2016年上半年福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2B.3C.6D.12【答案】 C3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C5、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B7、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B9、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…期货从业考试《期货法律法规》自我检测试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会 C 、2;期货业协会 D 、3;中国证监会2、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。

A 、杠杆作用 B 、套期保值 C 、风险分散 D 、投资“免疫”策略3、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A 、不得提高 B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高4、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）。

A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届5、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。

A 、真实、准确、完整地 B 、真实、及时、完整地C 、准确、及时、完整地D 、真实、公开、完整地6、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。

A 、锁定生产成本B 、利用期货价格信号组织生产C 、锁定利润D 、投机盈利7、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题第一部分：基础知识1. 下列关于期货交易的说法正确的是：A. 期货交易是经过集中交易所买卖标准化合约的一种交易方式。

B. 期货交易是场外交易的一种形式，不需要经过任何监管机构的监管。

C. 期货交易是一种风险低、收益稳定的投资方式。

D. 期货交易的买方和卖方可以通过交易所的撮合机制来达成交易。

正确答案：A2. 下面关于期货合约交割方式的说法错误的是：A. 实物交割是指期货合约到期时，交易双方按照合约规定的标准来实际交付标的物。

B. 现金交割是指期货合约到期时，交易双方只进行结算差额，不进行实物交割。

C. 期货合约的交割方式是由交易所根据市场需求和特定合约制定的。

D. 交割价格是期货合约到期日当天的市价。

正确答案：D3. 以下哪种情况下可能引发前台系统连续停机风险？A. 前台交易系统出现严重的程序错误。

B. 交易所服务器出现故障。

C. 前台交易系统未能及时接收到交易所的报价。

D. 交易所出现系统崩溃。

正确答案：A和C第二部分：法律法规4. 根据《期货期权交易管理暂行办法》，期货期权交易的标的物可以是：A. A股、B股、股指期货等在其他交易所上市交易的标的。

B. 国债、企业债券等在中国境内上市交易的标的。

C. 中国期货交易所有交易权限的标的。

D. 中国证券监督管理委员会认可的标的。

正确答案：A、B和C5. 根据《期货期权交易管理暂行办法》，下列关于期货期权交易中的风险控制要求的说法错误的是：A. 期权交易商应当制定风险管理政策和措施，并设立独立的风险管理部门。

B. 期权交易商应当通过风险管理手段，控制交易风险、对冲风险和敞口风险。

C. 期权交易商应当定期进行风险评估，并按照规定报送相关文件。

D. 期权交易商无需对客户进行风险披露和教育。

正确答案：D6. 根据《期货交易所业务规则》，期货交易所对违反交易规则的会员可以采取的措施包括：A. 给予警告、罚款、限制交易等纪律处分。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

A)10日B)15日C)20日D)30日2.[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（）罚款。

A)中国证券业协会；3万元以下B)中国证券业协会；5万元以下C)中国证监会；3万元以下D)中国证监会；5万元以下3.[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。

A)1年B)2年C)3年D)5年4.[单选题]按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

A)50%B)100%5.[单选题]科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。

A)中国人民银行B)中国证监会C)财政部D)中国证券业协会6.[单选题]在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（ ），处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。

[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5B.10C.15D.30【答案】 D2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B5、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。

A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3B.2C.5D.1【答案】 B8、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D9、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

2016年上半年福建省期货从业资格重点资料：期货公司管理办法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险B．期货投机者利用期货市场转移价格风险C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约2、期货公司申请金融期货结算业务资格，其结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人年以上经历。

A：1B：2C：3D：53、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金4、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话5、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A．期货交易所负责人任免B．安排期货合约上市C．保证期货合约的履行D．监督期货交割6、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循__的有关规定。

A．中国证监会B．中国金融期货交易所C．中国期货业协会D．商务部7、商品基金的组织结构包括（）。

A．商品交易顾问B．商品基金经理C．交易经理D．托管人8、若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是__万元。

A．10B．20C．16D．29、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长．A：1至2人B：1人C：2人D：2至3人10、期货的交割方式有（）。

A．实物交割B．按结算价格交割C．现金交割D．结算准备金交割11、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

福建省2015年下半年期货从业期货法律法规：受贿罪模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国期货市场上，下列选项中由国务院制定出台的是。

A：《期货交易管理条例》B：《期货交易所管理办法》C：《期货公司管理办法》D：《期货从业人员资格管理办法》2、（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司3、因实物交割发生纠纷的，__为合同履行地。

A．期货交易所住所地B．期货公司住所地C．期货仓库D．期货实物供应商住所地4、__负责期货投资者保障基金的财务监管。

A．期货交易所B．中国证监会和财政部C．中国证监会D．财政部5、结算准备金存入（）。

A．投资者资金账户B．会员专用结算账户C．会员专用资金账户D．交易所专用结算账户6、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露7、如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在__以前将会议审议的事项通知会员。

B．10月18日C．10月15日D．9月25日8、波浪理论中，是最重要的。

A：比例B：时间C：价格D：形态9、在看涨期权中，标的物价格与期权价格成关系A：正相关B：负相关C：不相关D：反向10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会．A：申诉B：反映C：上访D：申请复议11、期货公司首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。

A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C2、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A3、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】 B4、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】 A6、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A7、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B8、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C9、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。