索赔与反索赔控制预案及措施

13、索赔与反索赔控制预案及措施13.1 施工单位的施工索赔控制预案。

施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，施工单位或者因非自身因素，或者因甲方不履行合同或未能正确履行合同，给施工单位造成经济损失，施工单位根据法律、合同的规定，向甲方提出经济补偿或工期延长的要求。

13.1.1 甲方没有按合同约定的时间和要求向施工单位提供施工场地、创造施工条件。

应对预案：在招标文件加以说明及工程合同中明确注明合同总价包含此类费用，或者在工程合同中注明如果没有满足此类条件，委托施工单位施工，此类费用的具体结算原则及计算方式。

13.1.2 工程设计变更。

在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响施工单位的局部甚至整个施工计划的安排，造成施工单位重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。

应对预案：在招标文件加以说明及施工合同中明确注明合同总价包含此类费用，或者在工程合同中注明施工单位施工，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。

13.1.3 甲方未按合同约定，向施工单位支付工程预付款或进度款。

《工程结算办法》规定：（1）甲方不按合同约定支付工程预付款，施工单位应在预付时间到期后10天内向甲方发出要求付款的通知，甲方收到通知后仍不付款，施工单位可在发出通知14天后停止施工，甲方应从约定应付之日起向施工单位支付应付款利息，并承担违约责任。

（2）甲方不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，施工单位可停止施工，由甲方承担违约责任。

应对预案：在招标文件加以说明及工程合同中明确注明合同总价包含此类风险费用，或者在工程合同中明细注明此类费用的具体计算原则及计算方式，如付款延期，款项利息按照国家同期银行活期存款利息计算等13.1.4 甲方未按合同约定向施工单位供应材料、设备。

应对预案：在招标文件加以说明及总包合同中明确注明如果没有满足此类条件，委托施工单位自购，此类费用的具体结算原则及计算方式，工期顺延（或者不顺延）。

工程建设合同费用索赔及反索赔的措施1、合同索赔的准则根据合同受理或驳回承包人向业主的索赔，其主要工作内容有：在承包人提出索赔申请后，监理工程师根据合同对索赔申请的理由及各项记录进行认真客观的审核与证实。

对索赔理由成立的按规定程序报告业主。

对业主向施工单位提出索赔时，项目监理机构必须公正、忠实地维护业主的利益。

2、合同索赔的处理程序无论是承包商向业主索赔，还是业主向在承包商索赔，监理人在收到索赔报告后，将在对索赔的事实依据进行行审查、复核、分析和评价的基础上，起草索赔评价报告，由总监理人审查后主持召开会议，就索赔报告的评价与业主协商，并根据业主的意见对索赔评价报告进行修改并通知承包商。

在通知双方后，总监理人将主持会议，就索赔事项与承包商和业主进行谈判或协商，如果在业主与承包商之间达成一致，监理人将拟订报告，通知业主和承包商，并在随后的中期支付中将承包商应得到的补偿费用支付给承包商，或将业主应得到的费用从给承包商的付款中扣除；如果协商未能达成一致，监理人将根据双方的申述和索赔评价报告，作出监理人决定，并连同索赔评价报告一起分别送达业主和承包商。

如果业主或承包商任何一方对监理人的决定存在质疑，他应书面通知监理人，在这种情况下，索赔事项将成为争议，并按争议的解决办法进行处理。

3、合同索赔评价监理人将本着实事求是的原则，以合同为准绳，以事实为依据，站在公正的立场上进行索赔的评价。

在索赔评价工作初步完成后，首先将与业主协商，征求业主的意见，以形成能为业主所能接受的监理人决定。

然后，监理人应就索赔事件的任何疑问在业主和承包商之间友好协商，力求达成一致，使合同索赔得到公正、合理并使双方都能满意或接受的解决，以利于合同工程顺利实施。

对于任何索赔报告，将按下列要求进行审查并作出评价：1）索赔报告是否在合同规定的时间内提出，否则监理人将确定合同索赔超过了时效而予以拒绝；2）造成损失或延期的事实是否真实可靠，符合工程的实际状况；3）合同索赔要求是否与合同条款的规定一致，确定索赔要求中按照合同文件的规定可以索赔的项目；4）对索赔的支持文件逐一进行调查、核实、取证、分析和论证，分析所提供的证据是否真实、合法、有效，从而确定能够支持索赔的有效证据，对其它证据的无效性提出充分的理由和证据进行论证；5）分析索赔事件产生的原因以及对责任或风险的分析是否正确合理，确定能够进行索赔的事实以及责任或风险的分配；6）对工期延长计算书中的工时工效、工期计划、关键路线分析和工期计算成果合理性进行分析和评价，提出应延长的中间或最终完工日期的初步意见；7）对索赔的费用计算依据、计算方法、取费标准及计算过程及其合理性逐项进行审查，提出合理赔偿费用的初步意见。

市政道路工程索赔和反索赔措施一、索赔措施（一）预测和分析导致索赔的因素在施工合同的形成和实施过程中，工程师为分包单位承担了大量具体的技术、组织和管理工作。

如果在这些工作中出现疏漏，对承包单位施工造成干扰，则产生索赔。

承包单位的合同管理人员常常在寻找这些疏漏，寻找索赔机会。

所以监理工程师在工作中应能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞。

起草文件、下达指令、作出决定、签复请示时都应注意到完备性和严密性；颁发图纸、作出计划和实施方案时都应考虑其正确性和周密性。

（二）在合同中增加索赔条款，以保证在施工过程中承包单位出现违约行为时提出索赔。

1、拒收不合格的材料和工程：对于出现有不合格材料进场发生，要给予罚款，工程不合格拖期要给予惩罚措施。

2、承包单位未能按照监理工程师的指示完成缺陷补救工作。

3、由于承包单位的原因修改进度计划导致业主有额外投入。

4、拖期违约赔偿。

5、业主为承包单位提供的电、气、水等应收款项的条款，对于违约、损坏的索赔。

6、未能通过竣工检验，造成后续工期拖延。

7、缺陷处理期的延长导致其他工程未按时开工或受到影响。

8、未能补救缺陷。

9、承包单位违约，终止合同后的支付条款。

10、承包人办理保险未能获得补偿的部分。

二、反索赔措施（一）预防措施1、正确理解合同规定合同是规定双方权利义务关系的文件。

正确理解合同规定，是双方协调一致地合理、完全履行合同的前提条件。

由于施工合同通常比较复杂，因而“理解合同规定”就有一定困难。

双方站在各自立场上对合同规定的理解往往不可能完全一致，总会或多或少地存在某些分歧。

这种分歧经常是产生索赔的重要原因之一，所以监理必须认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确地理解合同的规定，减少索赔的发生。

2、做好日常监理工作，随时与承包单位保持协调。

做好日常监理工作是减少索赔的重要手段。

监理人员要善于预见、发现和解决问题，能够在某些问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前，就把它们纠正过来，就可以避免发生与此有关的索赔。

索赔与反索赔措施1、搞好合同分析。

对涉及到本项目的工程承包、共同承担风险的合同条款、法律条款分别进行仔细的分析解释，如果发现有与本方产生风险较大的条款，要相应增加抵御的条款。

要详细分析哪些条款对有关，与总包有关，与分包有关，与设计单位有关，与工程检查有关，与工期有关等，分项别类地分析各自的责任和相互联系的关系，做到心中有数。

2、建立合同数据档案。

本项目配备微机一台，指定专人把合同管理条款分项别类的归纳起来，将其存入计算机内，以便于检索。

合同中的不同规则、补充协议、技术规范、设计变更、协商结果都用计算机检索。

同时，把平时积累下来的试验数据、监测数据辅以图表形式进行整理。

3、建立合同台帐，形成合同网络系统，把承发包合同、检测、监测合同等合同中订立、履行、变更和中止的时间、工作、成本用网络形式表达，形成计划表格。

其内容包括：图纸目录、试验数据表设备订货情况等，以便于监督管理。

4、加强合同监督。

在合同实施过程中，把设计、试验报告、保证发票、订货手续、工作指示、来往信函、文件、会议记录等要经常与沟通，使之符合合同的要求，以便根据合同掌握工程的进展。

5、搞好索赔管理。

对于索赔与反索赔，要对每一个过程、事项进行实事求是的评价分析，从中找出索赔的理由和条件。

6、做好工程文件的积累和保管。

用文字代替口头协议；记录要细致，包括信件、会议记录、更换方案的书面记录、特定现场情况等。

对于工程进展情况和工程缺陷的表述，除了表格、文字外，在该现场配备照相机一部，以便拍摄现场情况。

必要时进行摄相处理，以减少不必要的合同纠纷。

7、严格执行监理人员自律守则及技术经济签证制度，工程款支付签审制度、技术经济资料管理制度、施工现场会议制度、监理工作日志制度、监理在设备订货、采购、开箱检查、安装调试、验收的工作等，以事实为根据，公正地处理索赔与反索赔中的问题。

8、认真做好合同争议调解与索赔处理施工阶段的合同管理主要体现在以合同为依据调解各方利益，解决施工中的合同争议。

合同分析要点,索赔与反索赔措施五篇范文第一篇：合同分析要点,索赔与反索赔措施1、合同分析要点，索赔与反索赔措施 1.1合同分析要点1.1.1合同管理主要是指监理工程师对工程项目建设中业主与设计、材料设备、施工承包商签定的合同的管理工作，从合同条件的拟订、协商、签署执行情况的检查和分析等环节进行的组织管理工作，以期通过合同体现“三大控制”的任务要求，维护合同订立双方的正当权益。

1.1.2在业主签定上述合同时，项目总监应注意在这些合同中有明确的监理工程师地位、管理权限及协调关系的内容，以便监理工程师按合同条件对合同执行进行监督管理。

1.1.3 合同管理的主要任务是要求监理工程师从监理目标控制角度出发，依据有关政策、法律、规章、技术标准和合同条款处理合同问题。

1.2索赔与反索赔措施1.2.1监理机构应受理承包人和业主提起的合同索赔，但不接受未按施工合同约定的索赔程序和时限提出的索赔要求。

1.2.2 监理机构在收到承包人的索赔意向通知后，应核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录；要求承包人提供进一步的支持性资料。

1.2.3监理机构在收到承包人的中期索赔申请报告或最终索赔申请报告后，应进行以下工作：1.2.3.1依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价。

1.2.3.2对索赔支持性资料的真实性逐一进行分析和审核。

1.2.3.3对索赔的计算依据、计算方法、计算过程、计算结果及其合理性逐项进行审查。

1.2.3.4对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误,应通过协商一致,公平合理地确定双方分担的比例。

1.2.3.5必要时要求承包人再提供进一步的支持性资料。

1.2.4 监理机构应在施工合同约定的时间内做出对索赔申请报告的处理决定，报送业主并抄送承包人。

若合同双方或其中任一方不接受监理机构的处理决定，则按争议解决的有关约定或诉讼程序进行解决。

1.2.5监理机构在承包人提交了完工付款申请后，不再接受承包人提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后，不再接受承包人提出的任何索赔事项。

索赔与反索赔措施索赔与反索赔措施索赔是双方面的，不仅承包商可以向业主索赔，业主也同样可以向承包商索赔。

为了很好的管理好监督好合同，是工程有计划有秩序的按合同实施，必须将承包合同中的目标，结合本项目特点，监理工程师应及时收集、整理有关工程费用的原始资料，为处理费用索赔提供证据。

从而做到对合同的主动控制和管理。

1、本工程引起索赔的原因（1）业主未按时提供合同的施工条件（2）工程实际地质条件与合同规定不一致（3）设计变更（4）不可抗力因素（5）业主未及时支付工程款（6）甲供材料供应滞后（7）承包商违约2、对索赔处理的依据（1）法律法规（2）勘察设计文件、施工合同文件（3）工程建设标准（4）索赔事件的证据3、索赔与反索赔措施1、预测和分析导致索赔的原因和可能性，总监理工程师应熟悉合同文件，抓住易产生索赔的条款进行控制，另一方面由于监理在实施监理任务的过程中，可能有些工作漏洞或失误，这就要求监理工作应全面及时，防止自己的不当行为给合同双方带来的索赔机会。

2、通过有效的合同管理，减少索赔事件的发生。

3、监理工程师要以积极地态度和主动的精神管理好工作，为业主和承包商提供符合和超过国家标准的服务，在施工中，监理行为时双方的纽带，应做好协调、缓冲工作，为双方建立一个良好的合作氛围，通常合同实施越顺利，双方合作越好，索赔事件越少，且越易于解决。

4、以主动控制为主，主动控制与被动控制相结合。

5、在进行合同管理过程中，要以主动控制为主，详细调查，识别风险，用科学的方法控制计划，高质量的做好组织工作。

在控制过程中将主动控制和被动控制紧密的结合起来，在加大主动控制在控制过程中的比例的同时，进行定期、连续的被动控制。

6、公正的处理和解决索赔7、业主和承包商中间的索赔合理解决不仅符合监理工程师的工作目标，而且符合工程总目标。

索赔的合理解决，是指承包商得到按合同规定的合理补偿，而业主又不超额支付，合同双方都心服口服，对解决结果满意，连续保持友好的合作关系。

成功的索赔与反索赔⽅法及案例成功的索赔与反索赔⽅法及案例⽬录第⼀章⼄⽅（承包商）向甲⽅（业主）的索赔第⼆章甲⽅（业主）向⼄⽅（承包商）的索赔第三章成功的反索赔第四章国际⼯程索赔与反索赔第⼀章⼄⽅(承包商)向甲⽅(业主)的索赔凡有合同，就有可能发⽣纠纷，产⽣索赔问题。

为了避免纠纷，在招投标活动中，招标和投标(中标者)双⽅在签定合同时，要认真注意和研究合同条款，把应该注意和将来潜伏的因素都尽量考虑进去，以减少⽇后纠纷。

但是，再好的合同都不敢说⽇后不会产⽣纠纷，因为情况是千变万化的。

问题的关键是，除尽量将合同条⽂制定的全⾯，合理外，还有在执⾏合同中发⽣问题后，如何按照法规和有关规定，及时、合理地要求索赔，以避免和减少损失。

在双⽅合同中，尤其是在⼯程施⼯合同中，合同往往是甲⽅(业主)要求⼄⽅(承包商)的多，条件严格，有的近于苛刻。

⽽在执⾏合同时，许多情况变化都可能给⼄⽅带来损失。

因此，索赔的问题主要是⼄⽅(承包商)向甲⽅(业主)的索赔。

我们讨论索赔问题，⾸先是⼄⽅( 承包商)向甲⽅(业主)的索赔，并且以⼯程建设施⼯合同为据来讨论。

第⼀节索赔的内容和依据⼀、引起索赔的主要因素索赔的范围、内容，是和引起索赔的原因分不开的。

引起索赔的原因是多种多样的，但主要有三个⽅⾯。

1甲⽅及甲⽅代表(建设单位)违约。

这⾥有⼏种情况：①没有按施⼯合同规定的时间和要求提供施⼯场地、创造施⼯条件，造成违约。

②没有按协议约定的条件提供应供应的材料、设备、造成违约。

如甲⽅所供应的材料、设备到货场、站与协议条款不符，单价、种类、规格、数量、质量等级与合同不符，到货⽇期早于或迟于协议时间等，都有可能对⼯程施⼯造成影响，具体表现为：迫使⼄⽅改变原提运材料计划，多⽀付材料、设备款项；已完⼯程因种类、规格变化需进⾏拆改或重新采购；重要设备及特殊材料进场过早需增加保护、管理费，甚⾄会直接影响⼯期延长。

③没有能⼒或没有在规定的时间内⽀付⼯程款，造成违约。

前言当下的地产行业可以说是哀号遍野，各家房企都面临着各种各样的问题，苦苦支撑对于相当一部分房企而言面临着开发节奏调整、资金困难等问题，也正因为这些问题造成了大量施工企业索赔行为的发生本文对索赔和反索赔进行分析，着重介绍项目全周期索赔管控要点题纲01 索赔与反索赔02 项目全周期索赔管理要点03 反索赔管理01索赔与反索赔/索赔是在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同，或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害。

通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为索赔又分为正常索赔和恶意索赔正常索赔是一种常规的合理的商务行为，应该依据合同及事实双方协商解决；恶意索赔是合同当事人一方为了扩大额外收益，强行、歪曲解释实施情况或合同条款，甚至组织人员围堵等非法行为达成其经济诉求的行为反索赔是以实施为依据，以合同为准则，反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分，防止可能出现的经济损失不论是正常索赔还是恶意索赔，通过统计分析发现，索赔主要集中以下几方面：1. 材料价格调整索赔合同外材料、人工调差诉求（因工期变化、市场异常变化、信息价与市场价偏差等）2. 开发节奏调整索赔由于项目停工或者抢工引起的经济或工期诉求3. 承包范围变化或重大变更引起的索赔由于增加合同施工范围、减少合同施工范围或重大变更造成的索赔4. 资金支付不及时引起的索赔现在各房企或多或少都会面对资金紧张的情况，也造成资金支付的不及时，由此带来的索赔5. 政策变化引起的索赔项目实施过程中由于相关政策的变化引起的费用增加或工期延长，带来的经济损失，从而发起的索赔02项目全周期索赔管理要点/1.招标阶段索赔管理要点1.1 严控供应商质量供应商是项目实施的主体，也是索赔、反索赔发生的主体，优秀的供应商不仅能够很好的完成项目开发任务，而且能够避免恶意索赔的发生1.1.1 供方入围是关键为避免项目的索赔尤其是恶意索赔，对于金额较大的发包事项尽量发展公司的战略合作单位，战略合作单位由于工程份额大，合作时间长，因而可以较好的体谅工程中的一些变故，不会斤斤计较；且由于双方合作时间长，对合同、清单等的约定非常熟悉，也可以有效避免供方恶意解读合同引起的索赔事项1.1.2 供方背景调查不可少“多次经营”这个词想必大家已经很熟了，“多次经营”指的是通过对施工现场实施的解读、对合同、政策文件的歪曲解读或者对合同、清单约定不清晰的部分进行的索赔，以此带来额外的收益，可以说“多次经营”实质上就是一种恶意索赔这本是一种不正常的经济行为，但在很多施工企业中却成为绩效量化的指标，也导致恶性行为的不断出现在选择供方的时候，不仅要考察供方的履约能力，也要做好其背景调查，比如某中字号建筑集团中的几个局就是以“多次经营”获利在圈内出名1.1.3 供方选择要点供应商选择的要点非常多，但为了避免后期的索赔尤其是恶意索赔，有些选择要素格外重要① 供方总公司管控力度以总承包单位为例，很多公司采用的是项目承包制，具体项目由项目团队自主经营，公司仅收取管理费，这种模式总公司对项目团队是弱管控，而项目团队更多的考虑眼前利益，极易产生配合不利，恶意索赔的事项，而由于此种架构，即便找对方公司沟通也很难有结果② 历史口碑在确定入围供方时，一定要做背景调查，除了上文提到的口碑外，也要查询一下对方的诉讼事件多少③ 关注对方的合作规模和对象尽量选择半饥饿状态的供方，不建议选择吃饱甚至吃撑的供方。

工程索赔反索赔及应对措施分析汇报人：日期:•工程索赔概述•工程索赔常见问题及分析•反索赔策略与技巧目录•应对措施探讨与实践案例分析•总结与展望：未来发展趋势预测及应对策略建议01工程索赔概述定义与分类工程索赔是指在工程合同履行过程中，由于合同当事人双方的疏忽、过失或不可抗力等原因导致合同权益受到损害时，受损方要求对方给予相应补偿的行为。

分类根据不同的分类标准，工程索赔可分为不同类型。

例如，根据索赔对象的不同，可分为承包商向业主的索赔和业主向承包商的索赔；根据索赔依据的不同，可分为合同索赔和侵权索赔等。

合同不严密合同条款不严密、不完整，或合同条款存在歧义，导致双方在合同履行过程中产生争议。

施工条件变化施工过程中出现地质条件变化、施工条件变化、工程变更等不可预见因素，导致工程成本增加或工期延误。

合同履行过程中的失误合同履行过程中，由于双方管理上的失误或疏忽，如未及时交付图纸、提供材料等，导致工程成本增加或工期延误。

公平合理在处理工程索赔时，应遵循公平合理的原则，根据实际情况和合同约定进行合理的补偿和处理。

尊重合同处理工程索赔时，应尊重合同约定，严格按照合同条款进行操作和处理。

对于合同中未明确规定的情况，应根据相关法律法规和行业惯例进行处理。

及时处理在处理工程索赔时，应及时处理，避免因处理不及时而影响工程的正常进行和合同的履行。

同时，对于已经发生的损失和费用，应及时进行确认和补偿。

02工程索赔常见问题及分析合同条款模糊、不清晰是工程索赔中最常见的问题之一。

由于合同条款不明确，双方在执行过程中容易出现分歧和争议。

总结词在工程合同中，一些关键条款可能没有明确规定，如工程变更、价格调整、工期延误等方面的规定。

这可能导致在施工过程中出现争议，承包商可能会提出索赔要求。

详细描述合同条款不明确施工条件变化总结词施工条件变化是工程索赔中常见的另一问题。

由于施工现场条件的变化，如地质条件、气候条件等，可能导致工程量和成本的增加。