010 年 12 月 28 日至 2013 年 12 月 27 日
本次发行前，公司股东对所持股份自愿锁定的承诺以及相应股份的流通限制情况 如下：
发行人控股股东、实际控制人钱志达、钱志明兄弟承诺：自公司股票在证券交易 所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前已持有的 发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本次发行前持有发行人股份的其他30名股东均承诺：自发行人本次发行的股票在 深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持 有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
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钱晓峰
董事、财务总监
2010 年 12 月 28 日至 2013 年独立董事
2010 年 12 月 28 日至
2013 年 12 月 27 日

创业板拟上市公司名单2012-02-01 19:00:35 来源: 证监会网站序号注申报企业册地山东泰丰液压股份有限公司北京欧地安科技股份有限公司苏州天华超净科技股份有限公司天津凯发电气股份有限公司江苏奥赛康药业股份有限公司山东华特磁电科技股份有限公司深圳市景阳科技股份有限公司闻泰通讯股份有限公司湖北富邦科技股份有限公司山东北京江苏天津江苏山东广东浙江湖北江苏河北北京上海广东上海江西江关键机械基础件电子专用设备齐鲁证券有限公司东方证券股份有限公司东海证券有限责任公司广发证券股份有限公司中国国际金融有限公司华泰联合证券有限责任公司招商证券股份有限公司国信证券股份有限公司光大证券股份有限公司国海证券股份有限公司兴业证券股份有限公司中信证券股份有限公司国元证券股份有限公司民生证券有限责任公司东海证券有限责任公司东方证券股份有限公司东吴证券股份有战肖华张应彪所属领域保荐机构保荐代表人12 孙树军张正平3 特种功能材料王磊马媛媛4 轨道交通设备创新药物及关键技术电力电子器件及变流装置软件及应用系统计算机及外部设备新型高效生物肥料复合材料赵怡蒋继鹏5 吕洪斌徐慧芬6 杨淑敏龚文荣7 陈佳杨爽8 赵刚吴小萍9 唐绍刚王广红10 南京宝色股份公司河北四通新型金属材料股份有限公司北京水晶石数字科技股份有限公司上海飞凯光电材料股份有限公司广东溢多利生物科技股份有限公司上海麦杰科技股份有限公司江西3l医用制品集团股份有限公司刘迎军胡启11 复合材料赵新征王剑敏12 数字内容服务信息功能材料与器件新型安全饲料软件及应用系统医疗仪器工业自动化刘顺明任波13 罗欣于晓丹14 王刚陆文昶15 魏庆泉徐士锋16 李旭巍孟刚刘丽狄正林17 昆山华恒焊接股份有限公司 18 北京电旗通讯技术股份有限公司广东雅达电子股份有限公司飞天诚信科技股份有限公司深圳市神舟电脑股份有限公司浙江珍诚医药在线股份有限公司四川创意信息技术股份有限公司深圳市盛讯达科技股份有限公司湖北龙辰科技股份有限公司苏州斯莱克精密设备股份有限公司成都豪能科技股份有限公司福建归真堂药业股份有限公司西安天和防务技术股份有限公司上海炫动传播股份有限公司北京泰德制药股份有限公司深圳市凯立德科技股份有限公司天壕节能科技股份有限公司唐山汇中仪表股份有限工司京华信息科技股份有限公司苏北京广东北京深圳浙江四川广东湖北江苏四川福建陕西上海北京深圳北京河北广东信息技术服务软件及应用系统信息安全产品与系统计算机及外部设备电子商务服务软件及应用系统软件及应用系统信息功能材料数字化专用设备汽车关键零部件中药制品限公司中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司国信证券股份有限公司海通证券股份有限公司光大证券股份有限公司招商证券股份有限公司恒泰证劵股份有限公司日信证券有限责任公司国信证券股份有限公司东方证券股份有限公司万联证券有限责任公司中信证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司华融证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司广发证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司李旭东黄传照19 段斌李彦芝20 何雨华马华锋21 刘晴陈鸿杰22 任永刚王金明23 傅承解刚24 张英君郭春洪25 徐海啸方宏凯26 王中东钮蓟京27 马云涛许劲28 李鸿项骏29 民用雷达文富胜徐沛30 数字内容服务重大疾病创新药物及关键技术卫星导航应用服务系统宗俊俞露31 付巍许欣32 邱平宋伟祎张斌34 新型传感器软件及应用系统张立军何宽华35 代永波陈友新36日地太阳能电力股份有限公司安徽国祯环保节能科技股份有限公司大连路明发光科技股份有限公司东莞宜安科技股份有限公司浙江金卡高科技股份有限公司北京光环新网科技股份有限公司深圳市明源软件股份有限公司上海和鹰机电科技股份有限公司新乡日升数控轴承装备股份有限公司合肥百胜科技发展股份有限公司北京北信源软件股份有限公司长春迪瑞医疗科技股份有限公司江苏斯菲尔电气股份有限公司内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司深圳市明微电子股份有限公司珠海安联锐视科技股份有限公司安徽铜都阀门股份有限公司杭州泰格医药科技股份有限公司宁波安徽大连广东浙江北京深圳上海河南安徽北京吉林江苏内蒙古深圳广东安徽浙江北太阳能工业和城市节水、废水处理新型显示器件齐鲁证券有限公司国元证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司安信证券股份有限公司国金证券股份有限公司西南证券股份有限公司平安证券有限责任公司中信建投证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司平安证券有限责任公司民族证劵有限责任公司国信证券股份有限公司齐鲁证券有限公司东海证券有限责任公司国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司平安证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司招商证券股份有王初朱同和37 梁化彬王钢38 吕晓峰郭瑛英39 复合材料软件及应用系统软件及应用系统软件及应用系统高精度数控机床及功能部件关键机械基础件大型构件制造技术与装备软件及应用系统新型医用精密诊断及治疗设备电力电子器件及变流装置生态环境建设与保护唐劲松于冬梅40 赵沂蒙余庆生41 陈国潮李皓42 沈璐璐赵桂荣43 冯烜翟程44 罗霄顾晶晶45 曾年生江成祺46 何继兵姜勇47 孙建华苏勋智48 万炎华柳淑丽49 冯文敏杨茂智50 集成电路数字音视频产品关键机械基础件科技成果转化服务新型医用精密魏其芳龙敏51 崔威曾劲松52 徐圣能汪岳53 王建刚蔡玉洁魏德俊刘奇54 北京爱康宜诚医疗器材股份有限公司京诊断及治疗设备限公司55烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司广州市怡文环境科技股份有限公司深圳市中盟科技股份有限公司上海光维通信技术股份有限公司上海昊海生物科技股份有限公司山东道恩高分子材料股份有限公司江苏奥力威传感高科股份有限公司深圳市劲拓自动化设备股份有限公司楚天科技股份有限公司深圳市长亮科技股份有限公司湖南科美达电气股份有限公司长沙开元仪器股份有限公司天津膜天膜科技股份有限公司麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司惠州硕贝德无线科技股份有限公司上海新文化传媒集团股份有限公司华灿光电股份有限公司银邦金属复合材料股份有限公司山东广东深圳上海上海山东江苏深圳湖南深圳湖南湖南天津厦门广东上海湖北江苏核技术应用环境自动监测系统信息技术服务数字移动通信产品新型医用精密诊断及治疗设备高分子材料及新型催化剂新型传感器中信建投证券股份有限公司广发证券股份有限公司海通证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司国信证券股份有限公司齐鲁证券有限公司国金证券股份有限公司兴业证券股份有限公司宏源证券股份有限公司招商证券股份有限公司海通证券股份有限公司平安证券有限责任公司中信建投证券股份有限公司国金证券股份有限公司红塔证券股份有限公司海通证券股份有限公司中信证券股份有限公司国盛证券有限责任公司彭波相晖56 成燕易莹57 胡宇廖卫江58 黄健李杰峰59 郭峰国磊峰60 叶欣张文生61 宋乐真徐彩霞62 工业自动化高分子材料及新型催化剂软件及应用系统电力电子器件及变流装置工业自动化刘秋芬徐长银63 曾林彬郭宣忠64 蒋欣王苏望65 梁石温家明66 汪家胜李红星67 膜材料电力电子器件及变流装置数字移动通信产品数字内容服务信息功能材料与器件复合材料蔡诗文林植68 王强林庄海峻69 姚晨航史哲元70 许灿汪烽71 陈平进李小岩72 孙盛良李舸73江苏天鸟高新技术股份有限公司宁夏日晶新能源装备股份有限公司江苏宁夏特种纤维材料招商证券股份有限公司民生证券有限责任公司中信证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司中信证券股份有限公司国都证券有限责任公司西南证券股份有限公司杨梧林于国庆74 太阳能李维丰于春宇75aem科技（苏州）股份江有限公司山东宏艺科技股份有限公司江苏润和软件股份有限公司四川英杰电气股份有限公司江苏南大光电材料股份有限公司深圳兆日科技股份有限公司山东联创节能新材料股份有限公司嘉兴佳利电子股份有限公司广州鹿山新材料股份有限公司安徽惊天液压智控股份有限公司北京太空板业股份有限公司深圳市麦捷微电子科技股份有限公司北京安控科技股份有限公司无锡上机数控股份有限公司深圳市雄帝科技股份有限公司苏山东江苏四川重庆浙江江苏深圳山东浙江广东安徽北京深圳北京江苏深圳集成电路向晓娟王丹76 先进节能技术软件及应用系统工业自动化新型医用精密诊断及治疗设备张志斌庄云志77 杨峰王建文78 潘杨阳李亚峰79 王晖高贵雄80电子专用设备、国信证券股份有仪器和工模具信息功能材料与器件太阳能限公司太平洋证券股份有限公司平安证券有限责任公司东吴证券股份有限公司财通证劵有限责任公司招商证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司国金证券股份有限公司平安证券有限责任公司安信证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司招商证券股份有限公司张邦明郭晓彬81 程正茂唐卫华82 肖献伟朱文瑾83 环境友好材料数字移动通信产品太阳能关键机械基础件新型建筑节能材料数字移动通信产品工业自动化高精度数控机床及功能部件电子专用设备尹鹏王茂华84 李建壮刘勇85 朱权炼朱强86 黄欣欣吴中华87 罗洪峰韦建88 吴永平陈华89 于睿陈若愚90 孙川钟丙祥91 王昭田建桥篇二：创业板上市公司小额快速定向增发股份业务办理指南创业板上市公司小额快速定向增发股份业务办理指南（深交所创业板公司管理部 2014年8月1日颁布）为规范创业板上市公司小额快速定向增发股份过程中特殊的信息披露要求及业务办理流程，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《承销办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》（以下简称“《第36号格式准则》”）等相关法规，以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，制定本业务指南。