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2023年证券营业部合规岗位职责证券营业部合规岗位职责篇一合规主管岗：一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。
合规监测岗：一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
合规审核岗：三、组织开展合规知识培训；五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。
抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。
现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。
整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。
3）财务报表结算流程4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求 5）所得税6）职责分离（尤其是小型公司）7）与外部审计师协调 8）资源限制9）低估所需的投入岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工作职责（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计划组织实施合规审核工作。
期货风险管理岗位职责导语期货风险管理岗位是一个重要的职位，在期货市场中，风险控制是至关重要的一环。
本文将介绍期货风险管理岗位的职责，并对其工作内容进行详细描述。
1. 期货风险管理岗位简介期货风险管理岗位是负责期货公司内部的风险控制和管理的岗位。
岗位的主要职责是通过建立和执行风险管理政策，监控期货交易风险，保证公司资金安全，防范和控制潜在风险，确保公司的稳健运营。
2. 职责描述2.1 制定和执行风险管理政策和规定期货风险管理岗位需要制定和执行公司的风险管理政策和规定，确保公司的风险控制工作符合法规和行业规范。
岗位需要对市场风险、信用风险和操作风险等方面进行风险分析和评估，并制定相应的风险控制措施和报告。
2.2 监控期货交易风险岗位需要持续监控期货交易风险，及时发现和解决异常风险事件。
通过利用风险管理系统，岗位需要对交易策略进行分析和评估，确保公司在交易中的风险控制措施得到有效执行。
岗位还需要负责监控期货市场的动态，及时做出调整和决策，防范市场波动带来的风险。
2.3 资金安全管理期货风险管理岗位需要负责公司资金的安全管理。
岗位需要建立和执行资金管理规定，确保公司的资金运作合规、透明和安全。
岗位需要进行资金风险分析和评估，制定资金风险控制措施，并进行人员培训和监督，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2.4 防范和控制潜在风险期货风险管理岗位要及时发现和预防潜在的风险。
岗位需要对公司内部的业务流程和操作程序进行审核和改进，提高整体风险管理水平。
岗位需要与其他部门密切配合，共同制定风险控制措施，并进行相应的监督和检查，确保风险管理工作的有效落实。
2.5 监督和报告期货风险管理岗位需要对公司的风险管理工作进行监督和报告。
岗位需要定期向公司高管层和监管机构提交风险管理报告，对公司的风险状况和风险管理工作进行全面分析和评估，并提出相应的改进意见和建议。
岗位还需要参与公司内外部的风险管理评估和审计工作，协助公司应对风险管理相关的监管要求。
期货从业人员的工作职责和岗位介绍期货市场作为金融市场的重要组成部分，扮演着风险管理和投资交易的角色。
为了保障市场的正常运行，期货公司需要配备专业的期货从业人员。
本文将介绍期货从业人员的工作职责和岗位介绍。
一、期货从业人员的工作职责1. 交易执行：期货从业人员负责根据客户指令执行市场交易操作，包括协助客户下单、成交确认、资金结算等。
他们要熟悉期货市场的交易规则和流程，确保交易的准确执行。
2. 风险管理：期货从业人员需要对客户的交易风险进行评估和管理。
他们要根据市场行情、客户需求等因素，为客户提供风险管理建议并帮助客户制定合理的交易策略。
3. 市场研究：期货从业人员要及时研究和掌握相关市场信息，包括宏观经济数据、行业动态、政策变化等。
他们需要通过市场分析和研究报告，为客户提供投资建议和决策支持。
4. 客户服务：期货从业人员要与客户保持密切联系，及时解答客户提出的问题，并提供专业的咨询服务。
他们需要建立良好的客户关系，增强客户的满意度和忠诚度。
5. 合规监管：期货从业人员要遵守相关法律法规和监管要求，确保业务操作符合规定。
他们需要参与相关培训和考试，不断更新专业知识，并积极配合监管部门的工作。
二、期货从业人员的岗位介绍1. 交易员：交易员是期货公司中最核心的岗位之一。
他们负责接待客户、协助客户进行交易操作，并及时执行交易指令。
交易员需要具备良好的沟通能力和交易技巧，能够快速准确地响应客户需求。
2. 风控专员：风控专员负责对客户的交易风险进行监控和控制。
他们需要熟悉期货市场的风险管理方法和工具，能够及时预警和处理风险事件。
风控专员需要具备较高的风险意识和决策能力。
3. 市场策略师：市场策略师是期货公司中的分析师。
他们负责研究市场行情和趋势，撰写市场分析报告，并给出具体的投资策略和建议。
市场策略师需要具备深入的市场分析能力和较高的预测准确性。
4. 客户经理：客户经理是期货公司与客户之间的桥梁和纽带。
他们负责开发新客户、维护老客户，并为客户提供个性化的服务和支持。
期货公司各个岗位职责期货公司是现代金融市场中非常重要的机构之一，其涉及到的岗位职责也非常丰富多样。
本文将介绍期货公司中各个岗位的职责，帮助读者更好地了解期货公司的运作机制。
1. 经纪业务部门经纪业务部门是期货公司中最重要的部门之一，其一般职责如下：- 客户开发：负责拓展新客户，通过电话、会议等方式与潜在客户进行沟通，了解其需求，并介绍公司的产品和服务。
- 客户维护：负责与现有客户保持联系，了解其最新需求，并提供相关解决方案。
- 市场研究：负责研究期货市场的动向，了解各类期货品种的基本情况和风险特征，为客户提供独立的市场分析和建议。
- 交易执行：负责客户的期货交易委托执行，包括报价、下单、流程管理等。
- 差错处理：负责处理客户交易过程中出现的差错和争议，确保交易的及时、准确和公正。
2. 风险管理部门风险管理部门是期货公司中至关重要的部门，其职责如下：- 风险评估：负责评估期货公司各项交易业务的风险水平，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
- 风控制度：负责制定和完善期货公司的风险控制制度，包括准入标准、交易限额、风险控制的流程和方法等。
- 风险监控：负责监控期货交易的风险情况，及时预警和控制风险的发生。
- 风险报告：负责向公司高层报告期货交易的风险状况，提供相应的风险管理决策依据。
3. 投资顾问部门投资顾问部门是期货公司中为客户提供专业投资建议的部门，其职责如下：- 投资策略：负责研究和制定期货投资策略，包括投资方向、仓位控制、止损和盈利点等。
- 市场分析：负责研究期货市场的技术和基本面情况，提供客观的市场分析和预测。
- 投资建议：负责向客户提供个性化的投资建议，包括买入、卖出、持仓调整等。
4. 运营管理部门运营管理部门是期货公司中负责基础运营工作的部门，其职责如下：- 人力资源管理：负责公司的人力资源招聘、配置和培训，确保有足够的人员支持各项业务。
- 信息技术支持：负责期货交易系统的开发和维护，确保交易的顺利进行。
【最新】合规管理部反洗钱工作的主要职责-精选word文档（9页）本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==合规管理部反洗钱工作的主要职责篇一：反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责安邦财产黄陵营销部为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规，加强分公司反洗钱工作管理，厘清分公司反洗钱人员岗位职责，制定本规定。
陕西分公司延安中支黄陵营销部成立了发洗钱领导小组。
反洗钱领导小组成员：组长：刘卫成（安邦财产黄陵营销部负责人）成员：刘晶赵娜（安邦财产黄陵营销部出单及内勤）一、发洗钱领导小组职责：1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。
2、负责指导、检查、考核分公司所辖中心支公司、支公司、营销服务部反洗钱工作。
3、定期或临时召集分公司反洗钱领导小组工作会议，就分公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。
4、负责就分公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与总公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告。
5、对分公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
6、落实人民银行、保监部门、总公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。
二、办公室反洗钱人员岗位职责1、反洗钱工作牵头部门设在分公司办公室，办公室每年应至少召集3次以上反洗钱专项会议，配合分公司反洗钱领导小组组长落实人行、保监局、总公司合规部工作要求，进行反洗钱任务分工与成效评估等。
每次会议纪要均应妥善保存，以备检查。
2、根据人民银行、保监部门、总公司合规部要求，组织相关部门编写或修订分公司反洗钱内控制度，同时及时报备当地人行。
3、负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导小组成员变更情况。
4、组织分公司开展日常反洗钱培训工作。
培训方式可采取：邀请当地人行专家来司现场培训；安排人员参与人行、保监局、行业协会组织的培训活动；协调反洗钱兼职人员对公司员工进行培训等。
期货风控专员岗位职责
期货风控专员是期货公司的重要职务，主要负责期货风险管理
和控制。
以下是期货风控专员岗位职责：
1. 完成期货公司的风险管理体系建设，规范化和信息化管理。
2. 负责制定公司风险管理政策、导则和规定，并定期进行评估、调整。
3. 根据公司的风险管理政策和规定，进行风险控制和监测，制
定相应的应对措施。
4. 对公司各项业务活动进行风险评估，进行风险提示和预警。
5. 研究和分析市场变化，熟悉各类金融工具的风险和收益特征，控制公司的市场风险。
6. 监测和管制客户的交易风险，进行监管和控制，及时发现和
处理客户持仓风险和交易异常。
7. 与内部各部门进行沟通和协调，保证业务运营的合规性和风
险可控性。
8. 组织和开展风险管理相关的培训，提高员工的风险管理意识
和能力。
9. 出具风险管理相关的报告，向公司领导层和股东汇报风险控
制情况。
以上是期货风险管理专员岗位职责，要求具备扎实的金融学、
财务学、统计学等相关理论知识，有一定的风险管理工作经验，熟
悉和掌握期货市场投资规则和行情，能够熟练运用金融分析软件和
数据分析工具，具有较强的风险意识和判断能力，能够独立分析研
判风险事件，制定应对方案。
同时，还要具有良好的沟通、协调和团队合作能力，能够有效地开展内部和外部合作。
期货市场监管与合规工作我的职责与心得作为一名期货市场监管与合规工作人员，我深刻认识到自身工作的重要性与责任。
在这个领域，我们的职责不仅是确保市场健康稳定运行，还要保护投资者的合法权益，同时，也需要不断学习和提高自己的业务能力和职业素养。
在此，我将分享我的一些心得和体会。
一、保持敏感，把握市场监管和合规政策的动态期货市场监管和合规政策的制定和执行是与时俱进的，随着经济形势、市场需求和国家政策的变化，我们需要时刻关注政策的动态，及时掌握并应用最新的监管和合规政策，确保我司在市场中顺利运作。
同时，我们也要认真分析政策实施过程中的问题和困难，并针对性地提出合理化建议，积极引导市场发展，为市场的良性运行打下坚实的基础。
二、要提高专业能力，严格履行工作职责良好的专业素养是期货市场监管和合规工作人员必备的素质之一。
我们需要掌握全面的市场知识，熟悉期货市场监管标准、法规和政策，确保合规的交易进行顺畅，同时还需要拥有丰富的实践经验和敏锐的市场嗅觉，及时发现和定位市场风险，保证市场的稳定运作。
在履行工作职责的过程中，我们需要严格执行规章制度，保证监管和合规的工作效果。
三、打造高效的团队，共赢市场发展作为市场监管和合规工作的从业人员，我们不仅要具备专业能力和道德素养，还需要能够有效地与其他部门有效合作，最终实现市场稳定发展。
因此，打造高效的团队是非常重要的。
要建立良好的内部沟通机制，这有助于人们表达自己的观点和建议，促进专业技能的共享。
此外，我们还需要营造包容、开放、有激情和积极向上的工作氛围。
这将有助于激发团队成员的创新能力和积极性，不断创新完善监管和合规工作机制。
作为一名期货市场监管和合规工作人员，我们必须履行职责，热爱市场，注重施策的实效和效率。
仅靠个人奋斗是远远不够的，我们需要有一个强有力的团队，正确认识市场的环境和机遇，积极参与市场监管，创造和维护一个公平、开放和和谐的市场环境，这也是市场监管和合规工作人员的职责和使命所在。
一、总则为加强期货公司反洗钱工作，预防洗钱活动，维护我国金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反洗钱法实施条例》等法律法规，结合期货市场实际情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于我国境内所有从事期货业务的期货公司及其分支机构。
三、组织架构1.成立反洗钱工作领导小组，负责公司反洗钱工作的组织、协调和监督。
2.设立反洗钱办公室，负责公司反洗钱工作的具体实施。
3.各业务部门、分支机构应设立反洗钱专员，负责本部门、本分支机构反洗钱工作的具体实施。
四、反洗钱工作职责1.反洗钱工作领导小组：（1）组织制定、修订和完善公司反洗钱制度及工作流程；（2）协调各部门、分支机构开展反洗钱工作；（3）对公司反洗钱工作进行全面监督、检查和评估。
2.反洗钱办公室：（1）组织实施公司反洗钱制度及工作流程；（2）开展客户身份识别、可疑交易报告等工作；（3）组织反洗钱培训和宣传；（4）收集、整理、分析反洗钱数据，形成反洗钱报告。
3.各业务部门、分支机构：（1）按照反洗钱制度及工作流程，开展客户身份识别、交易监测、可疑交易报告等工作；（2）加强员工反洗钱意识培训，提高员工反洗钱能力；（3）配合反洗钱办公室开展反洗钱工作。
五、客户身份识别1.期货公司应建立健全客户身份识别制度，对客户进行全面、真实、准确的身份识别。
2.期货公司应收集客户身份信息，包括但不限于：姓名、身份证号码、联系方式、职业、收入来源等。
3.期货公司应定期更新客户身份信息，确保信息的准确性。
4.期货公司在办理业务时，应要求客户提供有效身份证件，并进行核对。
六、交易监测1.期货公司应建立健全交易监测制度，对客户交易行为进行实时监测。
2.期货公司应关注客户交易异常情况，如交易频率、交易金额、交易对手等。
3.期货公司应建立可疑交易报告制度，对涉嫌洗钱交易的客户交易行为，及时报告中国人民银行。
七、内部审计1.期货公司应建立健全内部审计制度，对反洗钱工作进行定期审计。
期货合规岗位职责期货合规岗位是金融行业中非常重要的一个职位，主要负责监督和管理期货公司的合规事务。
期货交易涉及到大量的合规规定和法律法规，期货合规人员需要了解并确保期货公司遵守相关规定，以防止违规行为发生，保护投资者的权益，维护期货市场的稳定运行。
以下是期货合规岗位的主要职责。
1. 制定和修订公司的合规制度：期货合规人员需要负责编制和修订公司的合规制度和规定，确保其符合相关法律和监管要求。
他们需要密切关注市场变化和监管政策的调整，及时对公司的合规制度进行调整和更新。
2. 监督公司的合规操作：期货合规人员需要对公司的各项业务进行监督，确保其符合期货交易场所的规定和公司内部的合规制度。
他们需要检查和审核交易记录、清算结算操作等，确保公司的操作合规。
3. 协助公司规避潜在风险：期货合规人员需要对市场潜在风险进行识别和评估，并提出相应的预防措施。
他们需要与公司的风控部门合作，确保公司的风控制度和合规制度相互配合，降低公司的风险暴露。
4. 开展合规培训和宣传：期货合规人员需要定期开展合规培训和宣传活动，提高全员的合规意识和能力。
他们需要向公司员工传达合规要求和规定，培训员工识别和避免非法操作行为，防范违规行为的发生。
5. 与监管机构协调沟通：期货合规人员需要与监管机构进行沟通和协调，了解监管政策和要求。
他们需要及时向监管机构汇报公司的合规情况，接受监管机构的检查和审计，配合监管机构的工作。
6. 处理投诉和纠纷：期货合规人员需要处理投资者的投诉和纠纷，及时回应和解决问题，维护公司的声誉和形象。
他们需要熟悉相关法律法规和行业标准，确保公司在处理投诉和纠纷时合规操作。
7. 进行合规风险评估：期货合规人员需要定期进行合规风险评估，发现和解决合规风险问题。
他们需要与公司的各个部门合作，建立合规风险评估体系，及时发现和解决合规隐患。
8. 参与内部合规审计：期货合规人员需要参与公司内部合规审计工作，评估公司的合规情况。
营业部反洗钱岗位职责第一条营业部经理职责：㈠领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。
第二条开户岗位职责：㈠做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。
对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。
第三条交易风控岗位职责：（十三）营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
（1）协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。
第四条信息技术岗位职责：㈠配合营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作提供后台技术支持；㈡负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。
第五条财务岗位职责：㈠与营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
第六条市场营销岗位职责：㈠对客户及潜在客户进行反洗钱宣传，提高客户对反洗钱工作的认识。
㈡对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户” 原则，做好尽职调查。
第七条合规岗位职责：㈠对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。
第八条行政岗位职责：（一）配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。
第九条客服岗位职责：（一）协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。
第十条营业部反洗钱专员岗位职责：配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并承担以下职责:（一）制定营业部反洗钱工作计划，写好工作日志；（二）协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作；（三）协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别；（四）协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作；（五）协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作；（六）完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实；（七）负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，；（八）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；（九）保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。
期货公司主要业务风险点、监管检查重点、营业部反洗钱、营业部合规专员权利及职责期货公司主要业务风险点概述、监管部门检查重点概述、营业部反洗钱工作内容简述、营业部合规专员权利及职责简述（汇总版）一、期货公司营业部反洗钱工作内容简述1、营业部根据中国证监局及公司总部发洗钱内控制度要求，开展相应反洗钱工作；2、根据《反洗钱内部控制管理办法》要求，营业部应成立反洗钱工作小组，营业部负责人为营业部反洗钱工作第一责任人，并指定一名反洗钱工作具体联络人；3、执行公司反洗钱工作制度和工作计划等各项反洗钱事宜；组织开展营业部员工反洗钱培训，对客户进行反洗钱教育；4、明确反洗钱工作岗位职责，规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分、非现场监管报表报送等各项业务流程，并及时向人民银行当地分支机构等机关报备，保障反洗钱工作有序开展；5、开展客户身份识别工作，对客户身份资料及交易记录进行保存，对证券交易、资产转移等账户变动情况进行监督；6、划分和调整客户风险等级；7、对监控系统内发生的可疑交易和账户及在为客户提供服务过程中发现的其他可疑情形，进行分析、识别，有合理理由怀疑涉嫌洗钱的，按规定上报；8、按照人民银行当地分支机构、当地证监局等监管机构的要求报送反洗钱信息；9、配合人民银行的反洗钱现场检查，配合公司相关部门的反洗钱业务检查，负责对检查所提出的问题进行整改；10、按公司规定程序和要求，协助有权机关对涉嫌洗钱的账户进行查询、冻结、扣划，根据有权机关要求，落实对可疑账户资金采取临时冻结等措施；11、其他各项反洗钱监管机构及公司部署的反洗钱工作。
二、期货公司营业部合规专员的权利简述营业部合规专员的权利主要包括：1、享有履行职责所必需的知情权和独立的调查权。
可根据履行职责的需要，有权参加或者列席所在营业部所有会议，调阅所有文件、资料和档案，要求相关人员对有关事项做出说明等。
2、履行职责时，有权保持自身的独立性，对所在营业部运作的合法合规情况及其内部控制和风险管理情况做出独立、客观、公正的判断。
3、履行职责时，有权不受任何压力或者其他机构和个人的不当影响。
期货营业部负责人、各部门应支持和配合营业部合规专员的工作，不得以涉及商业秘密或其他不正当理由限制、阻挠合规专员履行职责，不得违反公司规定，越过合规管理部门直接向合规专员下达指令或干扰工作。
4、合规专员对于违法违规的指令或者授意，合规专员有权予以拒绝；必要时，可向公司合规管理部门及监管部门进行报告。
5、履行职责时，有权回避与合规专员本人有利益冲突的事项。
期货营业部不得要求合规专员从事与其履行职责相冲突的工作。
6、合规专员发现所在营业部运行中存在违规行为的，有权利予以制止。
三、期货公司营业部合规专员的职责简述营业部合规专员的职责主要包括：1、根据首席风险官和合规部门的授权，认真做好所在营业部的合规管理工作。
2、督促所在营业部有效贯彻落实期货业务相关法规、自律规则及各项制度；牵头负责所在营业部合规管理制度的建立健全工作。
同时，还应对各项制度、政策及指南的落实执行情况进行跟踪评价，及时将有关制度缺陷向公司合规管理部门进行报告反馈。
3、关注所在营业部和员工合规理念与合规意识的培养，积极组织各项合规培训活动。
包括对新员工的合规培训及所有员工的合规培训，不断总结合规培训工作经验，持续改进培训方式与培训内容，努力提升本机构合规培训工作质量。
4、为所在营业部全体员工恰当执行法律、规则、准则提供指导和咨询，帮助本机构准确解读和正确执行各项规定要求。
对于重大疑难问题，合规专员应及时向公司合规管理部门、外部专业机构及监管部门寻求支持。
5、对所在营业部经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行检查，及时发现并揭示本机构运行中的合规风险隐患。
对于检查中发现的问题，合规专员应向有关岗位人员提出整改建议，并对整改落实情况进行持续追踪。
6、对所在营业部制定的各项政策、程序、指南以及对外报送的各项材料进行合规审核评价，协调督促有关部门或人员对各项制度或材料进行修订和完善，确保各项政策、程序及材料等符合要求。
7、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对本机构的影响。
同时，应重点关注所在地监管部门的有关监管政策，及时向公司首席风险官及合规部门传达有关文件要求，并提供合理的建议和意见。
8、实时监测所在营业部运行中的重要风险领域及关键业务环节，建立合规风险监测指标体系，收集、筛选和风险业务运行数据，衡量和评估合规风险。
合规监测范围包括但不限于业务范围监测、人员资格及执业行为监测及业务程序操作监测等。
合规监测应形成工作日志，并对监测到的异常情况及后续处理情况进行详细记录。
9、对已识别的合规风险采取有效的处置措施，及时提出应对方案，努力降低合规风险事件对于本机构的影响，有效保障违法违规行为及合规隐患得到妥善处置。
10、及时将有关合规管理情况向公司合规管理部门及外部监管部门进行报告。
11、保持与外部监管部门的联系沟通，全力配合监管部门的检查工作，积极参加监管部门组织的各项培训及会议，及时提出监管建议，有效传达各项监管政策措施等。
12、协助处理涉及所在营业部和工作人员违法违规行为的投诉和举报事项。
13、对所在营业部负责人及从业人员合规执行情况，向公司合规管理部门提供评估或考核意见。
14、将提供的合规咨询意见、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况做出记录。
四、监管部门对期货公司检查重点包括：监管部门检查重点包括以下六大方面：(一)、公司治理方面1、期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面是否严格分开、独立经营。
2、公司“三会”制度是否健全并有效履行职责。
3、董事、监事、高级管理人员任职情况是否符合监管要求，是否存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况。
4、公司股东及其关联人是否占用期货公司资产，是否损害公司及客户的合法权益。
5、公司及股东是否能够按规定向监管部门履行报告义务。
6、期货公司是否确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，是否为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障。
7、首席风险官是否按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告。
(二)、内部控制方面1、公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面是否符合运营和监管要求。
2、公司内部控制架构是否健全，是否设置了必要的业务和职能管理部门，是否符合不相容职务分离原则。
3、公司内部管理制度是否完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务是否有效运转并符合监管要求。
4、公司是否建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度，是否有效执行。
5、公司是否建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行。
6、公司是否建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行。
7、公司是否建立了自有资金管理制度，是否对资金用途和划拨程序进行有效控制。
8、营业部“四统一”管理是否有效执行。
(三)、客户资产保护方面1、期货保证金账户的管理、报备、披露是否符合相关规定。
2、期货保证金的存放、出入金是否符合相关规定。
3、期货保证金封闭管理是否有效运行，是否存在违反相关规定的情形。
4、向监控中心报送的数据是否真实、准确、完整，是否能够按规定及时报送。
5、开户环节是否符合相关规定和投资者适当性制度的要求。
6、交易环节是否符合相关规定，是否能够切实保障客户的合法权益。
(四)、资本充足方面1、风险监管指标的计算是否符合规定。
2、是否建立了风险监管指标动态监控与补充机制，是否开展重大业务前进行敏感性测试。
3、是否按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务。
(五)、信息系统安全方面1、信息技术管理制度是否完善并有效执行。
2、信息系统是否安全稳定运行。
3、应急处理机制是否健全有效。
4、是否按规定及时准确报送信息系统情况。
(六)、信息公示方面1、信息公示制度是否健全且有效执行。
2、公示的信息是否真实、准确、完整，是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、信息是否能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示。
4、信息公示是否由专人负责、职责明确，信息公示工作是否符合监管要求。
五、期货公司主要业务环节风险点概述及举例（一）市场开发环节主要风险点1、开发的客户无从事期货交易的能力；2、片面强调期货市场的高收益，未对客户充分进行风险揭示；3、向客户做出不符合规定的承诺和保证，误导客户盲目入市；4、开发人员与客户勾结，使用不当手段谋取期货公司利益。
风险管理要点：1、正确筛选、识别潜在客户；2、对潜在客户进行专门的期货专业知识培训；3、客观地向潜在客户揭示参与期货交易的风险，进行期货投资的风险教育；4、尽可能对潜在客户的资信进行了解，确定其是否具有从事期货交易的能力；（二）开户环节主要风险点1、客户未以真实身份开户；2、客户不具备从事期货交易的资格；3、合同审核不严；4、在输客户编码、初始密码和银期转账时工作不细致；5、委托居间人与客户签署期货经纪合同。
风险管理要点1、对客户资信进行审核；2、客户的相关证件及影像采集必须真实、有效，严格执行实名制开户；3、认真签订书面经纪合同，印鉴、签字齐全一致，特别指定事项明确，不能出现涂改、漏填和错填；4、客户的初始密码一定要保留交付凭证；5、印章管理制度明确、执行有效；6、合同签署实行总部授权签署制度。
（三）交易环节主要风险点1、全权委托、主动透支、混码交易（现已不常见）；2、接受不当交易、交割指令：非客户或者指令下达人下达、交易指令不全，缺少品种合约数量方向开平；3、交易指令保存不全：书面、录音、电子方式；4、承诺盈利、分享利益、共担风险；5、员工参与期货交易；6、错误执行客户电话交易指令或执行指令时无留痕；7、交割手续不全、交割违约；8、客户出金未留足交割费用。
风险管理要点1、拒绝不合规定的委托；2、禁止盈利承诺；3、不做不合规定的约定；4、不以各种方式参与期货交易：技术手段、自律、检查惩罚；5、做好交易指令保存工作：录音多介质、多地点备份；6、发生错单，应果断以市价平仓，再查明原因，明确责任；7、相关人员熟悉交割、仓单程序：交割：集中交割、滚动交割、期货转现货；仓单业务：生成、交割预报、仓单流通、注销、质押、退质；8、交割过程提前提高保证金、实行全程单据管理；出金时计算好相应资金并留足。
（四）客户服务环节主要风险点1、期货知识、法规规则制度的培训有偏差或者重大遗漏；2、虚假宣传、夸大宣传；3、回答客户疑问的答案不正确；4、处理客户投诉、办理客户各项业务办理不及时、准确；5、网上交易故障时未能及时解决客户下单问题；6、指导客户时有诱导下单之嫌。
